业务合同审核流程表

业务合同审核流程表工具说明一、适用情境本流程表适用于公司各类对外业务合同的审核管理，涵盖采购、销售、服务、合作等类型合同。当业务部门需与外部主体（如供应商、客户、合作伙伴等）签订合同时需通过本流程完成多部门联合审核，保证合同条款合规、权责清晰、风险可控，保障公司合法权益。二、审核全流程步骤详解步骤1：合同发起与资料准备责任人：业务经办人（姓名）操作内容：收集合同相对方主体资质（如营业执照、授权委托书等复印件，保证在有效期内且与合同主体一致）；根据业务需求拟定合同文本，明确合同标的、数量、价格、履行期限、违约责任、争议解决等核心条款；填写《合同审核流程表》（见模板部分），注明合同基本信息（合同名称、编号、金额、签订主体等）及需重点关注的条款（如特殊交付条件、保密要求等）；将合同文本、资质文件、流程表及相关附件（如技术协议、补充说明）提交至本部门负责人。输出物：合同初稿、合同相对方资质文件、《合同审核流程表》初填版。步骤2：业务部门初审责任人：业务部门负责人（姓名）操作内容：审核合同内容是否符合业务需求，标的、数量、价格等是否与业务约定一致；核对合同相对方资质是否真实有效，履约能力是否匹配（如过往合作记录、信用状况等）；检查合同条款是否完整（如是否包含违约责任、争议解决方式等必要条款），是否存在明显漏洞（如模糊表述、权责不对等）；在《合同审核流程表》“业务部门初审意见”栏填写审核结论（如“同意提交法务审核”“需修改后重新提交”），并说明修改建议（如需修改）。输出物：部门负责人签字的《合同审核流程表》（初审意见）。步骤3：法务部门审核责任人：法务专员（姓名）操作内容：审核合同合法性、合规性，保证条款不违反法律法规及公司内部制度（如反商业贿赂、数据安全等规定）；检查合同条款是否存在法律风险（如格式条款无效、违约责任过轻、知识产权归属不明等），重点审核争议解决方式（如管辖法院/仲裁机构约定是否明确）、保密条款、解除权行使条件等；对合同文本中的歧义表述、不合规条款提出修改建议，必要时提供法律意见书；在《合同审核流程表》“法务审核意见”栏填写审核结论（如“合法，同意签署”“需修改后重新审核”“存在重大风险，不建议签署”）。输出物：法务专员签字的《合同审核流程表》（法务意见），重大风险案件附法律意见书。步骤4：财务部门审核（如涉及资金收支）责任人：财务专员（姓名）操作内容：审核合同金额、定价标准、付款方式/节点是否与财务制度一致，是否符合预算要求；核对发票类型（如增值税专用发票/普通发票）、开票时间、税率等财务条款是否明确；评估合同履约对公司现金流的影响，大额合同需复核资金支付计划；在《合同审核流程表》“财务审核意见”栏填写审核结论（如“财务条款无异议”“需明确付款条件”）。输出物：财务专员签字的《合同审核流程表》（财务意见）。步骤5：管理层审批责任人：根据合同金额及重要性，由对应层级管理层审批（如部门总监、分管副总经理、总经理）操作内容：审核合同整体业务价值、战略匹配度及风险控制措施；重点审批超出常规权限的条款（如高额违约金、长期合作期限、特殊让利等）；综合业务、法务、财务意见，最终决策是否签署合同；在《合同审核流程表》“管理层审批意见”栏签字确认，并注明审批日期。输出物：管理层签字的《合同审核流程表》（最终审批意见）。步骤6：合同签署与归档责任人：行政专员（姓名）、业务经办人（姓名）操作内容：行政专员根据审批通过的流程表，核对合同文本与审批意见一致性，加盖公司公章（或合同专用章），保证骑缝章完整；业务经办人负责将签署完成的正本合同送达合同相对方，并取得对方签署回执；行政专员将合同正本、审批流程表、资质文件、回执等资料整理归档（电子版同步存入公司合同管理系统），标注归档编号及日期；业务部门留存合同副本及执行跟踪表，用于后续履约管理。输出物：签署完成的有效合同文本、归档资料、履约跟踪表。三、流程表模板业务合同审核流程表合同编号合同名称合同签订主体合同金额（元）合同类型（□采购□销售□服务□合作□其他）甲方：____________乙方：____________审核环节审核部门/人审核意见审核日期业务部门初审业务负责人（姓名）□同意提交法务审核□需修改后重新提交（修改建议：________________________）年月日法务部门审核法务专员（姓名）□合法，同意签署□需修改后重新审核（修改建议：________________________）□存在重大风险，不建议签署年月日财务部门审核财务专员（姓名）□财务条款无异议□需明确（说明：________________________）年月日管理层审批________________（姓名）□同意签署□不同意签署（理由：________________________）年月日合同签署状态□已签署□未签署□终止归档编号________________备注（其他需说明事项：____________________________________________________）四、关键注意事项资料完整性：合同发起时需一并提交合同相对方最新资质文件（如营业执照副本复印件，需加盖公章），避免因资质过期或主体不符导致合同无效。审核时限：各部门应在收到合同后2个工作日内完成审核，紧急合同需注明“加急”并同步沟通，保证整体流程不超过5个工作日（特殊情况除外）。意见明确性：审核意见需具体、可操作，避免使用“酌情处理”“再议”等模糊表述，需明确修改方向或拒绝理由。风险隔离：禁止在合同审核阶段承诺合同文本外的附加条件（如口头返利、额外资源支持等），所有约定需以书面条款为准。归档规范：合同