投资风险揭示与承诺函范文9篇

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE投资风险揭示与承诺函范文9篇投资风险揭示与承诺函篇1承诺方类型：□企业□个人□其他__________鉴于承诺方（以下简称“承诺人”）拟参与投资活动，为明确风险认知，规范行为，保障自身权益，维护市场秩序，根据相关法律法规及投资协议约定，承诺人特此作出如下承诺：1.承诺事项1.1承诺人已充分知晓并清晰认知投资活动可能涉及的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险及不可抗力风险等。1.2承诺人确认已获取并审阅了所有与投资活动相关的资料文件，包括但不限于投资说明书、风险揭示书、公司章程、财务报表及审计报告等，并已完全理解其内容。1.3承诺人确认自身具备相应的投资能力和风险承受能力，投资资金来源合法合规，且不影响自身正常生产经营或生活秩序。1.4承诺人承诺以真实、准确、完整的身份信息参与投资活动，并配合完成必要的身份验证及背景调查。1.5承诺人承诺遵守国家及地方相关法律法规、监管机构规定及投资协议约定的各项义务，不得从事任何违法违规或损害他人利益的行为。1.6承诺人确认已签署所有必要的投资文件，并已按要求完成相关手续的办理。2.实施标准2.1承诺人将严格遵守投资协议约定的投资期限、投资金额、投资方式等条款，不得擅自变更或解除。2.2承诺人将密切关注投资项目的进展情况，定期查阅相关报告及资料，及时知晓投资风险变化。2.3承诺人承诺配合投资管理人进行项目尽职调查、风险评估及后续管理等工作，提供真实、准确、完整的资料信息。2.4承诺人将妥善保管所有与投资活动相关的资料文件，并保证其安全性及完整性。2.5承诺人承诺在投资过程中，不得泄露任何未公开的投资信息或商业秘密，维护市场公平公正。3.监督考核3.1承诺人同意接受投资管理人及相关监管机构的监督，并按要求提供必要的资料信息及配合开展相关工作。3.2投资管理人将对承诺人的投资行为及风险承受能力进行定期评估，评估结果将作为后续投资服务的参考依据。3.3投资管理人有权根据评估结果及承诺人的实际情况，调整投资策略或限制投资权限，承诺人应予以理解和配合。3.4承诺人同意将__________项指标纳入年度考核，考核结果将作为评估承诺人投资表现及风险控制能力的重要参考。3.5如承诺人违反本承诺书约定或投资协议条款，投资管理人有权采取相应的措施，包括但不限于解除投资协议、追偿损失、限制投资权限等，承诺人应予以理解和配合。4.生效变更4.1本承诺书自承诺人签字或盖章之日起生效，具有法律约束力。4.2如有特殊情况需要变更本承诺书内容，承诺人应提前向投资管理人提出书面申请，经投资管理人审核批准后方可变更。4.3本承诺书一式两份，承诺人及投资管理人各执一份，具有同等法律效力。4.4本承诺书的解释权归投资管理人所有。承诺人（签字或盖章）：____________________签订日期：____________________投资风险揭示与承诺函篇2承诺书编号：__________。1.定义条款本承诺书所称“投资标的”指本承诺涉及的特定投资项目；“投资期限”指承诺人承诺持有投资标的的期限；“风险等级”指投资标的的风险评估等级；“监管机构”指对本投资项目进行监管的部门；“信息披露”指投资标的相关信息的披露义务；“关联方”指承诺人与投资标的存在控制、管理、财务或其它利益关系的第三方；“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况；“财务状况”指承诺人当前的资产、负债及现金流状况；“投资决策”指承诺人基于充分知晓投资标的情况后做出的投资决定；“内部管理制度”指承诺人制定的关于投资风险管理的规章制度。2.承诺范围2.1实施主体承诺人承诺作为投资标的的投资者，依照本承诺书及相关法律法规行使权利、履行义务，并承担相应责任。