在设计开发工作中严格执行相关制度

在设计开发工作中严格执行相关制度在设计开发工作中严格执行相关制度，是保障企业稳健运营、提升核心竞争力、防范重大风险的关键举措。为进一步规范设计开发活动，明确管理职责，强化风险防控，特制定本制度。通过构建系统化的管理框架，确保各项设计开发工作始终在合规、高效的轨道上运行，为企业的长远发展奠定坚实基础。第一章总则第一章第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国安全生产法》等国家法律法规，结合《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业准则，以及公司《内部控制基本规范》《全面风险管理实施办法》等内部管理制度制定。同时，为有效防控设计开发过程中的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，满足公司战略发展需求，特制定本制度。第一章第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。在设计开发项目的立项、设计、评审、实施、变更及验收等全生命周期，均需严格遵守本制度的相关规定。具体涵盖但不限于产品研发、工程勘察设计、技术改造、工艺优化等业务场景。第一章第三条本制度中下列术语定义如下：1.XX专项管理：指针对设计开发活动中的特定风险领域（如数据安全、知识产权保护、设计质量等），实施的系统性管理活动，包括风险识别、评估、控制、监督及持续改进等环节。2.XX风险：指在设计开发过程中可能影响项目目标实现、企业声誉、法律法规遵从性或造成经济损失的各种不确定性因素，如设计缺陷风险、技术路线风险、知识产权侵权风险、数据泄露风险等。3.XX合规：指设计开发活动及其产出成果（如设计方案、技术文档、产品等）必须符合国家法律法规、行业标准、技术规范及公司内部管理要求的状态。4.XX质量控制：指在设计开发各阶段通过过程管理、评审、测试等手段，确保设计成果满足预定的功能、性能、安全及可靠性要求的活动。第一章第四条专项管理应遵循以下核心原则：1.全面覆盖：确保所有设计开发活动均纳入专项管理体系，实现风险防控的零遗漏。2.责任到人：明确各层级、各岗位在专项管理中的职责，做到权责清晰、考核到位。3.风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，实施差异化管控。4.持续改进：通过定期评估、动态调整，不断完善专项管理体系，提升管理效能。5.合法合规：确保所有设计开发活动及其成果符合法律法规及公司内部要求，防范合规风险。第二章管理组织机构与职责第二章第五条公司主要负责人对公司设计开发工作的专项管理负总责，负责审定专项管理制度，统筹协调重大风险防控工作，并对专项管理成效承担最终责任。分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及持续改进，对专项管理工作负直接领导责任。第二章第六条设立设计开发专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司设计开发专项管理工作，研究决策重大事项，指导监督各部门专项管理工作的开展，并对专项管理成效进行综合评价。第二章第七条领导小组主要履行以下职能：1.统筹协调：协调解决设计开发专项管理中的重大问题，确保各项工作有序推进。2.决策审批：审定重大设计开发项目的专项管理方案、重大风险应对措施及专项管理制度修订等。3.监督评价：定期听取各部门专项管理工作汇报，评估专项管理成效，提出改进要求。第二章第八条牵头部门（如技术研发部）负责设计开发专项管理制度的建设、完善与组织实施，具体职责包括：1.制度建设：根据国家法律法规、行业准则及公司实际情况，制定和完善设计开发专项管理制度。2.风险识别：组织开展设计开发专项风险识别工作，建立风险清单，并进行动态更新。3.监督考核：监督各部门专项管理制度的执行情况，定期开展专项检查，对发现的问题进行督促整改，并负责专项管理考核工作。4.培训宣贯：组织开展设计开发专项管理培训，提高员工合规意识和操作技能。第二章第九条专责部门（如质量部、知识产权部、法务部等）负责各自领域设计开发专项业务的合规审核、流程优化及风险处置，具体职责包括：1.质量部：负责设计开发过程的质量控制，组织开展设计评审、技术验证等活动，确保设计成果符合质量要求。2.知识产权部：负责设计开发过程中的知识产权保护工作，开展专利布局、侵权风险排查等工作。3.法务部：负责设计开发过程中的法律合规审核，提供法律咨询，处理法律纠纷。第二章第十条业务部门/下属单位负责落实本领域设计开发专项管理要求，开展日常风险防控，具体职责包括：1.项目立项：严格按照公司相关规定开展设计开发项目立项，确保项目立项的合规性。2.过程管理：在项目实施过程中，落实专项管理要求，加强过程控制，及时识别和处置风险。3.成果验收：在项目完成后，组织进行设计成果验收，确保设计成果符合预期目标及专项管理要求。第二章第十一条基层执行岗（如设计工程师、项目经理等）负责在岗位工作中严格遵守专项管理制度，履行以下合规操作责任：1.岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，承诺在工作中严格遵守专项管理制度。2.风险上报义务：在岗位工作中发现任何风险或违规行为，应及时上报，并积极配合相关部门进行调查处理。第三章专项管理重点内容与要求第三章第一条设计输入管理。在设计开发项目启动前，必须明确设计输入要求，包括功能需求、性能指标、安全标准、法律法规要求等。设计输入应由业务部门/下属单位提出，经专责部门审核，并报领导小组审定后方可实施。