卫生统计调查制度

卫生统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国档案法》等相关国家法律法规，参照行业标准化管理准则及集团母公司关于企业内控与风险管理的指导意见，结合企业内部精细化管理的实际需求，为规范卫生统计调查工作，有效防控数据质量风险与专项合规风险，特制定本制度。制度旨在通过系统性管理，提升卫生统计数据的准确性、完整性与及时性，为公司战略决策、运营优化及风险防控提供可靠的数据支撑。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司主营业务范围内的卫生统计调查活动，包括但不限于员工健康状况监测、工作环境危害因素检测、公共卫生事件应急处置统计、产品卫生性能测试等场景。任何涉及卫生统计数据的采集、处理、分析、报告及存储行为，均须严格遵守本制度规定。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指公司围绕卫生统计调查工作建立的全流程、全要素风险管控体系，涵盖制度设计、流程优化、技术应用、人员管理及合规监督等环节。（二）“XX风险”是指因数据采集偏差、流程执行不力、技术手段落后或人员操作失误等导致的统计信息失真、泄露或违规使用，可能引发的管理决策失误、法律责任或声誉损失。（三）“XX合规”是指卫生统计调查活动严格遵循国家法律法规、行业标准及企业内部管理规定，确保数据真实性、完整性、及时性及使用合法性。第四条卫生统计调查工作应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，即确保统计调查范围与内容覆盖所有相关业务场景，无遗漏；（二）责任到人原则，即明确各层级、各岗位在统计调查工作中的具体职责与权限；（三）风险导向原则，即聚焦高风险环节实施重点管控，优先防范重大数据质量风险；（四）持续改进原则，即通过定期评估与优化，不断提升统计调查工作的科学性与规范性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对卫生统计调查工作的全面管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导作为直接责任人，负责组织制定实施计划、协调资源保障及日常监督管理。第六条设立公司卫生统计调查工作专项领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及关键业务部门代表。领导小组主要履行统筹协调、决策审批及监督评价职能，包括制定年度管理计划、审议重大风险处置方案、评估专项管理成效等。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：负责统筹卫生统计调查制度的建设与修订，组织开展专项风险识别与评估，监督制度执行情况，组织年度考核与培训宣贯，推动管理工具与系统优化。（二）专责部门：负责卫生统计调查业务的合规性审核，参与流程优化与技术选型，提供专业咨询与风险处置指导，建立标准模板与操作手册，开展案例分析与经验分享。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域卫生统计调查要求，确保数据采集准确、记录完整、报送及时，开展日常风险自查，配合完成调查任务与合规审查。第八条基层执行岗位须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在数据采集、记录、传输等环节的保密与准确义务；（二）发现数据异常、流程缺陷或潜在风险时，及时上报至专责部门或管理层；（三）参与定期组织的操作技能与合规培训，考核合格后方可独立承担相关任务。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节管控：卫生统计调查的数据采集必须基于真实业务场景，采用标准化问卷或检测设备，确保来源可靠、方法科学。禁止虚构、篡改原始数据，所有采集活动需填写《XX数据采集记录表》，经复核后方可录入系统。第十条数据处理环节管控：数据处理须遵循“双人核对”原则，即由不同人员独立执行数据清洗、汇总与统计分析，重点核查逻辑错误、缺失值填充合理性。禁止使用未经授权的软件工具，所有处理过程需留存操作日志。第十一条数据存储与安全管控：卫生统计数据存储应采用加密数据库或专用云平台，设置分级访问权限，定期进行备份与恢复演练。禁止非授权人员接触敏感数据，离职人员须交还全部存储介质。第十二条报告与披露管控：统计报告应经专责部门审核，确保内容客观、结论科学，符合公司信息披露政策。对外发布前需履行内部审批程序，明确发布层级与范围，禁止擅自扩大传播。第十三条风险评估与预警管控：定期开展数据质量专项评估，采用抽样检测、交叉验证等方法识别偏差风险。建立风险预警清单，对高风险指标实施动态监控，及时发布预警通知。第十四条供应商尽职调查管控：涉及第三方合作的卫生统计调查（如委托检测），必须进行供应商资质审核，包括其检测能力、合规记录及保密承诺。禁止选择存在重大合规风险或关联关系的供应商。第十五条招标与采购管控：卫生统计调查外包项目应通过公开招标或邀请招标方式确定服务商，签订保密协议，明确数据使用范围与违约责任。禁止在招标流程中设置排他性条款。第十六条数据使用合规管控：内部使用卫生统计数据须基于业务需求，禁止用于商业营销、非授权决策或违规交易。涉及跨部门共享时需履行审批手续，确保接收方具备合规使用能力。第十七条异常处置管控：发现数据造假、泄露或违规使用等重大问题，须立即启动应急程序，冻结相关数据链，由专责部门牵头开展调查，按层级上报处置结果。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门对制度进行复盘，根据法规变化、业务调整或案例经验，提交修订草案经领导小组审议后发布。重大修订需组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：每季度开展一次专项风险排查，结合内外部审计结果、数据质量抽检情况，建立风险矩阵并分级发布预警，要求相关部门制定应对方案。第二十条合规审查机制：将卫生统计调查的合规性审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策前，由专责部门审核数据来源与处理方法；（二）合同签订时，明确服务商的数据合规责任；（三）项目启动前，完成必要的技术验证与流程授权。实行“未经合规审查不得实施”原则。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险由领导小组成立专项工作组，制定应急预案，明确责任分工与协同流程；（三）涉及外部监管的违规事件，须在规定时限内上报并配合调查，同时启动内部问责程序。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形包括：数据造假、泄露敏感信息、流程执行严重偏差等；（二）处罚标准：依据情节严重程度，可采取警告、通报批评、降级直至解除劳动合同；（三）联动绩效考核，违规行为直接记入个人诚信档案，影响年度评优与晋升。第二十三条评估改进机制：每年12月组织第三方或内部专家对专项管理体系进行独立评估，形成《XX专项管理评估报告》，明确改进项与时间表，纳入次年管理计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导须在月度会议中通报专项管理进展，确保资源投入；牵头部门设立专项管理办公室，配备专职人员负责日常协调。第二十五条考核激励机制：（一）部门考核：将数据质量、合规执行情况纳入部门KPI，占年度评分的10%以上；（二）个人激励：对在风险防控、流程优化中表现突出的员工，给予专项奖励或绩效加分；（三）负面约束：连续两次考核不合格的部门，取消评优资格，负责人述职说明。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年组织合规履职培训，重点讲解数据安全责任与决策风险；（二）一线员工：每季度开展操作规范培训，采用案例教学与模拟演练方式；（三）定期发布《XX合规简报》，通报典型案例与政策更新。第二十七条信息化支撑：通过ERP系统整合数据采集与存储功能，利用大数据分析工具实现风险实时监控；建设电子化审批流，全程留痕可查。第二十八条文化建设：编制《XX卫生统计调查合规手册》，人手一册；每年4月开展“数据合规月”活动，签订全员承诺书，评选“合规标兵”。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：须在2小时内上报至专责部门，24小时内完成初步调查，3日内提交完整报告；（二）年度管理报告：次年3月提交，包含数据质量指标、