加快落实公建不报建项目工程资料管理办法及检查事项实施方案

加快落实公建不报建项目工程资料管理办法及检查事项实施方案公建不报建项目（含规划许可豁免类公建项目、小型公益配套项目等，以下简称“项目”）因无需履行常规报建流程，易出现工程资料管理混乱、缺失、滞后等问题，埋下质量追溯、责任划分、后期运维等隐患。为规范项目管理，补齐资料管理短板，切实加快落实公建不报建项目工程资料管理办法及检查事项，明确管理标准、压实管理责任、强化检查督导，确保工程资料真实、完整、规范、可追溯，结合行业规范及实际工作情况，制定本方案。一、提高思想认识，明确落实核心目标各相关单位（建设、施工、监理、检测等）要充分认识公建不报建项目工程资料管理的重要性，摒弃“不报建即放松资料管理”的错误观念，明确资料管理是工程质量管控、责任界定、运维保障的核心基础。加快落实管理办法和检查事项，核心目标是实现“三个全覆盖”“三个到位”：即项目资料管理全流程覆盖、参建单位责任全覆盖、检查督导全节点覆盖；资料收集与施工同步到位、资料规范整理到位、问题整改闭环到位，彻底解决资料缺失、混乱、后补、造假等突出问题，推动项目资料管理标准化、规范化。二、聚焦关键环节，加快落实资料管理办法结合公建不报建项目“规模偏小、周期较短、流程简化”的特点，严格落实工程资料管理核心要求，重点抓好以下4个关键环节，确保管理办法落地见效。（一）明确资料管理责任主体与职责1.建设单位为资料管理第一责任主体，牵头统筹资料管理工作，明确专人负责资料的收集、汇总、归档，协调施工、监理等单位补齐相关资料，确保资料与工程实际一致，对资料的真实性、完整性负总责，可根据需求委托第三方专业机构协助开展资料管理工作。2.施工单位负责施工全过程资料的编制、整理、报送，指定专职资料员（需具备相关岗位培训合格证书），严格按照施工进度同步收集整理施工日志、材料检验报告、隐蔽工程记录等资料，确保资料填写规范、签字齐全，严禁伪造、篡改资料，对施工资料的规范性、真实性负责。3.监理单位（如有）负责对施工资料进行审核、签字确认，重点核查隐蔽工程验收记录、材料进场检验报告等关键资料，及时督促施工单位整改资料存在的问题，留存审核记录，对审核结果负责；无监理单位的项目，由建设单位组织专人履行资料审核职责。4.检测机构负责出具真实、准确的检测报告，报告需包含完整检测信息及检测人员签字，电子报告同步上传至相关管理平台，对检测资料的真实性、专业性负责。（二）规范资料收集范围与整理标准结合公建不报建项目特点，参照《建设工程文件归档规范》（GB/T50328）等国家标准，明确资料收集范围，简化冗余流程，但不降低核心要求，重点收集以下资料并规范整理：1.前期基础资料：项目立项批复、用地相关证明、规划豁免相关文件（如有）、设计图纸及审查意见、参建单位资质文件、施工合同、监理合同（如有）等，复印件需加盖提供单位公章并注明“与原件一致”及原件存放处。2.施工过程资料：施工组织设计及专项施工方案（危大工程需附专家论证意见）、技术交底记录、施工日志、材料/构配件进场验收记录及质量证明文件、见证取样检测报告、隐蔽工程验收记录（附影像资料）、施工试验记录、检验批/分项工程验收记录等，需确保签字齐全、日期准确，与施工进度同步。3.竣工验收资料：竣工图（真实反映工程竣工状态，加盖竣工图章并签字）、竣工验收报告、质量评估报告（如有）、安全功能检测报告、竣工资料汇总目录等，需在工程完工后7个工作日内整理完毕。4.整理标准：资料采用A4幅面，纸质资料手写部分使用黑色钢笔或签字笔，电子资料采用PDF/A格式（不可编辑），扫描件分辨率不低于300dpi；按“前期资料—施工过程资料—竣工资料”分类归档，建立清晰目录，标注唯一编号，实行纸质与电子资料双重归档，电子资料同步云端备份。（三）明确资料管理时间节点要求1.施工前：建设单位在项目开工前3个工作日内，组织参建单位召开资料管理交底会，明确资料编制要求、提交时限及责任边界，形成会议纪要并留存。2.施工中：施工单位每日填写施工日志，每完成一个施工节点（如隐蔽工程、分项工程验收），3个工作日内完成相关资料整理并报送审核；监理单位（或建设单位审核人员）收到资料后2个工作日内完成审核，不合格的当场退回并限期整改，整改期限不超过3个工作日。3.竣工后：工程完工后7个工作日内，施工单位完成全部资料整理并提交建设单位；建设单位在收到资料后5个工作日内完成汇总审核，审核合格后归档留存；涉及公益类、民生类项目的资料，需按要求同步报送行业主管部门备案。4.归档留存：工程资料留存期限不少于工程使用寿命周期或15年，涉及产权、重大法律问题的资料永久留存，建设单位负责长期保管，确保资料可追溯。