档案局黑名单制度

PAGE档案局黑名单制度一、总则（一）目的为加强档案局管理，规范档案工作秩序，保障档案信息安全，维护档案事业健康发展，特制定本黑名单制度。本制度旨在对在档案管理活动中违反法律法规、行业标准及相关规定的单位和个人进行约束和惩戒，营造诚信、规范的档案工作环境。（二）适用范围本制度适用于与档案局业务相关的所有单位和个人，包括但不限于档案形成单位、档案服务机构、档案工作人员等。在档案的收集、整理、保管、利用、鉴定、销毁等各个环节中，若出现违规行为，均适用本制度。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、档案行业标准以及档案局制定的各项规章制度执行黑名单制度，确保制度的合法性和权威性。2.公平公正原则：对违规行为的认定和处理应遵循公平公正的原则，不论单位大小、个人身份，一视同仁，确保制度的严肃性和公信力。3.教育与惩戒相结合原则：在实施惩戒的同时，注重对违规单位和个人的教育，引导其认识错误，改正行为，促进档案工作规范有序开展。4.动态管理原则：黑名单实行动态管理，根据违规行为的整改情况、后续表现等，及时调整名单，确保名单信息的准确性和有效性。二、黑名单的认定标准（一）档案形成单位违规行为及认定标准1.未按规定归档未按照国家规定的归档范围和保管期限，及时、完整地收集、整理本单位形成的档案，导致档案缺失或不完整。认定标准为：经档案局检查发现，存在应归档而未归档的重要文件材料，且数量达到该单位年度应归档文件材料总量的[X]%以上。将本单位重要档案长期积压在业务部门，未及时移交档案部门集中管理，影响档案的正常利用和安全保管。认定标准为：超过规定移交期限[X]个月以上仍未移交，涉及重要档案数量较多。2.档案保管不善档案保管场所不符合安全要求，存在火灾、水灾、虫灾、鼠灾等隐患，未采取有效防护措施，导致档案受损。认定标准为：经检查发现档案保管场所存在明显安全隐患，且已对档案造成一定程度的损坏，如部分档案纸张霉变、字迹模糊等。档案存储设备老化、损坏，未及时更新或维修，影响档案数据的完整性和可读取性。认定标准为：存储设备出现故障，导致部分档案无法正常查阅或数据丢失，涉及重要档案数量达到[X]卷（件）以上。3.档案利用违规擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家秘密的档案，或者违反国家有关规定，将档案转让、赠送给外国人或外国组织。认定标准为：有确凿证据证明存在上述违规行为，且已造成一定后果，如可能导致国家秘密泄露等。在档案利用过程中，未按规定履行审批手续，擅自扩大利用范围，造成档案信息失控。认定标准为：未经审批，利用档案的人数超过规定范围[X]人以上，或利用档案的内容超出原定范围，涉及重要档案数量较多。（二）档案服务机构违规行为及认定标准1.资质不符未取得相应的档案服务资质，擅自从事档案整理、数字化、寄存等业务。认定标准为：经核实，该机构无合法有效的档案服务资质证书，且已开展相关业务活动。档案服务机构资质过期后仍继续从事相关业务，未及时办理资质延续手续。认定标准为：资质证书已过期[X]个月以上，仍在进行档案服务业务。2.服务质量问题档案整理不符合行业标准，分类混乱、编号错误、装订不规范等，影响档案的正常管理和利用。认定标准为：经抽查，整理后的档案不符合行业标准的比例达到[X]%以上。档案数字化过程中，出现数据录入错误、图像模糊不清、数据丢失等问题，导致档案信息不准确或不完整。认定标准为：数字化后的档案数据错误率超过[X]%，或重要档案图像无法清晰辨认，涉及数量较多。3.违规转包分包将承接的档案服务项目转包给其他无资质或不具备相应能力的单位或个人。认定标准为：有明确的转包协议或证据证明存在转包行为，且转包后的服务质量明显下降，影响档案工作正常开展。（三）档案工作人员违规行为及认定标准1.违反保密规定泄露档案工作中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私。认定标准为：有证据证明该工作人员故意或因重大过失导致档案机密信息泄露，且已造成一定影响，如给单位或个人带来经济损失、声誉损害等。在非工作场所随意谈论档案内容，或将档案带出工作场所未妥善保管，可能导致档案信息泄露。认定标准为：经发现并核实存在上述行为，且情节较为严重，可能危及档案安全。2.玩忽职守对档案工作敷衍塞责，未认真履行岗位职责，导致档案管理出现重大失误。认定标准为：因工作人员失职，造成重要档案丢失、损坏、错放等严重后果，影响档案的正常利用和历史价值。在档案整理、鉴定、销毁等工作中，未严格按照规定程序操作，导致档案管理混乱。认定标准为：经检查发现存在违反规定程序操作的行为，且已对档案工作秩序造成较大影响。