利益相关岗位制度

利益相关岗位制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业规范，结合集团母公司关于风险防控的指导精神及本公司内部管理需求，为规范利益相关岗位的职责履行与风险管控，提升专项管理水平，防范利益冲突、腐败风险及合规问题，制定本制度。本制度旨在明确各层级、各部门在利益相关岗位管理中的职责边界，完善业务流程，强化风险防控，确保公司经营管理合法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司采购、销售、招投标、投资、人事、财务、技术等业务场景中涉及利益相关岗位的专项管理要求。任何组织或个人均须严格遵守本制度，确保利益相关岗位信息的透明化、流程的规范化及决策的合规性。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对利益相关岗位的风险识别、审查控制、监督考核及持续改进的全过程管理活动，涵盖利益回避、信息登记、动态监控等关键环节。（二）“XX风险”指因利益相关岗位的职责履行不当、信息不透明或外部干预等因素，可能引发的法律、合规、声誉及财务损失。（三）“XX合规”指利益相关岗位的操作行为及决策结果符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，不存在利益冲突或违规干预情形。第四条利益相关岗位专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：所有涉及利益相关岗位的业务场景均须纳入管理范围，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门在专项管理中的具体职责，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向：聚焦高风险领域及关键环节，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：定期评估专项管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对利益相关岗位专项管理负总责，全面领导制度的实施与监督；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调、决策审批及绩效考核。各级领导干部应带头履行利益回避义务，严禁利用职权或职务影响谋取不正当利益。第六条设立利益相关岗位专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，制定总体策略及年度计划；（二）审查重大利益相关岗位的决策事项，审批重大风险处置方案；（三）监督考核各部门专项管理成效，提出改进要求。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：由合规管理部担任，负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及信息汇总；（二）专责部门：由采购部、销售部、财务部等部门承担，负责本领域利益相关岗位的业务合规审核、流程优化及风险处置；（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括但不限于：（一）严格执行利益回避规定，主动登记并报备利益相关方信息；（二）遵守业务操作规范，严禁私下交易或利益输送；（三）发现违规行为或潜在风险时，及时向专责部门或牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域的供应商管理：（一）业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质审查、信誉评估、价格合理性分析等；采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判方式，确保过程透明。（二）禁止性行为：严禁向近亲属或特定关系人采购，禁止收受回扣或不正当利益。（三）重点防控点：关注供应商的关联关系、商业贿赂风险及价格操纵行为。第十条销售领域的客户管理：（一）业务操作合规标准：建立客户信息档案，定期更新交易记录及风险评估；对重点客户开展合规审查，防范利益冲突。（二）禁止性行为：严禁通过虚假交易或回扣方式谋取私利，禁止泄露客户商业秘密。（三）重点防控点：关注经销商的囤积居奇、价格垄断及客户资源滥用风险。第十一条招投标领域的决策管理：（一）业务操作合规标准：采用随机抽取、轮换评标专家的方式，确保评审过程的公正性；重大项目招标需经领导小组集体决策。（二）禁止性行为：严禁泄露招标信息或干预评标结果，禁止与投标人串通投标。（三）重点防控点：关注围标串标、暗箱操作及评标委员会的独立性。第十二条投资领域的合作伙伴管理：（一）业务操作合规标准：对潜在合作伙伴开展尽职调查，包括财务状况、经营资质及法律合规性；签订投资协议时明确利益分配及退出机制。（二）禁止性行为：严禁利用投资决策谋取不正当利益，禁止与利益相关方进行利益输送。（三）重点防控点：关注投资项目的关联交易、资金挪用及合作方违约风险。第十三条人事领域的员工任职管理：（一）业务操作合规标准：严格执行内部任职回避制度，禁止在亲属间交叉任职或分管关联业务；员工离职后需按规定履行竞业限制义务。（二）禁止性行为：严禁通过人事安排谋取私利，禁止为亲属输送不当利益。（三）重点防控点：关注核心岗位的亲属任职、离职后利益输送及薪酬保密制度。第十四条财务领域的资金审批管理：（一）业务操作合规标准：明确资金审批权限及流程，重大支出需经领导小组审批；定期开展资金使用合理性审查。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金或设立小金库，禁止通过虚假发票套取资金。（三）重点防控点：关注资金审批的权限滥用、财务造假及关联交易风险。第十五条技术领域的知识产权管理：（一）业务操作合规标准：建立技术合作方的知识产权评估机制，明确侵权责任；对核心技术人员实行保密协议。（二）禁止性行为：严禁窃取商业秘密或侵犯他人知识产权，禁止通过技术合作进行利益输送。（三）重点防控点：关注技术成果的归属、商业秘密保护及技术合作协议的合规性。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门应每年对专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及风险案例及时修订，确保制度的适用性。第十七条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，采用“风险清单+场景分析”方法，对识别出的风险进行分级评估，并向领导小组发布预警通知。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经审查不得实施”的原则，确保所有操作符合制度要求。第十九条风险应对机制：对一般风险由专责部门牵头处置，重大风险需启动应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险及时化解。第二十条责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，对违规行为采取警告、通报、降级、解职等措施，并联动绩效考核、纪律处分，确保责任追究到位。第二十一条评估改进机制：每年对专项管理体系的有效性开展评估，通过“自查+抽查”方式检验制度执行情况，优化流程漏洞，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部应将专项管理纳入年度工作计划，定期听取汇报，解决重大问题，确保制度落地见效。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的集体或个人给予奖励，对违规者实行一票否决。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员理解制度内容。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现利益相关方信息的自动化采集、风险实时监控及流程在线审批，提升管理效率。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过内部宣传阵地营造全员合规氛围，强化制度意识。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情