销售合同条款审核及风险评估表

销售合同条款审核及风险评估表工具模板一、适用场景与价值定位本工具适用于企业在签订销售合同前，由法务、销售、财务、业务等多部门协作开展的条款审核与风险识别工作。通过系统化梳理合同核心条款、评估潜在法律及商业风险，可有效避免合同履行中的纠纷，保障企业合法权益，同时为合同谈判提供明确方向，降低履约成本。特别适用于标的额较大、条款复杂或合作方为新客户的销售合同场景。二、标准化操作流程步骤1：审核前准备资料收集：获取销售合同文本、合作方主体资格证明（如营业执照复印件、法定代表人证件号码明）、合作历史记录（如有）、行业监管要求文件等。明确审核重点：根据合同类型（如标准品销售、定制化服务、跨境销售等）及企业内部风险偏好，确定需重点关注的条款（如付款条件、违约责任、知识产权归属等）。组建审核小组：至少包含业务负责人（销售经理）、法务专员（法务专员）、财务对接人（财务主管），必要时邀请技术或产品部门参与标的物相关条款审核。步骤2：逐条款审核与风险识别按合同结构顺序，对以下核心条款进行合规性、合理性及风险性审核：审核模块审核要点合同主体1.合作方是否为合法存续的企业，营业执照是否在有效期内；2.合作方签约人是否具备法定代表人授权或代表资格（需核对授权委托书）；3.特殊行业（如食品、医疗器械）是否具备相应经营资质。标的物信息1.产品名称、规格型号、数量、质量标准是否明确，是否符合行业规范或双方约定；2.定制化产品需明确技术参数、验收标准及提供图纸/样品的附件。价格与支付1.单价、总价、计价货币是否清晰，是否含税及税率标准；2.付款条件（如预付款、进度款、尾款比例及支付时间节点）是否符合企业财务政策；3.支付方式（银行转账、承兑汇票等）是否明确，收款账户信息是否与合同主体一致。交付与验收1.交付时间、地点、运输方式及费用承担方是否约定；2.验收流程（如初验、终验）、验收标准及异议提出期限是否具体；3.逾期交付或验收不合格的违约责任是否明确。违约责任1.是否明确各类违约情形（如逾期付款、质量不符、延迟交付）的违约金计算方式或赔偿范围；2.违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%），是否约定违约金调整机制；3.是否约定“定金罚则”及与违约金的适用关系。知识产权1.标的物涉及专利、商标、著作权等知识产权的，归属是否明确，是否存在侵权风险；2.合作方是否保证其提供的技术/产品不侵犯第三方知识产权，违约时是否约定赔偿责任。保密条款1.保密信息范围、保密期限是否界定清晰；2.保密义务主体是否涵盖合作方及参与项目的第三方人员；3.是否允许为履行合同向必要第三方披露信息，及披露后的保密责任延续。争议解决1.争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体且无争议；2.是否约定适用法律（如中国大陆法律），避免法律冲突。其他特殊条款1.合同解除条件及程序是否合理，是否约定通知义务；2.合同生效条件（如签字盖章后、审批通过后）、附件清单是否完整；3.长期合同是否约定价格调整机制、续签或终止条款。步骤3：风险评估与等级划分对审核中发觉的每个风险点，按以下标准评定风险等级：高风险：可能导致企业重大损失（如主体资质缺失、核心条款违法、违约责任不对等），需暂停签约并重新谈判；中风险：可能增加企业履约成本或引发小范围纠纷（如验收标准模糊、支付周期过长），需修改条款后再次审核；低风险：对合同履行影响较小（如表述歧义、格式不规范），可直接提示合作方调整。步骤4：输出审核结果与整改建议编制审核报告：汇总审核发觉的风险点、风险等级及具体整改建议，由审核小组负责人（法务负责人）签字确认；反馈合作方：通过正式函件向合作方发送修改意见，明确需调整的条款及调整期限；内部审批：重大风险需上报企业分管领导（副总经理）审批，通过后方可推进签约流程；归档留存：审核报告、合同修改稿、沟通记录等资料整理归档，保存期限不少于合同终止后3年。三、合同条款审核及风险评估表模板审核模块审核条款审核内容与标准审核结果（合规/不合规/需修改）风险等级（高/中/低）风险描述整改建议审核人审核日期合同主体合作方主体资格营业执照在有效期内，经营范围涵盖销售标的物不合规高合作方无食品经营资质，无法履行食品销售义务要求提供食品经营许可证，否则终止合作法务专员2023-10-08价格与支付尾款支付时间约定“验收合格后30日内支付尾款”，未明确“验收合格”的认定标准需修改中可能因验收标准争议导致尾款支付延迟补充“验收合格以双方签署的验收报告为准”财务主管2023-10-08违约责任逾期付款违约金约定“按日万分之五支付违约金”，超过法定上限（LPR的4倍）不合规高违约金条款可能被法院认定无效调整为“按日万分之三支付违约金，不超过实际损失的30%”法务专员2023-10-09交付与验收交付地点约定“买方指定地点”，未明确买方需提前通知的期限需修改低可能因未及时指定地点导致交付延迟增加“买方应于交付日前7个工作日指定交付地点，否则卖方可顺延交付”销售经理2023-10-09知识产权侵权责任未约定合作方提供产品侵犯第三方知识产权时的赔偿责任不合规高若发生侵权，企业可能承担连带责任增加“若因合作方产品导致企业被侵权索赔，合作方应承担全部赔偿责任及律师费”法务专员2023-10-10四、使用过程中的关键提示动态调整审核重点：根据行业特性（如跨境电商需关注进出口关税、外汇管制条款）及合作方信用等级（如新客户需强化主体资格审核），灵活调整审核模块的优先级。强化跨部门协作：业务部门需提供合作背景及谈判底线，法务部门侧重合规性，财务部门关注资金风险，避免单一视角导致审核遗漏。风险等级标准化：企业应制定统一的风险等级评定标准（如高风险需经总经理审