设计输入应形成书面文件，并作为设计开发的依据。第三章第二条设计过程控制。在设计开发过程中，必须严格按照设计输入要求进行设计，并实施以下控制措施：1.设计评审：在设计开发的各个关键阶段，必须组织设计评审，对设计方案进行评估，确保设计方案符合设计输入要求及专项管理要求。2.设计验证：通过实验、测试等方式，对设计方案进行验证，确保设计方案能够实现预期目标。3.设计变更：任何设计变更必须经过严格审批，并形成书面文件。设计变更应重新进行设计评审和设计验证，确保设计变更不会对项目目标产生负面影响。第三章第三条设计输出管理。设计开发完成后，必须形成设计输出成果，包括设计方案、技术文档、测试报告等。设计输出成果必须经过审核，并报领导小组审定后方可发布。设计输出成果应作为项目验收的依据。第三章第四条设计文件管理。设计文件是设计开发过程的重要记录，必须进行妥善管理。设计文件应包括设计输入文件、设计过程文件、设计输出文件等。设计文件应按照公司档案管理规定进行归档保存，并建立设计文件管理系统，实现设计文件的电子化管理。第三章第五条设计质量保证。设计质量是设计开发工作的核心，必须建立设计质量保证体系，确保设计成果的质量。设计质量保证体系应包括以下内容：1.质量目标：明确设计开发项目的质量目标，并将其分解到各个设计阶段。2.质量控制：在设计开发的各个阶段，实施质量控制措施，确保设计成果符合质量目标。3.质量改进：定期对设计质量进行评估，分析质量问题产生的原因，并提出改进措施。第三章第六条设计风险控制。设计开发过程中存在各种风险，必须建立设计风险控制体系，对风险进行有效控制。设计风险控制体系应包括以下内容：1.风险识别：在设计开发的各个阶段，识别设计风险，并建立风险清单。2.风险评估：对已识别的设计风险进行评估，确定风险等级。3.风险应对：制定风险应对措施，并实施风险应对措施，降低风险发生的可能性和影响程度。第三章第七条设计知识产权保护。设计开发过程中产生的知识产权是公司的宝贵财富，必须进行有效保护。设计知识产权保护应包括以下内容：1.知识产权识别：在设计开发的各个阶段，识别产生的知识产权，并建立知识产权清单。2.知识产权申请：对有价值的知识产权，应及时申请专利、商标等保护。3.知识产权管理：对已申请保护的知识产权，进行有效管理，防止侵权行为的发生。第三章第八条设计数据安全管理。设计开发过程中会产生大量数据，必须进行安全管理，防止数据泄露、篡改或丢失。设计数据安全管理应包括以下内容：1.数据分类：对设计数据进行分类，确定数据的安全等级。2.数据访问控制：建立数据访问控制机制，限制对敏感数据的访问。3.数据备份与恢复：定期对设计数据进行备份，并制定数据恢复方案，确保数据的安全性和完整性。第四章专项管理运行机制第四章第一条制度动态更新机制。随着国家法律法规、行业准则及公司内部管理要求的变化，专项管理制度应及时进行更新。牵头部门负责收集相关信息，定期评估制度的有效性，并提出修订建议。领导小组负责审定制度修订方案，并组织制度修订工作。第四章第二条风险识别预警机制。公司应建立设计开发专项风险识别预警机制，定期开展专项风险排查，及时识别新出现的风险。风险排查应由专责部门牵头，业务部门/下属单位参与，并根据风险排查结果，更新风险清单。对重大风险，应及时发布预警通知，并采取相应的应对措施。第四章第三条合规审查机制。将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保各项设计开发活动均符合专项管理要求。合规审查应由专责部门负责，业务部门/下属单位配合。未经合规审查的设计开发项目，不得实施。第四章第四条风险应对机制。对已识别的设计风险，应根据风险等级制定相应的应对措施。对一般风险，应由业务部门/下属单位负责处置；对重大风险，应由领导小组负责组织处置。风险应对过程中，应建立应急流程，明确责任协同及上报要求。第四章第五条责任追究机制。对违反专项管理制度的行为，应追究相关责任人的责任。责任追究应依据违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分等方式进行。责任追究应公正、公平、公开，并接受监督。第四章第六条评估改进机制。公司应定期对设计开发专项管理体系的有效性进行评估，评估内容包括制度完整性、执行有效性、风险防控成效等。评估结果应作为专项管理体系改进的依据。通过持续改进，不断提升设计开发专项管理体系的效能。第五章专项管理保障措施第五章第一条组织保障。各层级领导应切实履行设计开发专项管理职责，加强对专项管理工作的领导和支持。各部门应明确专项管理负责人，并配备专职或兼职的专项管理人员。通过建立健全组织保障体系，确保专项管理工作的顺利开展。第五章第二条考核激励机制。将设计开发专项合规情况纳入部门/个人年度考核，并与绩效、评优挂钩。对在专项管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励；对违反专项管理制度的行为，进行严肃处理。通过建立考核激励机制，激发员工参与专项管理的积极性。第五章第三条培训宣传机制。分层级开展设计开发专项培训，提高员工合规意识和操作技能。对管理层，开展合规履职培训，提高其风险防控意识和能力；对基层员工，开展操作规范培训，提高其合规操作能力。通过建立培训宣传机制，营造全员合规的文化氛围。第五章第四条信息化支撑。利用信息化手段，提升设计开发专项管理效率。通过开发专项管理系统，实现流程自动化、风险实时监控、信息共享等功能，提高专项管理工作的效率和水平。第五章第五条文化建设。通过发布设计开发专项合规手册、签订合规承诺书等方式，营造全员合规的文化氛围。加强合规文化建设，使合规意识深入人