承诺人承诺其具有合法的投资资格，并符合“合格投资者”的相关要求。2.2实施对象承诺人承诺仅投资于本承诺书中明确列明的投资标的，不将其投资于任何法律法规禁止或限制的领域。承诺人承诺其投资行为不损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益。2.3实施标准承诺人承诺按照投资标的的招募说明书、投资协议及相关文件约定的投资标准进行投资，不从事任何形式的内幕交易、市场操纵或欺诈行为。承诺人承诺其投资决策基于独立判断，不受任何第三方的不当影响。3.保障机制3.1资金保障承诺人承诺其投资资金来源合法，并能够持续满足投资需求。承诺人承诺在投资期间不提前支取或挪用投资资金，保证资金安全。承诺人承诺遵守“投资者适当性管理”原则，不投资于超出其风险承受能力的项目。3.2人员保障承诺人承诺其投资团队具备相应的专业能力和资质，能够对投资标的进行有效的尽职调查和风险评估。承诺人承诺其投资团队遵守职业道德和行业规范，维护投资者利益。3.3技术保障承诺人承诺其投资管理系统具备相应的技术安全措施，能够保障投资信息的安全和完整。承诺人承诺其投资管理系统符合监管机构的技术要求，并定期进行安全评估和升级。4.违约认定4.1轻微违约承诺人违反本承诺书约定的，情节较轻，未造成重大损失的，构成轻微违约。轻微违约情形包括但不限于：信息披露不及时、投资决策未完全基于独立判断等。轻微违约责任包括但不限于：接受监管机构的批评、罚款等行政处罚。4.2重大违约承诺人违反本承诺书约定的，情节严重，造成重大损失的，构成重大违约。重大违约情形包括但不限于：投资于禁止领域、从事内幕交易、挪用投资资金等。重大违约责任包括但不限于：被监管机构责令停止投资、没收违法所得、吊销投资资格等行政处罚。5.争议解决5.1协商本承诺书项下发生的争议，承诺人应首先通过友好协商的方式解决。协商不成，可进入下一争议解决程序。5.2仲裁协商不成的，争议应提交至有管辖权的仲裁委员会仲裁。仲裁裁决具有法律效力，对承诺人具有约束力。5.3诉讼仲裁不成的，争议应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。根据《___________________法》第__条，承诺人应遵守法院的判决和裁定。承诺人签名：__________签订日期：__________投资风险揭示与承诺函篇3承诺方：接收方：1.承诺背景鉴于投资活动存在固有风险，可能对承诺方的财产及权益产生不利影响，承诺方为保障自身权益，维护市场秩序，依据相关法律法规及投资协议，特此作出如下承诺。承诺方已充分知晓并认识到投资可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他不可预见风险，并自愿承担相应后果。承诺方承诺严格遵守国家及地区关于投资活动的法律法规，保证投资行为合法合规。2.承诺内容承诺方承诺在投资活动中，将严格遵循以下原则：（1）如实提供个人或机构基本信息，保证所提供资料真实、准确、完整；（2）不利用任何非法手段进行投资，不参与任何违法违规的投资活动；（3）根据自身风险承受能力进行投资，不超出其财务状况承受范围；（4）密切关注投资标的动态，及时知晓投资风险变化，并采取必要措施维护自身权益；（5）配合接收方及监管机构开展相关工作，如实提供所需资料及信息。3.实施计划为有效履行承诺，承诺方制定如下实施计划：第一阶段：至承诺方将完成个人或机构基本信息收集及风险评估工作，保证信息真实有效。第二阶段：至承诺方将根据风险评估结果，制定投资策略，明确投资目标、范围及风险控制措施。第三阶段：至承诺方将定期审视投资组合，根据市场变化及自身需求调整投资策略，保证投资活动符合预期。后续阶段：承诺方将持续关注投资标的动态，定期与接收方沟通，及时解决投资过程中出现的问题。4.