规范决策运作制度

PAGE规范决策运作制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司/组织的决策运作流程，确保决策的科学性、公正性、合法性和高效性，提高公司/组织的管理水平和运营效率，保障公司/组织的稳健发展，维护股东、员工及其他利益相关者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各级决策机构及决策活动，包括但不限于董事会、管理层会议、专项决策委员会等各类决策会议及相关决策事项。（三）基本原则1.依法合规原则：决策活动必须严格遵守国家法律法规、政策方针以及公司章程等相关规定，确保决策内容合法合规。2.科学民主原则：充分运用科学的决策方法和技术，广泛征求意见，保障各利益相关方的知情权、参与权和表达权，实现民主决策。3.风险可控原则：对决策事项进行全面的风险评估，制定有效的风险应对措施，确保决策风险可控，避免重大决策失误。4.效率优先原则：在保证决策质量的前提下，优化决策流程，提高决策效率，及时响应内外部环境变化，把握发展机遇。二、决策机构及职责（一）董事会1.组成与职权董事会是公司/组织的最高决策机构之一，由[X]名董事组成，其中[X]名为独立董事。董事会对股东大会负责，依法行使下列职权：召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；制订公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。2.决策程序董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。董事会会议应当于会议召开[X]日前通知全体董事和监事。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。（二）管理层会议1.组成与职权管理层会议由公司/组织的高级管理人员组成，包括总经理、副总经理、财务负责人等。管理层会议负责执行董事会的决议，具体组织实施公司/组织的日常经营管理活动，行使下列职权：组织实施公司/组织年度经营计划和投资方案；拟订公司/组织内部管理机构设置方案；拟订公司/组织的基本管理制度；制定公司/组织的具体规章；提请聘任或者解聘公司/组织副总经理、财务负责人等高级管理人员；决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；公司章程或董事会授予的其他职权。2.决策程序管理层会议由总经理召集和主持。总经理不能履行职务或者不履行职务的，由副总经理召集和主持；副总经理不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上高级管理人员共同推举一名高级管理人员召集和主持。管理层会议应当定期召开，如有特殊情况可临时召开。会议通知应提前[X]日送达参会人员。管理层会议应有过半数的高级管理人员出席方可举行。会议决议须经出席会议的高级管理人员过半数通过。（三）专项决策委员会1.组成与职权根据公司/组织业务发展需要，设立若干专项决策委员会，如战略决策委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等。各专项决策委员会由相关领域的专业人士和公司/组织内部管理人员组成，负责对特定领域的重大决策事项进行研究、论证和提出建议，行使下列职权：对公司/组织的战略规划、投资项目、风险管理等重大事项进行专项研究和分析；为董事会和管理层提供决策咨询和建议；审议相关专项决策事项，并出具审议意见。2.决策程序专项决策委员会会议由主任委员召集和主持。主任委员不能履行职务或者不履行职务的，由副主任委员召集和主持；副主任委员不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员召集和主持。专项决策委员会会议应当定期召开，根据工作需要也可临时召开。会议通知应提前[X]日送达参会委员。专项决策委员会会议应有过半数的委员出席方可举行。会议决议须经出席会议的委员过半数通过。三、决策事项分类及流程（一）重大决策事项1.范围界定公司/组织的战略规划、年度经营计划和投资方案的制定与调整；公司/组织的合并、分立、解散、清算或者变更公司/组织形式；公司/组织增加或者减少注册资本、发行债券、上市方案等重大融资事项；公司/组织重大投资项目的决策，包括但不限于新建项目、并购重组、对外投资等；公司/组织重大资产处置、重大对外担保、重大关联交易等事项；公司/组织的基本管理制度、薪酬福利制度、绩效考核制度等重要规章制度的制定与修订；其他对公司/组织经营发展具有重大影响的决策事项。2.决策流程提案提出：由相关部门或人员根据公司/组织发展战略和实际情况，提出重大决策事项的提案。提案应包括决策事项的背景、目的、具体内容、可行性分析、风险评估及应对措施等详细信息。初步审核：提案提交后，由公司/组织的法务部门和财务部门对提案的合法性、合规性和财务影响进行初步审核，并出具审核意见。专项研究：对于重大决策事项，根据需要组织专项决策委员会进行专项研究和论证。专项决策委员会应充分收集相关资料，进行深入分析和讨论，形成专项研究报告。征求意见：将重大决策事项提案及专项研究报告发送给公司/组织内部各相关部门、分支机构征求意见，同时可根据情况征求外部专家意见或进行市场调研。会议审议：根据决策事项的性质和层级，提交董事会或股东大会进行审议。在会议审议过程中，提案人应详细介绍提案内容，参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和分析。