安全合规风险检查模板及评估流程

安全合规风险检查模板及评估流程一、适用范围与应用场景二、安全合规风险检查评估操作流程（一）准备阶段：明确目标与资源保障确定检查范围与依据根据业务需求或监管要求，明确本次检查的具体范围（如全公司/特定部门/某系统），并收集检查依据，包括国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准（如ISO27001）、公司内部制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级规范》）等。示例：若检查“客户数据管理合规性”，依据可包括《个人信息保护法》《公司客户数据安全管理制度》及行业数据安全指南。组建检查团队团队需包含多角色成员：安全负责人（明，技术统筹）、合规专员（静，法规依据解读）、业务部门代表（华，熟悉业务流程）、技术专家（伟，系统与数据安全检测）。明确分工，避免检查盲区。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器、日志分析系统、访谈提纲、检查记录表等。资料：现有制度文件、上次检查整改报告、近期安全事件记录等。（二）实施阶段：现场检查与信息收集资料审查查阅制度文件：检查相关安全合规制度是否完善（如是否有《权限管理流程》《应急响应预案》），版本是否更新，执行记录是否完整（如培训签到表、操作日志）。核实文档一致性：对比制度与实际操作是否匹配，例如制度要求“敏感数据加密存储”，需核查系统是否启用加密功能及配置记录。现场访谈与观察与关键岗位人员（如系统管理员、数据操作员）访谈，知晓其对合规要求的掌握程度及实际执行情况，访谈需全程记录（访谈记录表需包含时间、地点、人员、主要问答内容）。现场观察操作流程：如员工是否按规范使用办公系统、是否违规拷贝敏感数据、设备物理安全措施（如门禁、监控）是否到位。技术检测使用工具扫描系统漏洞、配置合规性（如密码复杂度策略是否生效、访问权限是否遵循“最小权限原则”）。抽检数据存储与传输：随机抽取敏感数据文件，核查是否加密；检查网络传输日志，确认是否有未加密传输行为。（三）风险识别与评估阶段：判定等级与优先级风险分类与描述检查发觉的问题需分类记录，常见类别包括：制度缺陷（如无数据备份制度）、操作违规（如弱口令使用）、技术漏洞（如系统未及时补丁）、管理缺失（如无定期审计机制）等。对每个问题，需明确具体表现、涉及范围及潜在影响（如“员工使用弱口令登录业务系统，可能导致账号被盗，影响数据安全”）。风险等级判定根据问题发生可能性和影响程度，判定风险等级（高/中/低）：高风险：发生可能性高且影响严重（如核心系统未备份，数据丢失可能导致业务中断）；中风险：发生可能性中等或影响可控（如部分员工未参加安全培训，存在操作失误风险）；低风险：发生可能性低且影响轻微（如非核心系统日志未保留满6个月）。优先级排序按风险等级从高到低排序，高风险问题需立即整改，中风险问题制定整改计划，低风险问题可纳入持续优化范畴。（四）整改跟踪阶段：措施制定与效果验证制定整改方案针对每个问题，明确整改措施、责任部门、责任人和整改期限。示例：问题“业务系统存在未授权访问漏洞”，整改措施可为“技术部在3个工作日内完成漏洞修复，合规专员*静负责验证修复效果，整改期限为2024年X月X日”。整改过程监督检查团队定期跟踪整改进度，对超期未完成的问题及时提醒，必要时上报管理层协调资源。整改效果验证整改期限后，通过复查资料、现场测试、技术扫描等方式验证问题是否彻底解决，形成整改验证记录。（五）报告输出阶段：汇总分析与持续改进编制检查报告报告内容需包括：检查概况（范围、时间、团队）、主要风险点（问题描述、等级、分布）、整改情况（已完成/进行中/未完成问题）、改进建议（制度优化、技术升级、培训强化等）。报告需经检查团队负责人（明）及合规负责人（静）审核后，提交至管理层。建立风险台账将所有检查问题、整改措施、验证结果记录至《安全合规风险台账》，动态更新，实现风险闭环管理。持续优化机制根据检查结果，定期修订安全合规制度，优化检查流程，加强员工培训（如针对高频违规问题开展专项培训），形成“检查-整改-优化”的良性循环。三、安全合规风险检查评估表检查大类检查项目检查内容与标准检查方法风险等级问题描述整改要求责任部门责任人整改期限整改状态信息安全身份认证与访问控制1.系统登录需采用多因素认证；2.员工离职后权限需及时回收；3.敏感操作需审批记录查看系统配置、权限回收日志、审批单中业务系统未启用多因素认证，仅依赖用户名密码登录技术部在15个工作日内完成多因素认证功能部署，合规部*静负责审批流程梳理技术部*伟2024–进行中数据安全敏感数据存储与传输1.客户证件号码号等敏感数据需加密存储；2.数据传输需采用协议抽检数据库文件、检查传输日志高客户信息表未加密存储，仅通过文件权限控制访问技术部立即对敏感数据字段加密，华负责梳理数据清单，静审核合规性技术部*伟2024–未完成人员管理安全意识与培训1.员工每年需完成至少2次安全合规培训；2.新员工入职需通过安全考核查看培训记录、考核成绩低2024年上半年未组织安全培训，部分新员工无考核记录人力资源部月牵头，合规部静配合，于10月前完成全员培训及补考人力资源部*玲2024–未开始制度执行应急响应机制1.需有《网络安全事件应急预案》；2.每年至少开展1次应急演练查阅预案文件、演练记录中应急预案未更新（2021年版本），且近2年未开展演练办公室红负责修订预案，技术部伟牵头于12月前组织演练办公室*红2024–未完成物理安全设备与环境安全1.服务器机房需配备门禁和监控；2.办公设备（如笔记本电脑）需安装加密软件现场观察、检查设备配置高服务器机房监控存在盲区，且3台旧笔记本电脑未安装加密软件行政部刚负责完善机房监控，IT部伟为旧设备安装加密软件，*静监督执行行政部/IT部刚/伟2024–进行中四、执行过程中的关键注意事项合规性优先原则检查依据需优先采用最新法律法规及行业标准，避免因制度滞后导致合规风险。若内部制度与外部法规冲突，需及时修订并报管理层审批。客观性与公正性检查过程需基于事实和数据，避免主观臆断。对发觉的问题需与责任部门沟通确认，保证问题描述准确无误，避免争议。风险动态调整安全合规风险具有动态变化性（如新业务上线、法规更新），需定期（如每季度）回顾检查范围和标准，及时调整重点检查项，保证评估时效性。保密与权限控制检查过程中接触的敏感数据（如客户信息、系统漏洞细节）需严格保密，仅限检查团队内部传阅，严禁外泄。检查记录报告需限定查阅权限，避免信息滥