保障措施为保证承诺内容有效落实，承诺方将采取以下保障措施：（1）建立健全内部管理制度，明确投资流程及风险控制标准；（2）配备__________名专业人员负责实施，保证投资活动专业、规范；（3）定期组织投资知识培训，提升团队成员专业能力；（4）引入第三方评估机制，由__________机构进行年度评估，保证投资活动合规透明；（5）建立应急处理机制，针对突发事件制定应急预案，及时应对风险。5.违约责任若承诺方违反本承诺书内容，将承担以下责任：（1）承担因违约行为产生的全部损失，包括但不限于投资损失、法律责任等；（2）接收方有权解除与承诺方的投资协议，并追究其违约责任；（3）承诺方将承担因违约行为对第三方造成的损失，并赔偿相关费用；（4）若违约行为涉及刑事犯罪，承诺方将承担相应刑事责任。6.附则本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。承诺方应妥善保管本承诺书，并随时准备提供相关资料。本承诺书一式两份，承诺方及接收方各执一份，具有同等法律效力。若本承诺书内容与后续签订的投资协议存在不一致，以投资协议为准。承诺人签名：签订日期：投资风险揭示与承诺函篇4本承诺书依据__________文件制定1.总则1.1制定依据本承诺书旨在规范投资行为，明确投资风险，保障投资者合法权益，依据国家相关法律法规及监管规定制定。1.2权责界定投资者应充分知晓投资风险，审慎决策，并严格遵守本承诺书各项条款。投资者对自身投资行为负责，并承担相应法律后果。2.核心承诺2.1行为规范投资者承诺在投资过程中遵守以下行为规范：（1）保证投资资金来源合法，不得使用非法资金进行投资；（2）如实提供个人或机构信息，不得提供虚假或误导性资料；（3）不得利用内幕信息或市场操纵手段进行投资；（4）不得从事任何形式的欺诈、串通或恶意逃废债行为；（5）不得唆使或协助他人规避监管要求。2.2履约义务投资者承诺履行以下义务：（1）定期审阅投资协议及相关文件，保证理解投资风险；（2）按照约定比例承担投资损失，不得转嫁风险；（3）配合监管机构进行信息核查，及时提供真实完整的资料；（4）不得干预投资项目的正常运营，遵守项目决策程序；（5）在投资退出时，按照约定履行清算或转让义务。3.实施机制3.1监督主体__________部门负责日常监督检查，投资者应接受其监督指导。3.2检查频次监管机构根据需要定期或不定期对投资者进行检查，检查内容包括但不限于资金来源、投资行为、信息披露等。4.法律责任4.1违约情形投资者存在以下违约行为的，视为违反本承诺书：（1）提供虚假信息或隐瞒关键事实；（2）违规使用投资资金；（3）从事内幕交易或市场操纵；（4）逃避监管要求或拒绝配合检查；（5）违反投资协议约定，造成损失或不良影响。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款，情节严重的，监管机构可暂停其投资资格或追究法律责任。5.附则本承诺书自签订之日起生效，适用于所有投资行为。本承诺书内容与相关法律法规不一致的，以法律法规为准。承诺人签名：____________________签订日期：____________________投资风险揭示与承诺函篇5合同编号：__________尊敬的__________：本承诺书由以下承诺人（以下简称“承诺人”）签署，以证明其已充分理解并完全认同本承诺书所载全部内容，并自愿作出如下承诺：一、总体承诺1.1承诺人确认，其作为具有完全民事行为能力的自然人/法人或其他组织，已依据《_________合同法》、《_________证券法》及相关法律法规的规定，审慎地阅读、理解并充分认识到投资活动固有风险。1.2承诺人确认，其投资行为是在具备独立判断能力和风险承受能力的前提下进行的，并未受到任何形式的误导、欺诈或不当影响。1.3承诺人确认，其对本承诺书所载内容的理解是清晰、完整且无歧义的，并已就其中涉及的专业术语、投资风险、法律义务等事项进行了必要的尽职调查。