化工公司安全绩效考核制度

化工公司安全绩效考核制度第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》等国家法律法规，参照《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）、《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规章》（UNOrangeBook）等行业标准及国际公约，结合企业发展战略及数字化转型要求制定。

1.1.2制定目的

针对化工行业高风险特性及跨国运营管理痛点，通过规范安全绩效考核流程、强化风险防控、提升管理效率，实现安全生产与价值创造的协同，确保企业合规经营。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有业务领域（生产、研发、采购、销售、物流等），覆盖总部及境外分支机构，包括正式员工、外包单位及合作单位人员。

1.2.2适用对象

适用于所有涉及安全绩效考核的业务部门、岗位及人员，包括但不限于生产部、安全环保部、技术部、采购部、人力资源部等。

1.2.3例外适用场景

涉及国家安全审查、国际特定区域监管要求的业务，经董事会审批可适用属地化特殊管理规则，但须符合本制度核心原则。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

确保所有考核活动符合法律法规及行业标准，重大事项需经合规部备案。

1.3.2权责对等原则

考核主体与被考核对象权责明确，考核结果与奖惩直接挂钩。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节（如危化品储存、高压反应），考核权重不低于50%。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

考核结果需定期复盘，每年至少更新一次考核指标。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为专项性制度，与《公司内部控制基本规范》《绩效考核管理办法》等基础制度衔接，冲突时以本制度为准。

1.4.2衔接关系

考核数据需同步至ERP系统，作为财务预算及审计依据；安全环保部需将考核结果提交内控部纳入全面风险管理体系。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全绩效考核体系由股东会、董事会、总经理办公会、内控部、审计部、人力资源部、安全环保部及业务部门构成，形成“决策-监督-执行-反馈”四层闭环。股东会负责战略审批；董事会设定考核框架；总经理办公会审定年度计划；内控部统筹流程；审计部实施独立监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

决策重大安全考核政策，如调整高风险行业权重（如>70%）。

2.2.2董事会

审批年度考核指标体系，明确境外分支机构的差异化考核标准。

2.2.3总经理办公会

审定季度考核结果应用方案，如与薪酬调整的关联比例不低于30%。

2.3执行机构与职责

2.3.1安全环保部

主责：制定考核细则，每月汇总业务部门考核数据；配合：需在考核前5个工作日完成指标校验。

2.3.2人力资源部

主责：将考核结果录入OA系统，配合：需在考核后2个工作日内完成绩效面谈记录。

2.3.3业务部门

主责：提交月度自评报告，配合：需在考核组现场核查时提供电子及纸质证据。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

主责：嵌入三个关键控制点（如危化品使用授权、应急预案演练），配合：需在考核后1个月内出具控制有效性评估报告。

2.4.2审计部

主责：每季度抽查10%考核记录，配合：需在发现重大问题后3个工作日内上报。

2.4.3合规部

主责：审核考核指标是否符合国际公约（如REACH法规），配合：需在考核前1个月提供合规性意见。

2.5协调与联动机制

建立“月度安全考核协调会”，由安全环保部主持，各部门派员参加；境外业务需增设属地法规对接人，确保考核适配性。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1安全生产目标

年度重伤事故率≤0.1%，重大环境事件0次。

3.1.2核心KPI

-危化品泄漏响应时间≤15分钟（高风险点，权重20%）

-安全培训覆盖率≥95%

-设备定期检验完成率100%

3.2专业标准与规范

3.2.1危化品管理

-高风险环节（如乙烯裂解）需设置双重物理隔离（中风险）

-境外分支需按当地GHS标准调整标签体系（高风险）

3.2.2应急管理

-每季度开展一次综合性演练，考核参与率≥90%（中风险）

-紧急联系人需在1分钟内响应（高风险）

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

-应用风险矩阵法动态调整考核权重

-采用PDCA循环优化考核流程

3.3.2管理工具

-通过ERP系统自动抓取环境监测数据（与数字化平台对接）

-利用OA系统实现考核结果电子签批

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

安全绩效考核流程包含：目标设定-数据采集-自评提交-审核校验-结果反馈-奖惩应用-持续改进，各环节责任主体及标准如下：

-目标设定：安全环保部每月5日前完成指标分解

-自评提交：业务部门需在考核周期结束前3个工作日完成

-审核校验：内控部需在提交后2日内完成风险点复核

4.2子流程说明

4.2.1高风险业务专项考核

危化品运输需增加第三方机构评估环节，由技术部牵头，安全环保部配合（高风险点）。

4.2.2境外分支适配流程

需在考核前10个工作日由合规部提供当地法规清单，由境外事业部调整考核细则（中风险）。

4.3流程关键控制点

4.3.1数据采集控制

-重大环境数据需经双人核对（中风险）

-第三方检测报告需存档3年（高风险）

4.3.2审核校验控制

-跨部门复核需在系统中留痕（中风险）

-重大异常需提交总经理办公会审议（高风险）

4.4流程优化机制

每年6月由人力资源部牵头，组织安全环保部等3部门开展全流程复盘，优化周期不超过1个月。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

