破产管理人制度规范

PAGE破产管理人制度规范一、总则（一）目的为规范破产管理人的执业行为，保障破产程序的公正、高效进行，保护债权人和债务人的合法权益，维护市场经济秩序，依据相关法律法规，制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于在中华人民共和国境内依法设立的破产管理人及其工作人员，以及参与破产程序的相关各方。（三）基本原则1.依法履职原则：破产管理人应当严格依照法律法规、司法解释以及本制度规范的要求履行职责，确保破产程序合法合规进行。2.公正公平原则：在处理破产事务过程中，应当秉持公正公平的态度，平等对待各债权人、债务人及其他利害关系人，不偏袒任何一方。3.勤勉尽责原则：以高度的责任心和敬业精神，勤勉履行职责，积极主动地开展工作，努力实现破产程序的目标。4.保密原则：对在执业过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密，不得泄露给无关人员。二、破产管理人的资格与指定（一）资格条件1.机构管理人依法设立并取得营业执照的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构。具有一定数量的具备相关专业知识并取得执业资格的人员，其中律师事务所应当有三名以上专职律师，会计师事务所应当有三名以上注册会计师，破产清算事务所应当有三名以上具有破产清算专业知识的人员。近三年内未因执业行为受到行政处罚或者行业自律处分。2.个人管理人具有律师资格、注册会计师资格或者相关专业资格，并在相关领域具有一定的从业经验。近三年内未因执业行为受到行政处罚或者行业自律处分。能够独立承担民事责任。（二）指定方式1.随机指定：人民法院可以根据破产案件的具体情况，从管理人名册中随机指定破产管理人。2.竞争指定：对于重大、复杂的破产案件，人民法院可以通过竞争方式指定破产管理人。参与竞争的社会中介机构或个人应当提交申请书和竞争方案，说明其具备的优势、工作计划、工作团队等情况。3.接受推荐指定：债权人会议可以推荐破产管理人，人民法院经审查认为符合条件的，可以指定其担任破产管理人。（三）指定程序1.申请：在破产案件受理后，人民法院应当公告通知债权人、债务人及其他利害关系人可以申请指定破产管理人。申请人应当提交书面申请，并说明申请指定的理由和拟推荐的管理人名单。2.审查：人民法院对申请人提交的申请进行审查，核实拟推荐的管理人是否符合资格条件。对于符合条件的，将其列入候选管理人名单。3.指定：人民法院根据指定方式，从候选管理人名单中确定破产管理人，并予以公告。指定破产管理人后，人民法院应当向其出具指定决定书，明确其职责范围、工作要求等事项。三、破产管理人的职责（一）接管债务人财产1.全面接管债务人的资产、印章、账簿、文书等资料，对债务人的财产进行清点、登记造册，确保财产的安全和完整。2.调查债务人财产状况，制作财产状况报告，详细说明债务人的资产分布、负债情况、对外投资等情况。（二）管理和处分债务人财产1.决定债务人的内部管理事务，包括但不限于人员安排、业务运营等。2.对债务人的财产进行必要的管理和维护，防止财产的贬值或损失。3.在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业，但经人民法院许可的除外。4.按照法律规定和债权人会议的决议，对债务人的财产进行处分，包括但不限于出售、转让、抵债等。处分债务人财产应当遵循公开、公平、公正的原则，按照市场价格进行交易，确保财产价值最大化。（三）清理债权债务1.接收债权人申报的债权，对申报的债权进行登记、审查和确认，编制债权表。2.调查债务人的债务情况，对已知的债务进行核实和登记，及时发现潜在的债务。3.代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序，处理与债权债务有关的纠纷。（四）制作和提交工作报告1.定期向人民法院、债权人会议和债权人委员会提交工作报告，报告破产程序的进展情况、债务人财产管理和处分情况、债权债务清理情况等。2.在破产程序终结后，提交终结工作报告，总结破产程序的执行情况、财产分配情况等，并对破产程序中存在的问题提出建议。（五）提议召开债权人会议1.根据破产程序的需要，及时提议召开债权人会议，向债权人通报重要事项，听取债权人的意见和建议。2.在债权人会议召开前，将会议议题、议程等通知债权人，并协助债权人做好会议准备工作。（六）其他职责1.按照法律规定和人民法院的要求，履行与破产程序相关的其他职责，如办理债务人的注销登记等。2.配合政府有关部门、人民法院等做好破产企业职工安置、维稳等工作。四、破产管理人的义务（一）忠实义务1.