利民转债的交易制度

利民转债的交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规，结合集团母公司《风险管理与内部控制纲要》相关要求，同时为有效防控利民转债项目专项风险、规范交易流程、提升资源配置效率，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在利民转债项目涉及的认购、转股、赎回、回售等业务场景中的全部管理活动，包括但不限于前期尽职调查、交易决策、资金管理、信息披露、风险处置等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“利民转债专项管理”：指针对利民转债项目全生命周期的风险识别、管控、处置与改进的系统性管理活动，涵盖交易决策、资金拨付、信息披露、合规审查等关键环节。（二）“专项风险”：指因市场波动、政策调整、操作失误或内控缺陷等导致的利民转债交易异常或损失的可能性，包括但不限于流动性风险、信用风险、操作风险及合规风险。（三）“合规”：指利民转债相关业务活动严格遵循国家法律法规、监管要求及公司内部制度，确保交易行为的合法性、规范性与适当性。第四条利民转债专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有交易环节纳入风险管控范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，确保可追溯；（三）风险导向：聚焦重大风险点，实施差异化管控；（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对利民转债专项管理负总责，承担决策领导责任；分管领导为直接责任人，负责日常组织协调与监督考核。第六条设立利民转债专项管理领导小组，成员由公司主要负责人牵头，分管领导、财务部、投资部、风控部等核心部门负责人组成，职能包括：（一）统筹制定与审批专项管理制度；（二）协调跨部门重大风险处置；（三）监督考核专项管理成效。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由投资部担任，负责统筹制度建设、风险识别、流程优化、培训宣贯及考核评价；（二）专责部门：由风控部、财务部承担，分别负责业务合规审核、资金审批权限控制、税务合规管理等；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常风险防控，包括但不限于交易执行、信息披露等。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保操作符合制度要求；（二）主动识别并上报异常交易信号或潜在风险；（三）拒绝执行违反制度的行为，并向上级报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准：（一）认购环节需严格审核资金来源，确保不存在违规挪用或虚假出资；（二）转股操作须核对股东资格与交易权限，防止越权交易；（三）信息披露需遵循“及时、准确、完整”原则，重大事项需经领导小组审议。第十条禁止性行为：（一）严禁利用内幕信息进行交易；（二）严禁为关联方提供不当利益输送；（三）严禁伪造交易记录或篡改系统数据。第十一条专项风险重点防控点：（一）流动性风险：监控转股集中度，防范短期资金挤兑；（二）信用风险：定期评估转债发行主体偿债能力，设置预警线；（三）操作风险：强化交易权限管理，执行双人复核制度。第十二条市场异常处置要求：（一）触发10%以上集中转股时，立即启动应急预案，限制部分交易权限；（二）极端行情下需暂停交易直至领导小组评估风险可控。第十三条信息隔离要求：（一）投资部与财务部需物理或逻辑隔离，防止敏感信息泄露；（二）电子数据需加密存储，访问权限分级授权。第四章专项管理运行机制第十四条制度动态更新机制：（一）每年6月前结合监管政策调整修订制度；（二）重大业务创新需同步完善管控要求。第十五条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，对异常交易量、股东行为等指标进行评分；（二）预警等级分为三级，触发二级预警需24小时内上报领导小组。第十六条合规审查机制：（一）关键节点（如资金划拨、信息披露）需经专责部门审核签字；（二）设定“一票否决”条款，违规行为立即终止流程。第十七条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，重大风险需上报领导小组专项处置；（二）建立风险事件台账，包含时间、责任、整改措施及验收结果。第十八条责任追究机制：（一）违规情形分为轻微、一般、重大三级，对应绩效扣减、纪律处分至解职；（二）实施“双线追责”，既追究直接责任人，也倒查管理责任。第十九条评估改进机制：（一）每季度召开管理复盘会，分析制度执行偏差；（二）年度综合评估结果纳入部门评优指标。第五章专项管理保障措施第二十条组织保障：（一）领导小组每季度召开会议，审议风险处置方案；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接。第二十一条考核激励机制：（一）专项合规得分占部门年度考核20%，与奖金挂钩；（二）连续三年零重大风险单位获评“风险防控标杆”。第二十二条培训宣传机制：（一）管理层需参加监管政策解读培训，每年不少于4课时；（二）新员工岗前强制学习《利民转债交易操作手册》。第二十三条信息化支撑：（一）开发交易监控平台，实现资金流向实时跟踪；（二）系统自动拦截违规交易指令，并生成预警报告。第二十四条文化建设：（一）编制《利民转债合规手册》，人手一册；（二）每年发布“合规承诺书”，全员签署存档。第二十五条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责部门，12小时内完成处置报告；（二）年度管理报告需包含风险统计、制度执行情况及改进建议。