在建项目六项制度

在建项目六项制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的管理要求，以及本公司为防控专项风险、规范在建项目全流程管理而提出的内部管理需求，制定本制度。通过明确管理职责、规范业务操作、完善运行机制，旨在提升在建项目风险防控能力，确保项目合规、高效推进，保障公司资产安全与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖在建项目从立项、设计、采购、施工、验收到运维等全生命周期管理场景，包括但不限于工程项目、技术研发项目、信息系统建设项目等。所有参与项目管理的组织与人员均须严格遵守本制度规定。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对在建项目特定风险领域（如合同履约、质量安全、资金支付等）所建立的一整套目标设定、风险识别、控制措施、信息沟通、监督考核的管理体系。（二）“XX风险”指在建项目在实施过程中可能出现的导致项目目标无法实现、公司资产损失、声誉受损或法律责任承担的不确定性事件，如工程延误风险、成本超支风险、安全事故风险等。（三）“XX合规”指在建项目各环节管理活动符合国家法律法规、行业规范、公司内部制度及合同约定的状态，强调合法合规与风险可控。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有在建项目及关键环节，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的职责权限，确保责任可追溯；（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理；（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理措施，提升制度有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对在建项目XX专项管理负总责，主持决策层会议，审批重大风险处置方案；分管领导对专项管理直接负责，统筹组织实施，监督考核落实情况。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调XX专项管理工作，制定年度管理计划；（二）审议重大风险事件的处置方案及专项制度修订；（三）组织开展管理效果评价，提出改进要求。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督业务部门执行情况，定期汇总分析管理数据，统筹培训宣贯工作。（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核，参与流程优化，指导业务部门开展风险处置，组织专业培训，建立风险案例库。（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查，执行合规操作规范，及时上报风险事件，参与管理改进。第八条明确基层执行岗合规操作责任：岗位人员须签署《XX专项管理合规承诺书》，严格遵守操作手册，履行风险识别与主动上报义务，对因未按制度操作导致的风险事件承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条立项管理环节：项目立项需经XX专项管理领导小组审批，提交可行性研究报告、风险评估报告及合规性审查意见，严禁未经评估盲目立项。第十条设计管理环节：设计文件须包含风险防控措施，专责部门审核设计方案的合规性，业务部门确认设计质量，严禁设计缺陷导致后期返工。第十一条采购管理环节：供应商选择需实施尽职调查，严格执行招标流程，禁止关联交易或利益输送，采购合同须经专责部门审核。第十二条施工管理环节：施工单位须具备资质，严格执行安全操作规程，牵头部门监督施工进度，专责部门检查合规性，严禁违规转包分包。第十三条资金支付环节：制定资金审批权限清单，实行分级审批，专责部门核对支付依据，严禁超权限支付或虚假支付。第十四条验收管理环节：项目验收需经多部门联合核查，出具验收报告，验收不合格不得交付使用，严禁虚假验收。第十五条信息管理环节：建立项目信息档案，专责部门定期核查数据完整性，业务部门及时更新动态，严禁篡改或泄露敏感信息。第十六条风险防控环节：制定专项风险清单，明确防控措施，牵头部门定期排查，专责部门指导整改，严禁风险事件瞒报。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整及管理效果，修订XX专项管理制度，报领导小组审批后发布。第十八条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织风险排查，专责部门进行分级评估，发布风险预警通知，明确应对措施及责任单位。第十九条合规审查机制：将XX专项审查嵌入项目决策、合同签订、关键节点验收等环节，实行“未经审查不得实施”原则，确保全程合规。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头成立处置组，明确应急流程、责任协同及上报时限。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分或司法途径，形成震慑效应，确保制度执行。第二十二条评估改进机制：每年由牵头部门牵头，组织多部门开展管理效果评估，汇总问题清单，优化流程漏洞，形成改进报告。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导须签署XX专项管理责任书，明确推进要求，定期召开专题会议，解决管理难题。第二十四条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对优秀案例予以表彰。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，建立培训档案。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第二十七条文化建设：发布XX专项合规手册，组织签订合规承诺书，营造“人人合规”的内部氛围。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确