1.4承诺人确认，其签署本承诺书的行为是自愿的，且不受任何胁迫或重大误解的影响。1.5承诺人确认，其将严格遵守本承诺书所载各项承诺，并承担由此产生的一切法律责任。二、风险揭示2.1承诺人确认，投资活动具有固有风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、政策风险、管理风险等。2.2市场风险：承诺人确认，其投资标的的市场价格可能因宏观经济环境、行业政策、市场供求关系、投资者情绪等多种因素而波动，可能导致投资本金损失或收益减少。2.3信用风险：承诺人确认，其投资标的可能涉及债务人或交易对手方的信用风险，即债务人或交易对手方可能无法履行其合同义务，导致承诺人无法获得预期投资收益或本金。2.4流动性风险：承诺人确认，其投资标的可能存在流动性风险，即承诺人可能无法在期望的时间内以合理价格卖出其投资标的。2.5操作风险：承诺人确认，其投资活动可能因系统故障、人为错误、欺诈行为等操作风险而受到损失。2.6法律风险：承诺人确认，其投资活动可能受到法律法规的变动或司法判决的影响，导致投资本金损失或收益减少。2.7政策风险：承诺人确认，其投资活动可能受到国家宏观政策、行业监管政策等政策风险的影响，导致投资本金损失或收益减少。2.8管理风险：承诺人确认，其投资活动可能受到投资管理人管理水平、投资策略等因素的影响，导致投资本金损失或收益减少。2.9其他风险：承诺人确认，其投资活动可能受到不可抗力、极端事件等不可预见因素的影响，导致投资本金损失或收益减少。三、风险认知与承受能力3.1承诺人确认，已充分知晓并认识到本承诺书中所揭示的投资风险，并确认其已根据自身风险承受能力，审慎地选择投资产品或服务。3.2承诺人确认，其风险承受能力等级为：_____（请填写风险承受能力等级），并确认其已签署相应的风险承受能力评估问卷。3.3承诺人确认，其投资期限为：_____（请填写投资期限），并确认其已根据投资期限，审慎地选择投资产品或服务。3.4承诺人确认，其投资金额为：_____（请填写投资金额），并确认其已根据投资金额，审慎地选择投资产品或服务。四、承诺事项4.1承诺人承诺，已充分阅读并理解本承诺书所载全部内容，并确认其对本承诺书所载内容的理解是清晰、完整且无歧义的。4.2承诺人承诺，将严格遵守本承诺书所载各项承诺，并承担由此产生的一切法律责任。4.3承诺人承诺，将根据自身风险承受能力，审慎地进行投资活动，并承担由此产生的投资风险。4.4承诺人承诺，将及时关注其投资标的的市场动态，并根据自己的投资策略，及时调整其投资组合。4.5承诺人承诺，将积极配合投资管理人，提供必要的投资信息，并按照投资管理人的投资建议，进行投资活动。4.6承诺人承诺，将遵守国家法律法规及相关政策，合法合规地进行投资活动。4.7承诺人承诺，将妥善保管其投资账户信息及密码，并对其账户内的所有投资行为负责。4.8承诺人承诺，将承担因其投资行为所产生的所有税费、费用及成本。4.9承诺人承诺，将不得将本承诺书所载内容用于任何非法目的，并不得损害任何第三方的合法权益。4.10承诺人承诺，如对本承诺书有任何疑问或争议，将通过友好协商的方式解决，并遵守解决争议的最终决定。五、特别提示5.1承诺人确认，其已充分知晓并认识到，投资活动具有固有风险，其投资收益与投资风险是并存的。5.2承诺人确认，其已充分知晓并认识到，投资管理人并不保证其投资收益，也不保证其投资本金不受损失。5.3承诺人确认，其已充分知晓并认识到，其投资行为可能导致其投资本金损失或收益减少，并愿意自行承担由此产生的所有风险。5.4承诺人确认，其已充分知晓并认识到，本承诺书是其投资行为的法律依据，并愿意遵守本承诺书所载各项承诺。六、声明与保证6.1承诺人声明，其对本承诺书所载内容的理解是真实、准确、完整的，并已就其中涉及的专业术语、投资风险、法律义务等事项进行了必要的尽职调查。