安全生产罚没收缴制度

PAGE安全生产罚没收缴制度一、总则（一）目的为了加强安全生产监督管理，规范安全生产罚没收缴行为，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会持续健康发展，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织在安全生产监督管理过程中实施的罚没收缴活动。包括对各类生产经营单位违反安全生产法律法规、行业标准的行为进行处罚，并收缴相应罚没款物的全过程。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家有关安全生产法律法规、规章及规范性文件进行罚没收缴操作，确保每一项处罚决定都有充分的法律依据，程序合法合规。2.公正公开原则在实施罚没收缴过程中，坚持公正的立场，对所有违法违规行为一视同仁，不偏袒、不歧视。同时，公开处罚依据、程序和结果，接受社会监督，保障当事人的知情权和申诉权。3.处罚与教育相结合原则以处罚为手段，促使生产经营单位增强安全生产意识，自觉遵守法律法规。在处罚过程中，注重对当事人进行安全生产法律法规宣传教育，引导其认识错误，积极整改，预防类似违法行为再次发生。4.收支两条线原则罚没收入必须严格按照国家财政管理规定，实行收支两条线管理，全额上缴国库，任何单位和个人不得截留、挪用或坐支。二、处罚依据与标准（一）法律法规依据1.《中华人民共和国安全生产法》明确了各类安全生产违法行为及其相应的处罚措施，为本公司/组织实施安全生产罚没收缴提供了基本法律框架。例如，对未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的生产经营单位，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款。2.《安全生产许可证条例》规定了取得安全生产许可证的条件以及违反规定的处罚办法。如企业未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.其他相关法律法规，如《职业病防治法》《消防法》《危险化学品安全管理条例》等，针对特定领域的安全生产违法行为，也制定了相应的处罚条款，为本公司/组织在具体执法过程中提供了更详细的法律依据。（二）行业标准及内部规定1.结合本行业特点和安全生产实际情况，依据国家相关行业标准，制定本公司/组织内部的安全生产规范和操作规程。对于违反这些内部规定，且可能导致安全生产事故隐患的行为，也应纳入处罚范围，并明确相应的罚没收缴标准。2.例如，在某化工行业中，根据《化工企业安全卫生设计规范》，规定化工生产装置必须设置完善的自动化控制系统和安全联锁装置。若企业未按此标准执行，导致相关安全设施缺失或失效，可责令其限期整改，并根据情节轻重处以一定金额的罚款。罚款金额可根据设备缺失或失效对安全生产造成的潜在风险程度进行分级确定，如一般风险的可处[X]元罚款，较大风险的可处[X]元以上[X]元以下罚款，重大风险的可处[X]元以上[X]万元以下罚款等。三、罚没收缴程序（一）立案1.安全生产监督检查人员在日常监督检查或专项检查过程中，发现生产经营单位存在安全生产违法行为，认为需要给予行政处罚的，应当及时填写《立案审批表》，详细记录违法行为的基本情况、发现时间、发现地点、违法事实等内容，并附上相关证据材料。2.《立案审批表》经本公司/组织安全生产执法部门负责人审核同意后，予以立案。立案后，应指定两名以上具有行政执法资格的人员负责案件的调查处理工作。（二）调查取证1.调查人员应全面、客观、公正地收集与案件有关的证据，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录等。2.在调查过程中，调查人员有权向有关单位和个人了解情况，查阅、复制与案件有关的文件、资料，对可能灭失或者以后难以取得的证据，可以依法先行登记保存。登记保存证据时，应当出具《证据登记保存清单》，并告知当事人有关权利和义务。3.调查人员应当制作调查询问笔录，详细记录当事人的基本情况、违法行为发生的时间、地点、经过、情节、后果等内容。询问笔录应当交当事人核对，当事人认为笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员也应当在笔录上签名。4.对于涉及专业性问题的案件，必要时可聘请具有相应资质的专业机构或专家进行鉴定，鉴定结论应当由鉴定人员签名并加盖鉴定机构公章。（三）告知与听证1.在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.当事人有权进行陈述和申辩。本公司/组织应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。不得因当事人申辩而加重处罚。3.对于符合听证条件的案件（如拟对生产经营单位作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定），应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当在本公司/组织告知后三日内提出。4.本公司/组织应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。