化工公司取样流程执行规定

化工公司取样流程执行规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）《联合国关于危险货物运输的建议书规章范本》（UNOrangeBook）等国家法律法规、行业标准及国际公约，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”战略目标，旨在规范化工公司取样流程，有效防控安全环保与合规风险，提升取样作业效率，保障生产经营活动持续稳定运行。

针对当前取样管理中存在的流程不规范、责任不清、风险识别不足、跨部门协同效率低下等痛点，本规定通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现取样作业标准化、精细化、智能化管理。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本规定适用于公司所有涉及化学品取样作业的业务领域，包括但不限于原料采购、生产过程控制、成品检验、环境监测等场景。覆盖部门包括采购部、生产部、质检部、安全环保部、仓储部、技术中心及各分子公司。

1.2.2适用对象

（1）正式员工：各岗位人员需严格遵照本规定执行取样作业。

（2）外包单位：与公司签订取样服务合同的外包团队需同步执行本规定，并接受公司监督。

（3）合作单位：在联合取样场景中，合作单位人员需签署保密协议并遵守本规定核心条款。

1.2.3例外适用场景

（1）实验室内部试剂配制：非生产环节的微量试剂取样可简化审批流程，但需记录存档。

（2）应急响应取样：突发环境事件或安全事故的应急取样可临时豁免部分程序，但需在事后3个工作日内补充完善手续。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

取样作业须全面符合国家及属地法规、行业标准、国际公约要求，确保全流程合规。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门取样作业权限与责任，实行“谁操作、谁负责、谁审批、谁监督”的权责管理模式。

1.3.3风险导向原则

重点关注高危害化学品（如易燃易爆、剧毒、强腐蚀性物质）取样环节，实行分级管控。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

建立动态评估机制，根据业务发展、法规变化及技术进步定期优化本规定。

1.4制度地位与衔接

本规定属于公司基础性专项管理制度，与《化工公司安全生产管理制度》《化工公司合同管理办法》《化工公司内部控制手册》等制度形成协同管理矩阵。若存在冲突，以本规定及更高层级制度为准。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司取样管理体系采用“董事会-管理层-职能部门-执行岗位”四层架构：

（1）董事会：审定重大取样风险管控策略及应急预案。

（2）管理层（总经理办公会）：审批年度取样预算及高风险作业方案。

（3）职能部门：安全环保部统筹全流程合规监督，生产部负责生产环节取样协调，质检部主导检验取样技术标准，采购/仓储部配合原料/成品取样管理。

（4）执行岗位：化验员、生产操作工、外协采样员等按岗位职责执行。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策范围：重大取样设施投入（超过500万元）、跨区域取样网络布局。

议事规则：重大事项需三分之二以上股东出席，经二分之一以上表决通过。

2.2.2董事会

决策范围：年度取样风险预算（超过1000万元）、国际公约合规调整方案。

议事规则：关联董事回避原则，三分之二以上董事同意。

2.3执行机构与职责

2.3.1安全环保部（主责）

（1）制定取样作业全流程技术标准（高风险点标注红色）。

（2）组织年度取样安全培训（考核合格率需达95%）。

（3）对违规取样行为进行红线问责。

2.3.2生产部（配合）

（1）提供生产过程取样点位置清单（附工艺说明）。

（2）协调紧急取样作业的工艺调整。

2.3.3化验员（唯一责任主体）

（1）执行检验取样操作，每批次留存原始样品不少于3个月。

（2）填写《取样记录表》（高风险点需双人复核）。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部（风险嵌入点1）

（1）在取样审批流程嵌入“危害辨识”内控环节，要求操作前填写《作业前风险评估表》。

（2）每季度抽查取样记录完整性（抽样比例10%）。

2.4.2审计部（风险嵌入点2）

（1）每年开展专项取样审计（覆盖所有分子公司）。

（2）核查取样设备校验记录（需符合ISO17025标准）。

2.5协调与联动机制

建立“月度取样管理联席会”，由安全环保部牵头，各相关部门派员参加，解决跨部门争议。境外分子公司需根据当地《危险品管理法》增设属地合规协调岗。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）合规达标率：≥98%（依据UNGHS标准）。

（2）取样偏差率：≤2%（以实验室检测值为基准）。

（3）取样时效：常规取样≤4小时完成，应急取样需在事故后2小时内启动。

3.2专业标准与规范

3.2.1取样设备标准

（1）防爆取样器：使用防爆等级ExdIICT4。

（2）微量取样针：精度±0.01mL（需ISO9001认证）。

3.2.2风险控制点标注

（1）高风险点（红色标注）：

-易燃品闪点＜28℃的液态取样；

-剧毒品（如氰化物）原瓶取样。

（2）中风险点（黄色标注）：

-强腐蚀性物质（pH≤2或≥12）取样。

3.2.3管理方法

（1）全生命周期管理：从取样器具采购到报废需建立台账（含校验记录）。

（2）风险矩阵法：根据物质危险性（D）与环境复杂度（C）计算风险值（R=D×C），R＞6需升级管控。

3.3管理工具

（1）ERP系统：自动校验取样批次与库存匹配度（校验误差率＜0.5%）。

（2）移动APP：通过GPS定位记录取样地点（经纬度精度需达10-6级）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）取样申请：生产部填写《取样需求单》（含品名、目的、数量、危害标识），经安全环保部审核（高风险需技术总监会签）。