破产管理人应当忠实履行职责，不得利用职务之便谋取私利，不得为自己或他人谋取不正当利益。2.不得与债务人、债权人或其他利害关系人恶意串通，损害他人合法权益。（二）勤勉义务1.以合理的注意和谨慎态度履行职责，积极主动地开展工作，不得懈怠。2.及时处理破产事务中的各项问题，不得拖延或推诿，确保破产程序顺利进行。（三）报告义务1.按照本制度规范和人民法院的要求，定期报告工作进展情况，重大事项应当及时报告。2.向债权人会议和债权人委员会报告工作时，应当如实反映情况，不得隐瞒或虚报。（四）保密义务1.对在执业过程中知悉的债务人商业秘密、财务状况、债权债务情况等予以保密，不得向无关人员泄露。2.未经人民法院许可，不得擅自公开破产案件的相关信息。（五）接受监督义务1.接受人民法院的监督，遵守人民法院的各项决定和要求，及时回应人民法院的询问和指令。2.接受债权人会议、债权人委员会的监督，按照规定向其报告工作，听取其意见和建议，并对提出的问题进行整改。五、破产管理人的报酬与费用（一）报酬确定1.破产管理人的报酬由人民法院根据破产案件的复杂程度、债务人财产状况、管理工作的难易程度等因素确定。2.报酬的计算方式可以采用按比例计算、固定金额计算或者两者相结合的方式。按比例计算报酬的，一般以债务人最终清偿的财产价值为基数，按照一定比例确定报酬数额。3.在确定报酬时，人民法院应当考虑破产管理人的工作成效、对债权人利益的保护等情况，合理确定报酬水平，既要保证破产管理人能够获得合理的报酬，又要防止报酬过高增加破产成本。（二）费用支付1.破产管理人履行职责所需的费用，如办公费、差旅费、聘请工作人员费用等，从债务人财产中随时支付。2.费用支付应当遵循合理、必要的原则，严格控制开支。破产管理人应当建立费用支出台账，详细记录各项费用的支出情况，并定期向人民法院报告。3.对于重大费用支出，应当事先报经人民法院批准。未经批准擅自支出的费用，不得从债务人财产中列支。（三）报酬调整1.在破产程序进行过程中，如发现破产管理人的报酬明显过高或过低，人民法院可以根据实际情况进行调整。2.调整报酬的情形包括但不限于破产案件情况发生重大变化、破产管理人工作严重失职或严重超标准支出费用等。3.报酬调整应当遵循法定程序，由人民法院作出决定，并通知破产管理人。六、破产管理人的监督与考核（一）人民法院监督1.人民法院对破产管理人的工作进行全程监督，检查其是否依法履行职责，是否遵守本制度规范和人民法院的各项要求。2.人民法院可以要求破产管理人提交书面报告、工作记录等资料，对其工作进行审查。对于发现的问题，及时下达整改通知，要求破产管理人限期整改。3.对违反法律法规、本制度规范或人民法院决定的破产管理人，人民法院有权采取警告、罚款、更换等措施。（二）债权人会议监督1.债权人会议有权对破产管理人的工作进行监督，听取破产管理人的工作报告，对破产管理人的工作提出意见和建议。2.债权人会议可以通过委托债权人委员会等方式，对破产管理人的工作进行日常监督，检查其是否按照债权人会议的决议履行职责。3.对于债权人会议提出的监督意见，破产管理人应当认真对待，及时整改，并将整改情况向债权人会议报告。（三）债权人委员会监督1.债权人委员会负责对破产管理人的重大财产处分行为、债权债务清理情况等进行监督。2.破产管理人实施涉及债务人重大财产处分、债权债务调整等重大事项时，应当提前通知债权人委员会，并接受其监督。债权人委员会有权要求破产管理人对相关事项作出说明，并提出意见和建议。3.债权人委员会发现破产管理人存在违规行为或可能损害债权人利益的行为时，应当及时向人民法院报告，并要求破产管理人纠正。（四）考核机制1.建立破产管理人考核机制，对破产管理人的工作业绩、职业道德等进行综合考核。2.考核内容包括但不限于破产程序推进情况、财产管理和处分效果、债权债务清理准确性、对债权人利益的保护程度、遵守法律法规和制度规范情况等。3.考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。考核结果将作为人民法院今后指定破产管理人的重要参考依据，对于考核不合格的破产管理人，人民法院可以限制其再次担任破产管理人。七、破产管理人的更换（一）更换情形1.破产管理人有下列情形之一的，人民法院应当予以更换：不能依法、公正履行职责或者有其他不能胜任职务情形的；因健康原因无法履行职责的；执业责任保险失效的；有重大债务纠纷或者因涉嫌违法行为正被相关部门调查的；人民法院认为应当更换的其他情形。2.债权人会议或者债权人委员会有证据证明破产管理人不能依法、公正履行职责或者有其他不能胜任职务情形的，可以向人民法院申请更换破产管理人。（二）更换程序1.申请更换破产管理人的，应当向人民法院提交书面申请，说明申