听证由本公司/组织指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。5.听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。听证结束后，本公司/组织应当根据听证笔录，作出是否处罚以及处罚种类和幅度的决定。（四）处罚决定1.经调查取证、告知与听证程序后，调查人员应当根据案件事实和相关法律法规，撰写《案件处理呈批表》，提出处罚建议，包括处罚的事实依据、法律依据、处罚种类、罚没金额等内容。2.《案件处理呈批表》经本公司/组织安全生产执法部门负责人、分管领导审核后，报主要领导审批。主要领导应当根据审核意见，作出最终的行政处罚决定。3.行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实和证据、处罚的种类和依据、处罚的履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、本公司/组织的名称和作出决定的日期等内容，并加盖本公司/组织公章。（五）送达与执行1.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。送达方式可采用直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等。2.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚没款。本公司/组织应向当事人出具省级财政部门统一制发的罚款收据。不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。3.当事人逾期不履行行政处罚决定的，本公司/组织可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；申请人民法院强制执行。（六）结案1.当事人履行处罚决定后，案件调查人员应当填写《结案审批表》，将案件的来源、立案时间、查处经过、处罚决定的内容及执行情况等详细记录在案，并附上相关证据材料、处罚决定书、送达回执、罚没款缴纳凭证等。2.《结案审批表》经本公司/组织安全生产执法部门负责人审核后，予以结案。结案后的案件材料应当按照档案管理规定进行归档保存，以备查阅。四、罚没款物管理（一）罚没款管理1.本公司/组织应设立专门的罚没款账户，用于核算和管理罚没收入。罚没款必须严格按照规定及时、足额上缴国库，不得坐支、截留或挪用。2.财务部门应建立罚没款收缴台账，详细记录每笔罚没款的收缴日期、当事人名称、处罚决定书编号、罚没金额、上缴国库日期等信息，确保罚没款管理的规范化和透明度。3.定期对罚没款收缴情况进行核对和清理，发现问题及时查明原因并进行处理。同时，配合财政、审计等部门的监督检查，如实提供相关资料和信息。（二）罚没物品管理1.对于依法没收的物品，如设备、材料、产品等，应当进行妥善保管。设立专门的罚没物品存放场所，确保物品的安全、完整，防止损坏、丢失或变质。2.对罚没物品进行详细登记，建立罚没物品台账，记录物品的名称、规格、数量、没收日期、存放地点等信息。同时，对罚没物品的来源、去向等情况进行跟踪管理，做到账实相符。3.根据罚没物品的性质和特点，按照国家有关规定进行处理。对于有使用价值且符合相关规定的物品，可以依法进行拍卖、变卖等处置，所得款项上缴国库；对于无使用价值或不宜保存的物品，可以按照规定进行销毁等处理，并做好记录。处理罚没物品时，应当严格履行审批手续，确保处置过程合法合规。五、监督与责任追究（一）内部监督1.本公司/组织内部应建立健全安全生产罚没收缴监督机制，加强对执法人员的培训、考核和监督管理，确保执法人员严格依法履行职责，公正廉洁执法。2.安全生产执法部门负责人应定期对罚没收缴案件进行复查，检查案件办理程序是否合法、处罚决定是否适当、罚没款物管理是否规范等。发现问题及时督促整改，并对相关责任人进行批评教育或问责。3.设立举报投诉渠道，鼓励内部职工和社会公众对安全生产罚没收缴过程中的违法违规行为进行举报。对举报属实的，给予举报人适当奖励，并对相关违法违规行为进行严肃查处。（二）外部监督1.主动接受上级主管部门、安全生产监管部门以及财政、审计等部门的监督检查，积极配合有关部门的工作，如实提供相关资料和信息。2.对于外部监督检查中发现的问题，要高度重视，认真整改，并及时将整改情况报告相关部门。同时，针对存在的问题，深入分析原因，并采取有效措施加以改进，不断完善安全生产罚没收缴制度和工作流程。（三）责任追究1.对于在安全生产罚没收缴工作中存在违法违规行为的单位和个人，依法依规追究相应责任。2.执法人员有下列情形之一的，给予批评教育、警告或者暂扣行政执法证件；情节严重的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未按照法定程序实施行政处罚的；擅自改变行政处罚种类、幅度的；违反规定自行收缴罚款的；截留、挪用、私分或者变相私分罚没款物的；利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、谋取不正当利益的；对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权