决策形成：董事会或股东大会根据审议情况，对决策事项进行表决，形成决策决议。决策决议应明确决策事项的内容、决策依据、实施步骤、责任部门等。组织实施：决策决议通过后，由责任部门负责组织实施，并定期向董事会或管理层报告实施进展情况。（二）重要决策事项1.范围界定公司/组织内部管理机构的调整与设置；公司/组织中层管理人员的任免；公司/组织年度预算方案、决算方案的调整；公司/组织重要业务合同的签订与变更；公司/组织重大项目的招标、采购等活动；其他对公司/组织经营管理有重要影响的决策事项。2.决策流程提案提出：由相关部门或人员提出重要决策事项的提案，提案内容应包括决策事项的必要性、具体方案、预期效果等。审核评估：提案提交后，由相关职能部门对提案进行审核评估，如涉及财务事项的由财务部门审核，涉及法律事项的由法务部门审核等，并出具审核评估意见。征求意见：将提案发送给相关部门和人员征求意见，必要时组织专题会议进行讨论。会议审议：提交管理层会议进行审议。会议应充分讨论提案内容，参会人员发表意见，对决策事项进行分析和判断。决策形成：管理层会议根据审议情况进行表决，形成决策决议。决策决议应明确决策事项的执行要求和责任分工。执行监督：责任部门负责组织实施决策事项，并接受管理层的监督检查。管理层定期对决策事项的执行情况进行跟踪和评估，及时发现问题并采取措施加以解决。（三）一般决策事项1.范围界定公司/组织日常经营活动中的一般性决策事项，如业务流程优化、员工培训计划制定、办公设备采购等；公司/组织内部管理制度的局部调整和补充；其他对公司/组织经营管理影响较小的决策事项。2.决策流程提案提出：由相关部门或人员提出一般决策事项的提案，提案应简洁明了，说明决策事项的内容和理由。审核确认：提案提交后，由相关主管领导或部门进行审核确认，确保提案符合公司/组织相关规定和实际情况。决策形成：根据提案的性质和审批权限，由相应的领导或部门直接作出决策，并形成决策记录。组织执行：责任部门按照决策要求组织实施，并及时反馈执行情况。四、决策信息收集与分析（一）信息收集渠道1.内部渠道各部门定期提交的工作报告、业务数据、统计报表等，反映公司/组织内部运营情况和业务进展。公司/组织内部的会议、讨论、调研等活动，收集各层面人员的意见和建议。内部信息管理系统，整合公司/组织各类信息资源，实现信息的快速查询和共享。2.外部渠道政府部门发布的法律法规、政策文件、行业动态等信息，及时了解宏观政策环境和行业发展趋势。行业协会、专业机构发布的行业研究报告、统计数据、行业标准等，掌握行业发展状况和竞争态势。市场调研机构开展的专项调研活动，获取关于市场需求、客户反馈、竞争对手等方面的信息。媒体报道、网络资讯等，关注社会舆论和市场动态，及时捕捉与公司/组织相关的信息。（二）信息分析方法1.定性分析组织专家、内部管理人员等对收集到的信息进行综合分析，运用专业知识和经验判断决策事项的性质、影响因素和发展趋势。采用头脑风暴法、德尔菲法等方法，广泛征求意见，凝聚集体智慧，对决策事项进行定性评估。2.定量分析运用统计学方法和数据分析工具，对相关数据进行整理、分析和建模，为决策提供量化依据。通过财务分析、市场分析、风险评估等定量分析方法，评估决策事项的经济效益、市场前景和风险水平。（三）信息报告与共享1.定期报告各部门定期编制信息报告，如月度经营情况报告、季度财务分析报告、年度工作总结报告等，向上级领导和相关部门汇报本部门工作进展和重要信息。专项决策委员会定期召开会议，听取各专项工作的信息汇报，对相关决策事项进行讨论和研究。2.实时共享建立公司/组织内部信息共享平台，实现各类决策信息的实时发布和共享，方便各部门和人员及时获取所需信息。在决策过程中，对于重要信息和关键数据，及时在相关决策会议和讨论中进行共享和交流，确保信息的一致性和透明度。五、决策监督与评估（一）决策监督机制1.内部监督监事会负责对公司/组织决策活动进行监督，检查决策程序是否合法合规，决策内容是否符合公司/组织利益和法律法规要求。内部审计部门定期对决策事项的执行情况进行审计监督，检查决策执行是否到位，有无违规操作和损失浪费现象。公司/组织内部设立举报机制，鼓励员工对决策过程中的违规行为和不当操作进行举报，及时发现和纠正问题。2.外部监督接受股东、债权人、客户等利益相关者的监督，定期向其披露公司/组织决策信息，听取意见和建议，保障其知情权和监督权。主动接受政府监管部门、行业协会等外部机构的监督检查，积极配合相关工作，确保公司/组织决策活动合法合规。（二）决策评估指标1.决策科学性评估指标决策依据是否充分，是否基于准确、全面的信息和数据进行分析和判断。决策方法是否科学合理，是否运用了适当的决策模型和工具。决策过程是否充分考虑各种因素和可能性，是否进行了多方案比较和优化。2.决策合法性评估指标决策内容是否符合国家法律法规、政策方针以及公司章程等相关规定。决策程序是否合法合规，是否履行了必要的审批手续和民主程序。3.决策效益性评估指标决策实施后是否实现了预期的经济效益、社会效益和环境效益。决策对公司/组织竞争力、市场份额、品牌形象等方面的提升效果。4.决策风险评估指标决策过程中对风险的识别、评估和应对措施是否有效。决策实施后实际面临的风险水平及对公司/组织的影响程度。（三）决策评估周期与方式1.评估周期对于重大决策事项，在决策实施后的[X]个月内进行首次评估，之后每年进行定期评估。对于重要决策事项，在决策实施后的[X]个季度内进行首次评估，之后每半年进行定期评估。对于一般决策事项，在决策实施后的[X]个月内进行评估。2.评估方式采用自我评价与上级评价相结