北交所临时停牌制度

北交所临时停牌制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所交易规则》等相关法律法规，结合集团母公司关于企业风险防控及合规管理的要求，以及公司为有效防控北交所临时停牌风险、规范信息披露行为、维护资本市场秩序的内部管理需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司参与北交所上市、挂牌、交易及相关信息披露业务的全部场景，包括但不限于公司章程修订、重大资产重组、关联交易决策、业绩预告发布、异常交易处置等可能导致临时停牌的情形。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“北交所临时停牌制度”指北京证券交易所依据相关规则，对上市公司或其信息披露可能影响投资者决策的突发事件采取暂停上市、挂牌或交易行为的制度安排。公司应建立健全临时停牌的识别、预警、应对及复盘机制，确保停牌事件得到及时、规范处置。（二）“信息披露合规风险”指因信息披露不及时、不准确、不完整或违规披露等行为，导致公司被北交所采取停牌措施，进而引发投资者诉讼、监管处罚或声誉损失的风险。（三）“专项管理”指公司围绕临时停牌风险防控，通过组织保障、流程管控、技术支撑及文化建设等手段，实现全流程风险闭环管理的系统性工作。第四条公司专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保临时停牌风险防控覆盖所有业务场景及部门层级；（二）责任到人：明确各层级人员风险防控职责，实现责任可追溯；（三）风险导向：以风险等级划分管控措施，优先防范重大风险；（四）持续改进：根据法规动态、业务变化及实践反馈，优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司临时停牌风险防控工作负总责，承担第一责任；分管相关业务的领导承担直接责任，负责统筹决策与监督考核。第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管财务、法务、证券事务等业务领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组负责：（一）统筹公司临时停牌风险防控战略规划，审批重大风险处置方案；（二）协调跨部门风险应对工作，监督领导小组决议的执行情况；（三）定期评估临时停牌风险防控效果，向董事会汇报年度工作报告。第七条设立专项管理办公室（挂靠法务部），作为领导小组日常执行机构，职能包括：（一）牵头编制、修订临时停牌管理制度及操作细则；（二）组织专项风险排查，建立动态风险数据库；（三）监督考核各部门合规执行情况，提出改进建议。第八条牵头部门（法务部）职责：（一）统筹临时停牌制度的宣贯培训，组织全员合规宣誓；（二）定期开展合规审计，对发现的问题提出整改要求；（三）牵头制定临时停牌应急预案，组织年度演练。第九条专责部门（证券事务部、财务部、业务部）职责：（一）证券事务部：负责停牌信息发布的合规审核，协调北交所沟通；（二）财务部：负责业绩预告等财务信息的专项审查；（三）业务部：负责重大经营决策的风险识别，确保业务流程符合停牌规定。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域临时停牌风险防控要求，开展日常自查；（二）发现停牌风险隐患时，第一时间向专责部门报告；（三）配合领导小组开展风险处置及复盘工作。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确违规行为后果；（二）发现停牌相关风险线索时，通过公司风险上报系统提交报告；（三）未经合规授权，不得擅自发布可能触发停牌的信息。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息披露流程管控：（一）合规标准：重大信息发布前需经法务部、证券事务部双审核，留存完整审批记录；（二）禁止行为：严禁以非正式渠道泄露停牌信息，严禁伪造或篡改公告内容；（三）风险防控：建立信息发布黑名单制度，对敏感人员加强权限管理。第十三条重大经营决策管理：（一）合规标准：重大事项决策必须符合公司章程及北交所“三套利”审查要求；（二）禁止行为：严禁为规避停牌要求将关联交易拆分审批；（三）风险防控：对可能触发停牌的决策事项，启动提前预警程序。第十四条关联交易审批规范：（一）合规标准：关联交易审批需在信息披露前完成，并披露交易细节；（二）禁止行为：严禁在停牌期间达成新的关联交易；（三）风险防控：建立关联方回避机制，对异常交易进行穿透核查。第十五条异常交易监控：（一）合规标准：实时监控股价波动，对异常交易行为启动内部核查；（二）禁止行为：严禁操纵股价规避停牌要求；（三）风险防控：与北交所建立异常交易快速响应通道。第十六条业绩预告规范：（一）合规标准：季度业绩预告需在规定窗口期发布，确保数据准确性；（二）禁止行为：严禁以模糊表述掩盖业绩下滑风险；（三）风险防控：建立业绩预测偏差责任追究制度。第十七条法律诉讼应对：（一）合规标准：重大诉讼需在信息披露前评估停牌影响，制定应对方案；（二）禁止行为：严禁隐瞒诉讼风险导致被动停牌；（三）风险防控：建立外部律师合规监督机制。第十八条外部沟通管理：（一）合规标准：停牌期间仅通过北交所指定渠道发布信息；（二）禁止行为：严禁通过社交媒体等渠道发布未经认证的信息；（三）风险防控：指定专人负责停牌期间投资者沟通。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年六月前根据北交所规则调整修订本制度；（二）重大监管政策发布后十五日内完成衔接性修订；（三）修订稿经领导小组审议通过后印发各部门执行。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展临时停牌风险排查，形成风险清单；（二）对高风险事项实施分级预警，Ⅰ级风险需立即上报领导小组；（三）预警信息通过公司内网发布，并抄送各业务单元。第二十一条合规审查机制：（一）重大事项决策嵌入合规审查环节，实行“一票否决制”；（二）合同签订前需审核其中信息披露条款；（三）未经专项审查的停牌触发事项不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由专责部门牵头处置，Ⅱ级以上风险启动领导小组应急程序；（二）制定停牌复盘清单，要求在停牌解除后三十日内提交整改报告；（三）跨部门风险协同通过“风险处置工作单”实现责任绑定。第二十三条责任追究机制：（一）违规发布信息导致停牌的，对责任部门罚款X万元，对责任人扣减绩效分；（二）重大停牌事件中存在渎职行为的，移交纪律委员会处理；（三）处罚标准参照公司《违规行为处理办法》执行。第二十四条评估改进机制：（一）每年十一月开展临时停牌管理有效性评估，包括流程覆盖率、处置时效性等指标；（二）评估结果作为次年制度优化的依据；（三）发现系统性漏洞的，需立即启动专项整改。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取一次临时停牌防控工作报告；（二）分管领导每季度检查一次制度执行情况；（三）领导小组会议纪要需经法律顾问审核。第二十六条考核激励机制：（一）将临时停牌防控纳入部门年度考核的X分权重项；（二）连续两年零重大停牌事件的部门奖励X万元专项基金；（三）个人考核结果与年度评优直接挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）新员工入职必须接受临时停牌制度培训，考核合格后方可上岗；（二）每半年组织一次全员合规考试，成绩不合格者强制补训；（三）发布《临时停牌合规手册》，随制度更新同步发行。第二十八条信息化支撑：（一）开发临时停牌风险预警系统，实现信息自动比对；（二）建立停牌事件知识库，收录典型案例及处置方案；（三）通过OA系统实现风险报告电子流转。第二十九条文化建设：（一）每年四月开展“合规月”活动，发布企业承诺书；（二）设立临时停牌防控标兵评选，奖金X万元；（三）在办公区张贴合规标语，强化意识渗透。第三十条报告制度：（一）风险事件报告需包含触发原因、处置措施、改进措施等要素；