（四）推进资料数字化管理提质增效推广使用轻量级工程资料管理工具，鼓励参建单位利用钉钉、飞书多维表格、专用资料管理平台等数字化工具，实现资料电子化录入、存储、检索、共享。建立资料数字化管理台账，关联责任人、时间节点及工程部位，实现资料生成即同步云端，减少纸质资料冗余，提高资料管理效率；同时启用双重校验、版本控制机制，防止资料篡改、丢失，确保电子资料与纸质资料一致。三、强化督导检查，严格落实检查事项建立“日常巡查+专项检查+闭环整改”的检查机制，明确检查主体、检查内容、检查频率及整改要求，确保检查事项落地，及时发现并解决资料管理存在的问题。（一）明确检查主体与分工1.建设单位：每日对施工单位资料整理情况进行巡查，重点核查资料与施工进度的同步性、签字完整性，每周形成巡查记录，及时督促整改问题。2.行业主管部门：每月组织一次专项检查，覆盖辖区内所有在建公建不报建项目，重点检查资料管理办法落实情况、资料完整性及规范性，每季度形成专项检查报告，通报检查结果。3.联合督查组：每半年组织一次联合督查（由行业主管部门、质量监督机构组成），随机抽查项目资料，抽验比例不低于30%，重点核查资料真实性、隐蔽工程资料完整性，对检查中发现的突出问题挂牌督办。（二）明确检查核心内容聚焦资料管理关键环节，重点检查以下事项，做到“全覆盖、无遗漏”：1.责任落实检查：检查参建单位是否明确资料管理责任人、资料员是否具备相应资质、资料管理交底会是否召开及纪要是否留存，责任分工是否清晰。2.资料完整性检查：对照资料收集范围，检查前期基础资料、施工过程资料、竣工资料是否齐全，重点核查隐蔽工程验收记录、影像资料、检测报告、签字文件等核心资料是否缺失。3.资料规范性检查：检查资料填写是否规范、日期是否准确、签字盖章是否齐全，是否存在代签、漏签情况；资料分类、编号、归档是否符合标准，电子资料与纸质资料是否一致。4.同步性与真实性检查：检查资料形成时间与施工进度是否同步，是否存在后补、伪造、篡改资料情况；检测报告、验收记录是否真实有效，是否与工程实体一致。5.数字化管理检查：检查参建单位是否落实电子资料归档、云端备份要求，数字化台账是否完善，资料检索是否便捷，是否建立风险防控机制。（三）明确检查流程与整改要求1.检查流程：检查人员现场核查资料，填写《公建不报建项目工程资料检查记录表》，明确检查发现的问题、整改要求及整改时限，由检查人员与被检查单位负责人签字确认。2.整改要求：对检查中发现的一般问题，被检查单位需在规定时限内完成整改，建设单位负责跟踪核实，整改完成后提交整改报告；对突出问题、重大隐患，下达《整改通知书》，限期整改，逾期未整改或整改不合格的，暂停项目施工，约谈被检查单位负责人，情节严重的依法依规追责问责。3.闭环管理：建立问题整改台账，对检查发现的所有问题逐一登记，明确整改责任人、整改时限，整改完成后组织复核，复核合格后方可销号，确保问题整改闭环，不遗留隐患。四、强化保障措施，确保落实落地见效（一）加强组织领导成立公建不报建项目工程资料管理工作领导小组，由行业主管部门主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各相关科室、建设单位、施工单位、监理单位负责人为成员，统筹推进管理办法落实和检查工作，定期召开工作推进会，研究解决落实过程中存在的问题。（二）加强培训指导每月组织一次资料管理人员培训，覆盖所有参建单位资料员、建设单位资料管理员，重点讲解资料管理办法、整理标准、检查要求及数字化管理工具操作，每年开展不少于24学时的继续教育，提升资料管理人员专业能力；安排专人对接各参建单位，提供现场指导，及时解答资料管理过程中遇到的疑问。（三）强化考核问责将公建不报建项目工程资料管理落实情况、检查整改情况，纳入参建单位信用评价体系，与项目承接、资质升级挂钩；对落实到位、资料管理规范的单位予以通报表扬，对落实不力、资料混乱、整改不到位的单位，依法依规予以处罚，情节严重的限制其参与同类项目建设；对因资料缺失、造假导致工程质量事故、法律纠纷的，严肃追究相关单位及人员责任。（四）加强宣传引导通过行业会议、线上推送、现场宣讲等方式，宣传公建不报建项目工程资料管理的重要意义、管理办法及检查要求，通报典型案例（包括正面经验和负面警示），引导各参建单位提高思想认识，主动落实资料管理责任，营造“人人重视资料、规范管理资料”的良好氛围。五、工作要求1.提高站位，快速推进：各相关单位要高度重视，切实提高思想认识，结合本单位实际，制定具体落实方案，明确工作时限、责任分工，确保管理办法和检查事项在1个月内全面落地，各项工作有序推进。2.从严管控，不留死角：严格按照本方案要求，规范资料收集、整理、归档流程，强化检查督导，对资料管理的各个环节从严管控，坚决杜绝资料缺失、混乱、造假等问题