银行理财顾问客户资产配置与收益达成度绩效考核表

银行理财顾问客户资产配置与收益达成度绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户资产配置质量客户资产配置合理性30%80%根据客户风险偏好与市场情况，配置方案与客户风险承受能力匹配度达到80%以上得满分，每低5%扣2分产品配置多样性3类客户资产配置包含3类及以上产品（如固收、权益、另类）得满分，每少1类产品扣3分客户资产配置合规性100%所有客户配置方案符合监管要求，经检查无违规行为得满分，出现1次违规扣2分客户资产配置调整及时性90%根据市场变化及时调整客户配置方案，调整率（按季度统计）达到90%以上得满分，每低5%扣1.5分客户资产配置回访频率每季度1次按季度对客户资产配置进行回访，回访率达到100%得满分，每低10%扣1分客户资产收益达成度客户资产整体收益率35%年化5%客户资产整体年化收益率达到5%以上得满分，每低0.5%扣2分目标客户群收益率达成率85%对重点客户群（如高净值客户）的收益率达成率（实际收益率/目标收益率）达到85%以上得满分，每低5%扣1.5分收益波动控制率±3%客户资产年化收益率波动控制在±3%范围内得满分，超出±3%部分每波动1%扣1分超额收益贡献年化1%客户资产超额收益（实际收益率-市场基准收益率）达到年化1%以上得满分，每低0.2%扣1分收益达成客户覆盖率70%收益率达到或超过目标值的客户覆盖率（按客户数量统计）达到70%以上得满分，每低5%扣1分客户服务与关系维护客户满意度20%90分客户满意度调查得分达到90分以上得满分，每低1分扣1分客户留存率85%客户留存率（自然流失率低于15%）达到85%以上得满分，每低5%扣1.5分客户投诉率0%客户投诉率为0得满分，出现1次有效投诉扣1分客户增厚贡献100万通过服务提升客户资产规模，新增资产贡献达到100万以上得满分，每少20万扣1分客户关系活动参与度80%参与公司组织的客户关系活动（如沙龙、讲座）达到80%以上得满分，每低10%扣1分合规与业务拓展销售合规性15%100%销售行为完全符合监管及公司合规要求，经检查无违规得满分，出现1次违规扣2分新产品推广完成率90%公司重点推广的新产品销售完成率达到90%以上得满分，每低5%扣1分客户转化率5%从咨询到成交的客户转化率达到5%以上得满分，每低0.5%扣1分交叉销售成功率15%交叉销售（如保险、基金）成功率达到15%以上得满分，每低1%扣1分业务培训参与度100%100%参与公司组织的业务培训（按季度统计）得满分，每少1次扣1分本考核表旨在评估银行理财顾问在客户资产配置与收益达成方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况进行评分，最终得分=各维度得分×权重之和。考核周期为自然年，各维度指标目标值需结合市场情况及公司政策进行动态调整。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：