3.利用职务之便谋取私利索取、收受与档案业务相关的单位或个人的财物或其他利益，为其谋取不正当利益。认定标准为：有明确的受贿证据，如收受礼品、回扣、好处费等，且与档案业务存在关联，影响档案工作公正开展。擅自将档案资料提供给他人用于商业目的，从中获取利益。认定标准为：有证据证明该工作人员将档案资料用于商业交易，获取非法经济利益，损害档案局和档案形成单位的利益。三、黑名单的列入程序（一）线索收集1.档案局内部监督检查部门在日常工作中，通过定期检查、专项抽查、档案质量评估等方式，发现违规行为线索。2.接受社会举报，设立专门的举报电话、邮箱等渠道，受理对档案形成单位、档案服务机构及档案工作人员违规行为的举报。3.档案业务指导过程中，发现被指导单位存在违规行为线索。（二）调查核实1.对于收集到的违规行为线索，由档案局指定专人负责进行调查核实。调查人员应全面、客观、公正地收集相关证据，包括书证、物证、证人证言、视听资料等。2.调查过程中，应与被调查对象进行充分沟通，听取其陈述和申辩意见，并做好记录。3.调查结束后，形成详细的调查报告，报告内容应包括违规行为的事实、证据、调查过程、被调查对象的意见等。（三）集体审议1.将调查报告提交档案局领导班子或专门的审议委员会进行集体审议。审议委员会成员应包括档案局各业务部门负责人、法规专家等。2.审议过程中，对调查报告进行全面审查，充分讨论违规行为的性质、情节、危害程度等，依据本制度的认定标准，决定是否将相关单位或个人列入黑名单。3.审议结果应以书面形式记录，参与审议的人员应签字确认。（四）名单公布1.经集体审议决定列入黑名单的单位和个人，由档案局通过官方网站、公告栏等渠道向社会公布。公布内容应包括单位名称或个人姓名、违规行为事实、列入黑名单的期限等。2.在公布黑名单时，应保护被公布对象的合法权益，对于涉及商业秘密、个人隐私等不宜公开的信息，应进行必要的技术处理。四、黑名单的管理与惩戒措施（一）黑名单管理1.建立黑名单数据库，对列入黑名单的单位和个人信息进行详细记录，包括基本信息、违规行为记录、列入黑名单时间、解除黑名单时间等。2.定期对黑名单进行更新，根据违规行为的整改情况、后续表现等，及时调整名单，确保名单信息的准确性和有效性。3.对黑名单信息进行保密管理，未经授权，任何单位和个人不得擅自查询、使用黑名单信息。（二）惩戒措施1.对档案形成单位的惩戒在一定期限内，限制其参与档案局组织的各类档案项目招投标活动。限制期限根据违规行为的严重程度确定，一般为[X]年至[X]年。对其档案工作进行重点监管，增加检查频次，要求定期提交档案工作整改报告。如因违规行为给国家或其他单位造成损失的，依法承担赔偿责任。2.对档案服务机构的惩戒取消其在一定期限内承接档案局相关档案服务项目的资格。期限根据违规情节轻重确定，一般为[X]年至[X]年。向社会公示其违规行为，降低其社会信誉度，影响其市场竞争力。责令其对违规行为进行整改，整改不到位的，依法依规进行进一步处理。3.对档案工作人员的惩戒所在单位应视情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。取消其在一定期限内参加档案专业技术资格考试、职称评定及评先评优的资格。期限根据违规行为严重程度确定，一般为[X]年至[X]年。涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。五轮回教育与整改（一）教育措施1.对列入黑名单的单位和个人，档案局应组织专门的教育学习活动，帮助其深入学习档案法律法规、行业标准及相关规章制度，提高法律意识和规范意识。2.针对不同的违规行为，开展针对性的案例分析和警示教育，通过剖析典型案例，让其深刻认识违规行为的危害后果，引以为戒。3.定期组织培训，提升黑名单对象的档案业务能力和管理水平，使其能够更好地适应档案工作要求。（二）整改要求1.列入黑名单的单位和个人应制定详细的整改计划，明确整改目标、措施、责任人和整改期限，并提交给档案局审核。2.在整改过程中，档案局应加强指导和监督，定期检查整改落实情况，确保整改工作按计划顺利推进。3.整改完成后，黑名单对象应向档案局提交整改报告，申请解除黑名单。档案局将组织验收，验收合格的，予以解除黑名单；验收不合格的，继续督促其整改，直至达到要求。六、申诉与救济（一）申诉渠道1.被列入黑名单的单位和个人如有异议，可在黑名单公布之日起[X]个工作日内，向档案局提出书面申诉。申诉材料应包括申诉理由、相关证据等。2.档案局应设立专门的申诉受理机构，负责接收、登记申诉材料，并及时进行审查。（二）申诉处理1.档案局在收到申诉材料后，应在[X]个工作日内进行审查，并决定是否受理。对于受理的申诉，