（2）器具准备：化验员核对取样器具状态（有效期≤1年），校验合格后登记《器具使用日志》。

（3）现场操作：穿戴PPE（高风险需双人防护），严格执行“三查七对”原则（查标识、查状态、查记录；核对品名、数量、相容性、温度、压力、有效期、标识）。

（4）样品交接：使用防泄漏样品袋（需符合ISO21728标准），双联签字确认。

（5）信息归档：电子版数据上传ERP，纸质记录存档至档案室（保管期限5年）。

4.2子流程说明

4.2.1高温高压样品取样（风险等级：高）

（1）需使用耐压取样器，提前获取设备压力曲线报告。

（2）操作时需保持样品瓶与取样器温度差＜10℃。

4.2.2境外样品采集（风险等级：中）

（1）需获得当地《危险品运输许可证》。

（2）样品包装需同时满足中国GB/T标准和进口国UN标准。

4.3流程关键控制点

（1）审批节点：高风险样品需总经理审批（通过OA系统加密流转）。

（2）双验证机制：

-双人复核：剧毒品取样需安全员与化验员共同实施。

-双份留存：电子记录与纸质记录需同步生成（二维码关联）。

4.4流程优化机制

每季度由IT部门导入ERP数据，通过RPA机器人自动生成《取样效率分析报告》，针对审批超时、器具闲置等异常项提出优化建议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）金额权限：取样费用超过5万元需董事会审批。

（2）岗位层级：厂长（P6级）可审批日常取样需求，技术总监（P7级）可审批中风险作业。

5.2审批权限标准

（1）常规审批路径：申请→安全环保部（1天）→生产部（半天）→厂长审批。

（2）越权处理：发现越权审批需在2小时内上报至合规部备案。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：需填写《授权委托书》，经授权人亲签并扫描存档。

（2）代理时效：临时代理需在15个工作日内完成交接。

5.4异常审批流程

（1）紧急通道：因生产事故需紧急取样，可先执行后补办手续，但需在4小时内完成补录。

（2）风险评估：异常审批需附《紧急情况风险评估报告》（含危害等级、处置措施）。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）表单规范：所有表单需使用公司统一电子模板（防篡改功能）。

（2）痕迹留存：电子记录需与纸质记录建立唯一关联码（如“S2023-005”）。

6.2监督机制设计

（1）三位一体监督：

-日常监督：安全环保部每月抽查；

-专项监督：每半年开展“盲抽”测试；

-突击监督：合规部在节假日前开展夜查。

6.3检查与审计

（1）检查频次：

-专项审计：每年至少1次（覆盖所有分子公司）；

-日常检查：每月≥3次（含随机抽查）。

（2）检查要点：

-取样器具校验标签（需含校验人签名）；

-危险区域取样时的气体检测记录。

6.4执行情况报告

每月5日前由安全环保部提交《取样合规报告》，内容包括：

（1）当月取样总量与分类统计；

（2）高风险作业完成率（≥90%）；

（3）违规案例分析与整改闭环。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）关键指标：

-取样合规率（权重40%）；

-设备合格率（权重30%）；

-审批时效（权重20%）。

（2）定性指标：

-培训考核成绩；

-异常事件上报及时性。

7.2评估周期与方法

（1）周期：季度考核+年度总评。

（2）方法：ERP数据自动统计（定量）+现场访谈（定性）。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改。

（2）责任追究：整改未完成者，取消当季度评优资格。

7.4持续改进流程

每年6月30日前由技术中心提出制度优化建议，经合规部评估后提交董事会审议。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

-取得国际认证（如ISO45001）；

-重大事故中无责任取样。

（2）奖励标准：

-精神奖励：通报表彰；

-物质奖励：奖励金额不低于当月工资。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：取样记录缺项（如未填写危害标识）；

（2）较重违规：使用过期器具（连续2次）；

（3）严重违规：剧毒品取样未双人防护。

8.3处罚标准与程序

（1）分级处罚：

-一般违规：书面警告；

-较重违规：降级（6个月）；

-严重违规：解除劳动合同。

（2）处罚程序：

-调查取证（2天）；

-告知（5天）；

-批准（7天）。

8.4申诉与复议

申诉材料需在收到处罚决定后3个工作日内提交至人力资源部，由独立复议小组（含法律顾问）在5个工作日内出具复议意见。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立“取样应急小组”，组长由安全总监担任。

（2）响应流程：

-紧急响应：启动《危险化学品泄漏应急预案》；

-信息通报：2小时内向属地监管机构报告（含UN编码）。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：自然灾害导致取样中断。

（2）处理要求：需提交《例外情况申请表》，经总经理批准后方可豁免部分程序。

9.3危机公关与善后

（1）境外事故处理：需根据当地《应急响应计划》执行，同时启动《跨国事件协调预案》。

（2）善后措施：每季度开展一次应急演练（含境外分子公司）。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由安全环保部负责解释，解释意见需经总经理办公会审议。

10.2相关制度索引

（1）《化工公司安全生产管理制度》（文号：HSE-2021-003）；

（2）《危险化学品出入库管理细则》（文号：HSE-2022-008）。

10.3修订与废止程序

修订需经董事会审议（三分之二以上同意），修订版自发布之日起30日后生效。

10.4生效与实