6.2承诺人保证，其签署本承诺书的行为是自愿的，且不受任何胁迫或重大误解的影响。6.3承诺人保证，其将严格遵守本承诺书所载各项承诺，并承担由此产生的一切法律责任。6.4承诺人保证，其投资行为是合法合规的，并遵守国家法律法规及相关政策。七、其他事项7.1本承诺书自承诺人签署之日起生效，并具有法律效力。7.2本承诺书一式两份，承诺人执一份，接收方执一份，具有同等法律效力。7.3如对本承诺书有任何疑问或争议，将通过友好协商的方式解决，并遵守解决争议的最终决定。承诺人（签字）：__________签订日期：__________投资风险揭示与承诺函篇6合同编号：__________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准，并严格遵守《_________证券法》、《_________公司法》等法律法规及相关监管规定。1.2本单位承诺所提供的投资信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、实施准则2.1本单位承诺按照《证券公司监督管理条例》及相关业务规范，审慎开展投资业务，保证投资决策的科学性与合理性。2.2本单位承诺建立健全内部控制制度，明确风险隔离措施，防范利益冲突，保障投资者合法权益。2.3本单位承诺定期对投资风险进行评估，并按照监管要求向投资者进行充分披露。三、违约责任3.1若本单位违反本承诺书约定，造成投资者损失或扰乱市场秩序，本单位愿意承担相应的法律责任，包括但不限于经济赔偿、行政处罚及民事责任。3.2本单位承诺主动配合监管机构调查，并依法接受相关处理措施。四、生效条款4.1本承诺书自签署之日起生效，具有法律约束力。4.2本承诺书一式两份，本单位与投资者各执一份，具有同等法律效力。特此郑重承诺承诺人签名：__________签订日期：__________投资风险揭示与承诺函篇7承诺书一、基本约定1.1甲方系依法注册并存续之企业法人，具备相应投资决策能力及风险承担资质。1.2乙方系依法注册并存续之企业法人或事业组织，具备相应投资管理能力及风险揭示义务。1.3甲方基于对乙方提供的投资风险揭示文件（以下简称“揭示文件”）之审慎阅读、独立判断及全面理解，自愿参与投资活动。1.4甲方确认已获取揭示文件完整副本，并保证该文件内容真实、准确、完整，未受任何误导性陈述或重大遗漏影响。1.5甲方承诺具备相应投资风险识别与承受能力，其投资行为符合自身风险偏好及财务状况。二、核心承诺2.1甲方承诺已充分理解并清晰认知投资活动可能面临之各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等。2.2甲方承诺已仔细阅读并完全接受揭示文件中载明之所有投资风险条款及量化指标，并保证自身具备相应风险承受能力。2.3甲方承诺其投资决策独立作出，不受任何第三方不当干预，且已就投资风险事项与本单位决策机构完成必要审议程序。2.4甲方承诺对投资本金及可能产生之收益承担全部法律责任，并保证投资资金来源合法合规，符合国家相关法律法规及监管要求。2.5甲方承诺在签署本承诺书时，已获得本单位授权，有权以本单位名义签署本承诺书并履行相关义务。2.6甲方保证本单位保证__________指标达标率100%，即本单位员工投资风险揭示培训及考核覆盖率达到100%。2.7甲方承诺在投资活动过程中，将严格遵守双方签署之投资协议及所有补充协议之约定，并配合乙方履行相关管理职责。2.8甲方承诺在投资活动结束后，将按照约定及时获取投资本金及收益，并自行承担因投资活动产生之税务责任。三、履行保障3.1甲方承诺将按照揭示文件及投资协议之约定，足额、及时缴纳投资款项，并保证资金用途符合约定。3.2甲方承诺将定期或不定期查阅乙方提供之投资报告、风险监测报告及其他相关文件，并保证本单位相关人员能够及时获取并理解该等文件。