医院行风风险研判制度

医院行风风险研判制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等国家相关法律法规，参照行业合规管理标准，结合XX集团母公司关于企业风险防控的总体要求，以及公司内部加强行风建设的实际需求，旨在建立健全医院行风风险研判与防控体系，规范业务操作行为，防范廉洁风险，维护医院良好声誉与社会形象。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖医院在医疗服务、采购管理、财务结算、科研合作、人事管理、信息系统应用等业务场景中的行风风险研判与管控工作。第三条本制度中下列用语含义：（一）“XX专项管理”是指针对医院行风风险易发领域，通过制度设计、流程优化、监督防控等手段，实现廉洁从业、合规运营的系统性管理活动。（二）“XX风险”是指在医院业务活动中可能引发行风问题或造成不良影响的潜在风险，包括但不限于利益输送、商业贿赂、服务不规范、数据泄露等。（三）“XX合规”是指医院及其员工在履职过程中，严格遵守法律法规、行业准则及公司内部规章，确保业务行为合法合规的状态。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：所有业务领域、所有层级、所有员工均须纳入管理范围。（二）责任到人：明确各级组织及岗位的行风风险管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置管控资源，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升风险防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导对专项管理负直接责任，组织制定实施细则，监督执行情况。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及外部专家顾问。领导小组负责统筹协调行风风险研判工作，制定重大风险应对策略，审批关键制度修订，并组织开展年度监督评价。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，具体负责：（一）牵头制定、修订XX专项管理制度及操作细则；（二）组织协调各部门开展风险排查与评估；（三）监督考核专项管理责任落实情况；（四）向领导小组汇报工作进展及重大风险事件。第八条牵头部门职责：（一）统筹XX专项管理制度的顶层设计与体系化建设；（二）定期组织全院风险辨识，更新风险清单；（三）监督各部门合规操作，开展专项检查与考核；（四）负责行风风险培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如采购、财务、合同等；（二）根据行业变化及监管要求，优化业务流程与标准；（三）主导重大风险处置方案制定，提供专业咨询支持；（四）建立合规案例库，推广最佳实践。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX专项管理制度要求，制定本领域实施细则；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）组织岗位合规培训，确保员工熟悉操作规范；（四）配合开展专项检查与审计工作。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）在业务操作中主动识别并报告风险隐患；（三）拒绝执行违法违规指令，必要时向直属领导或办公室举报；（四）妥善保管工作资料，防止信息泄露或不当使用。第三章专项管理重点内容与要求第十二条医疗服务领域：（一）合规标准：严格执行诊疗规范，合理用药、检查，禁止过度医疗；规范医患沟通，明示服务项目与收费标准。（二）禁止行为：严禁收受患者礼品、回扣，杜绝“红包”现象；禁止指定院外检查或转诊谋取私利。（三）重点防控：防范诊疗决策不当引发的投诉举报，加强对辅助科室（如检验、影像）的监管。第十三条采购管理领域：（一）合规标准：供应商选择遵循公开、公平、公正原则，严格执行招标或竞争性谈判流程；建立供应商黑名单制度。（二）禁止行为：严禁关联交易，禁止以“咨询费”等名义变相利益输送；杜绝围标串标行为。（三）重点防控：加强对医疗器械、药品采购的尽职调查，核查资质与价格合理性。第十四条财务结算领域：（一）合规标准：严格执行费用报销审批权限，大额支出需集体决策；确保医保基金使用合规。（二）禁止行为：严禁虚构业务套取资金，禁止设立“小金库”；杜绝违规拆分合同规避监管。（三）重点防控：监控异常结算行为，如高频次、低单价的检查收费。第十五条科研合作领域：（一）合规标准：科研经费使用需符合预算要求，严禁挪用；合作方需签署保密协议。（二）禁止行为：禁止以科研名义收取不当佣金，杜绝成果署名争议。（三）重点防控：核查外协课题的合理性，防范数据造假风险。第十六条人事管理领域：（一）合规标准：招聘与晋升基于能力与业绩，禁止任人唯亲；薪酬发放遵循内部公示制度。（二）禁止行为：严禁录用关系人，杜绝“编外”人员侵占编制资源。（三）重点防控：规范干部选拔流程，防止贿选等违规操作。第十七条信息系统应用领域：（一）合规标准：数据采集、存储、传输需符合安全规范；建立用户权限分级管理。（二）禁止行为：严禁非授权访问患者隐私信息，禁止私自导出敏感数据。（三）重点防控：防范系统漏洞导致的数据泄露或篡改。第十八条医患关系领域：（一）合规标准：建立医患纠纷调解机制，规范投诉处理流程；定期开展满意度调查。（二）禁止行为：严禁侮辱、诽谤患者，禁止泄露病情隐私。（三）重点防控：通过服务流程优化降低投诉发生率。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年组织评估制度适用性，根据法律法规修订、监管要求变化及时调整；（二）专责部门每月收集行业动态，提出修订建议；（三）办公室每季度汇总更新，经领导小组审议后发布执行。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展全院风险排查，各部门每月填报风险清单；（二）领导小组每半年组织分级评估，高风险项纳入重点关注；（三）办公室建立风险预警台账，对趋势性问题发布通报。第二十一条合规审查机制：（一）重大决策（如采购、招标）需经专责部门前置审核；（二）关键业务节点（如合同签订、费用报销）必须嵌入合规检查环节；（三）违反“未经审查不得实施”规定的，启动责任追究程序。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，办公室跟踪整改；（二）重大风险由领导小组成立专项组，制定应急预案，必要时上报监管机构；（三）明确应急处置流程、协同职责及信息报送时限。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：如收受礼金、利益输送、违反操作规范等，区分情节轻重；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格；涉及违法的移交司法机关；（三）建立违规案例库，定期开展警示教育。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，指标包括风险发生率、整改率等；（二）专责部门提交改进方案，办公室组织试点推广；（三）将评估结果纳入部门绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部带头落实“一岗双责”，每季度述职报告需包含行风管理内容；（二）设立专项管理专项经费，保障制度运行所需资源。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%；（二）个人考核与岗位履职挂钩，优秀者优先晋升；（三）对突出贡献者给予专项奖励，计入绩效工资。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，重点学习法律法规与监管要求；（二）一线员工每月开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）通过内刊、电子屏等媒介宣传合规文化，树立典型案例。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化与风险实时监控；（二）利用大数据技术识别异常交易模式，自动触发预警；（三）建立电子档案，确保数据不可篡改、可追溯。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，涵盖制度、案例、操作指南；（二）全员签署合规承诺书，签订保密协议；（三）设立“合规标兵”评选，营造比学赶超氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至办公室，重大事件