考核指标调整需经部门负责人（一级审批）、分管副总（二级审批）、总经理（三级审批）；境外分支需增设当地合规负责人会签（禁止表格化表述）。

5.2审批权限标准

-金额审批：采购危化品检测服务超50万元需董事会审批（高风险）

-风险等级划分：泄漏事故考核权重提升至40%（高风险）

5.3授权与代理机制

临时代理需在OA系统备案，授权期限最长不超过1个月，结束后3个工作日内完成交接。

5.4异常审批流程

紧急情况需经总经理特批，但需在3个工作日内补充风险评估报告，并抄送审计部备案。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

-表单填报需经部门主管签字确认

-电子数据需与纸质证据一一对应

6.1.2痕迹留存

-现场核查需同步录音录像（高风险环节）

-电子记录需设置访问权限（中风险）

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

-每月由安全环保部抽查10%部门自评报告（中风险）

-每季度由内控部核查一次系统留痕（中风险）

6.2.2专项监督

-重大事故后1个月内启动全面考核复盘（高风险）

-境外分支需接受集团审计部年度双随机检查（高风险）

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-专项审计每年至少1次（如危化品管理）

-日常检查每月不少于2次（含随机抽查）

6.3.2审计要求

审计结果需形成《安全绩效考核审计报告》，明确整改项及责任部门。

6.4执行情况报告

报告需包含三个部分：数据统计（如事故率同比下降5%）、风险汇总（如危化品储存超期风险）、改进建议（如增加智能监测设备）。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1核心指标体系

-安全绩效占比60%（含事故率、隐患整改率）

-合规绩效占比20%（含法规符合度）

-效率绩效占比20%（含考核时效）

7.1.2权重动态调整

-季度考核中，当月发生重大事故时，安全绩效权重提升至80%

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

-月度考核：侧重过程指标（如培训完成率）

-年度考核：侧重结果指标（如事故率）

7.2.2评估方法

-60%数据统计+30%现场核查+10%第三方评估

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：7个工作日内整改（如设备贴签不规范）

-重大问题：30个工作日内整改（如应急通道堵塞）

7.3.2责任追究

-整改不到位的，部门负责人需在月度会议上说明情况

-连续两次未达标的，按《员工手册》第X条处理

7.4持续改进流程

基于考核数据建立PDCA循环：

-Plan：每年3月由安全环保部制定改进计划

-Do：人力资源部在考核中嵌入改进任务

-Check：内控部在下季度抽查执行情况

-Act：形成闭环报告提交董事会

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

-年度安全绩效排名第一的部门，负责人获年度特殊贡献奖

-主动发现重大隐患的员工，给予物质奖励（最高不超过年度工资的50%）

8.1.2奖励程序

-申报：业务部门每月10日前提交材料

-审核：安全环保部20日内完成初审

-审批：总经理办公会30日内审批

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

-未按规定记录危化品使用情况（中风险）

8.2.2较重违规

-存在3项以上一般违规（中风险）

8.2.3严重违规

-发生环境事件未及时上报（高风险）

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚梯度

-一般违规：通报批评

-较重违规：取消年度评优资格

-严重违规：降级或解除劳动合同

8.3.2处罚程序

-调查：合规部牵头，2日内完成初步调查

-告知：人力资源部3日内送达《处罚通知书》

-执行：员工可在收到后5日内申请复核

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

-收到处罚决定后3个工作日内提出书面申请

8.4.2复议流程

-受理：人力资源部10日内决定是否受理

-复议：总经理办公会30日内出具结论

-结果：复议决定为最终决定

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急组织机构

-成立由总经理挂帅的应急指挥中心，下设技术组、疏散组等6个小组

9.1.2响应流程

-接报后30分钟内启动响应，2小时内上报集团总部

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

-国外突发战争导致供应链中断（高风险）

9.2.2处理要求

-需在2小时内提交《例外情况评估报告》，经董事会审批后调整考核指标

9.3危机公关与善后

9.3.1责任主体

-危机公关办公室由公关部牵头，安全环保部配合

9.3.2沟通口径

-紧急情况需在2小时内发布初步公告，后续每6小时更新进展

-境外分支需按当地法规调整发布流程

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司合规管理委员会负责解释，解释意见需形成书面文件存档。

10.2相关制度索引

-《公司内部控制基本规范》（文号XXXX-001）

-《全球化