3.3甲方承诺将积极配合乙方进行投资风险评估、尽职调查及后续管理等工作，提供乙方履行职责所必需之真实、准确、完整资料。3.4甲方承诺在发生可能影响投资安全之重大事项时，将立即通知乙方，并按照约定采取必要措施以保护自身权益。3.5甲方承诺将妥善保管本承诺书及与投资活动相关之所有文件资料，并承担因保管不善产生之风险及责任。3.6甲方承诺在投资活动存续期间及结束后，未经乙方书面同意，不会泄露任何与投资活动相关之商业秘密或敏感信息。3.7甲方承诺将按照揭示文件及投资协议之约定，承担投资活动产生之所有费用，包括但不限于咨询费、评估费、管理费、托管费等。3.8甲方承诺在签署本承诺书时，已仔细阅读并完全理解本承诺书所有条款，并自愿承担违反本承诺书可能产生之全部法律责任。四、最终条款4.1本承诺书与揭示文件及投资协议共同构成甲乙双方就投资风险揭示与承诺之完整协议，任何一方不得单方面变更或解除。4.2本承诺书未尽事宜，按照国家相关法律法规、监管规定及双方约定处理。4.3本承诺书一式__________份，甲方执__________份，乙方执__________份，具有同等法律效力。4.4本承诺书自双方签字盖章之日起生效。承诺人（签字）：__________签订日期：__________年__________月__________日投资风险揭示与承诺函篇8为规范投资行为，特制定本承诺书，以明确责任主体在投资过程中的权利与义务，保证投资活动的合法合规与风险可控。一、基本准则1.责任主体承诺严格遵守国家相关法律法规及行业监管规定，保证所有投资活动均符合法律要求，并接受相关监管机构的监督与检查。2.责任主体承诺在投资前进行充分的市场调研与风险评估，保证投资决策的合理性与科学性，避免因信息不对称或决策失误导致的投资损失。3.责任主体承诺坚持诚信原则，不得在投资活动中进行欺诈、误导或其他不正当竞争行为，维护市场秩序与公平竞争环境。4.责任主体承诺建立健全内部风险管理制度，明确风险控制流程与标准，对投资活动进行全流程的风险监控与管理。5.责任主体承诺对投资活动中涉及的商业秘密及敏感信息严格保密，未经授权不得泄露或用于非法用途，保护自身及合作伙伴的合法权益。二、具体承诺1.责任主体承诺在投资活动中充分披露相关信息，包括但不限于投资标的的基本情况、投资风险、预期收益等，保证投资者在充分知晓信息的基础上作出投资决策。2.责任主体承诺按照约定的投资比例与方式履行出资义务，不得擅自变更或解除投资协议中的相关条款，保证投资活动的顺利进行。3.责任主体承诺对投资收益进行合理分配，按照投资协议的约定及时、足额地向投资者支付投资收益，不得无故拖延或拒绝支付。4.责任主体承诺在投资活动中遇到重大事项或风险时，及时向投资者进行通报并采取相应的应对措施，保证投资者的知情权与参与权得到保障。5.责任主体承诺对投资活动中产生的纠纷或争议通过协商、调解等方式进行解决，必要时依法向人民法院提起诉讼或申请仲裁，维护自身及投资者的合法权益。三、监督机制1._________部门负责本承诺的落实，对责任主体的投资行为进行日常监督与检查，保证其符合本承诺书的要求及相关法律法规的规定。2.责任主体承诺积极配合_______部门的监督与检查工作，提供必要的资料与信息支持，共同维护投资市场的健康稳定发展。3.投资者有权对责任主体的投资行为进行监督与举报，_______部门将根据投资者的反映进行调查核实并依法处理，保护投资者的合法权益。4.责任主体承诺定期对自身的投资行为进行自查与评估，发觉问题及时整改并完善相关制度与流程，不断提升投资管理水平与风险控制能力。5.责任主体承诺对本承诺书的落实情况进行持续改进与优化，根据实际情况及时调整相关条款与内容，保证其始终符合投资活动的实际需求与监管要求。承诺人签名：__________签订日期：__________投资风险揭示与承诺函篇9承诺方：________________________（以下简称“承诺方”