企业信息安全检查清单模板风险预防与应对

企业信息安全检查清单模板：风险预防与应对指南一、适用范围与应用场景定期安全自查：企业按季度/年度开展信息安全全面检查，主动发觉潜在风险；合规审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，为监管检查或第三方审计提供标准化检查依据；新系统上线前评估：在业务系统或信息化项目上线前，核查安全配置与防护措施是否到位；安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过检查清单梳理防护漏洞，完善应对机制；并购/合作前尽职调查：评估合作方或目标企业的信息安全状况，降低合作风险。二、操作流程与实施步骤步骤一：明确检查目标与范围目标确定：根据企业当前安全重点（如数据保护、系统漏洞、员工行为等），明确本次检查的核心目标（例：“排查核心业务系统权限管理漏洞”）；范围划定：确定检查对象，包括物理环境（机房、办公设备）、网络架构（防火墙、服务器、终端）、数据资产（客户数据、财务信息、知识产权）、人员管理（员工安全意识、第三方人员权限）等；资源分配：组建检查小组，明确组长（建议由安全管理总监担任）、技术检查员（网络工程师、系统管理员）、文档记录员（合规专员）等职责分工。步骤二：准备检查工具与资料工具准备：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、终端检测工具、网络抓包工具、权限审计系统、资产清单台账等；资料收集：企业现有安全管理制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级指南》）、上次检查整改报告、系统配置文档、员工培训记录等；检查表定制：根据本模板“三、检查清单表格”模块，结合企业实际调整检查项，保证覆盖关键风险点。步骤三：实施现场检查与文档审查物理安全检查：实地核查机房门禁记录、监控覆盖情况、消防设施有效期、终端设备物理锁具等，拍照记录异常情况；网络安全检查：通过工具扫描服务器端口开放状态、防火墙策略有效性、无线网络加密方式，核查网络设备日志（如异常登录、流量突增）；数据安全检查：抽查数据库用户权限、敏感数据加密记录（如客户证件号码号、财务报表）、数据备份与恢复测试报告；人员安全检查：审查员工安全培训签到表、保密协议签署记录、第三方人员访问权限审批单，模拟钓鱼邮件测试员工安全意识。步骤四：风险判定与问题记录风险等级划分：根据问题影响范围和发生概率，将风险划分为“高”（可能导致核心业务中断、数据泄露）、“中”（可能造成局部功能异常、信息泄露）、“低”（对业务影响较小，需长期优化）三级；问题记录：对发觉的每个问题，详细记录“问题描述”“涉及系统/设备”“风险等级”“初步原因分析”（例：“服务器管理员权限未实现双人互斥，风险等级：高”）。步骤五：制定整改方案与跟踪验证整改措施制定：针对高风险问题，要求责任部门（如信息技术部、人力资源部）在3个工作日内提交整改方案，明确“整改措施、责任人、完成时限”；低风险问题优化：对低风险问题，纳入持续改进计划，定期跟踪优化进展；整改验证：整改期限到期后，由检查小组通过复检、测试等方式确认问题是否闭环，记录整改结果并归档。步骤六：输出检查报告与持续改进报告编制：汇总检查过程、风险清单、整改情况，形成《信息安全检查报告》，提交企业分管领导审阅；报告内容：包括检查概况、主要风险点分析、整改成效、下一步改进计划（如“每季度开展一次全员安全意识培训”）；动态更新：根据法规更新、业务变化或新型威胁（如勒索病毒、供应链攻击），定期修订本模板检查项，保证风险防控与时俱进。三、检查清单表格（一）物理环境安全检查表检查项目检查内容检查方法风险等级整改措施责任部门/人整改时限整改状态机房门禁管理机房入口是否采用刷卡+密码双因子认证，访问记录是否完整保存3个月以上查看门禁记录、现场测试高升级门禁系统，完善记录运维组7日内□未完成监控覆盖机房、办公区域监控是否无死角，录像保存时间是否≥90天实地查看录像存储设备中增加监控设备，延长保存安保部15日内□未完成终端设备物理安全办公电脑是否设置开机密码，移动存储设备（U盘、移动硬盘）是否统一管理抽检20台终端、台账核查中强制设置复杂密码，登记设备各业务部门30日内□未完成（二）网络安全检查表检查项目检查内容检查方法风险等级整改措施责任部门/人整改时限整改状态防火墙策略是否禁用高危端口（如3389、1433），默认管理员账号是否修改策略审计、工具扫描高修改默认账号，关闭高危端口网络组3日内□未完成漏洞修复操作系统、业务系统漏洞修复率是否≥95%（近30天内公开漏洞）漏洞扫描报告核查高立即修复漏洞，设置自动更新系统组7日内□未完成无线网络安全企业Wi-Fi是否采用WPA2-Enterprise加密，是否开放guest网络（如需开放，是否限时）无线网络配置检查中加密无线网络，规范guest使用网络组10日内□未完成（三）数据安全管理检查表检查项目检查内容检查方法风险等级整改措施责任部门/人整改时限整改状态敏感数据加密客户信息、财务数据等敏感数据是否在传输和存储过程中加密抽查数据库配置、抓包分析高部署数据加密系统，规范密钥管理数据组15日内□未完成数据备份核心业务数据是否每日备份，备份数据是否异地存储，备份恢复测试是否每月开展备份日志核查、恢复测试高完善备份策略，异地存储备份数据运维组7日内□未完成权限管理员工权限是否遵循“最小必要”原则，离职员工权限是否及时回收权限台账审计、AD系统核查中定期review权限，自动化回收离职权限人力资源部、IT部5日内□未完成（四）人员安全意识检查表检查项目检查内容检查方法风险等级整改措施责任部门/人整改时限整改状态安全培训全员是否每年完成≥8学时信息安全培训，培训覆盖率是否100%培训记录、签到表核查中制定年度培训计划，增加实操演练人力资源部30日内□未完成保密协议核心岗位员工是否签署保密协议，协议是否明确泄密责任抽查员工档案、协议文本高补签保密协议，组织专项宣贯法务部10日内□未完成钓鱼邮件测试员工对模拟钓鱼邮件的率是否≤10%定期开展钓鱼邮件演练中针对性培训高风险岗位员工安全组每季度□未完成（五）应急响应机制检查表检查项目检查内容检查方法风险等级整改措施责任部门/人整改时限整改状态应急预案是否制定网络安全事件应急预案（如数据泄露、勒索病毒攻击），预案是否每年更新预案版本核查、评审记录高修订预案，增加新型威胁处置流程安全管理部20日内□未完成应急演练是否每半年开展一次应急演练，演练记录是否完整，是否根据演练结果优化预案演练报告、现场核查中开展专项演练，完善响应流程安全组30日内□未完成应急联系人是否建立24小时应急联系人名单（含内部团队、外部专家、监管机构），联系方式是否有效联系人名单、电话测试高更新联系人名单，保证24小时畅通行政部7日内□未完成四、使用说明与重要提示动态调整原则：本模板为通用企业需根据自身行业特性（如金融、医疗、制造）、业务规模及数据敏感度，增删检查项（如金融企业需增加“支付系统安全”检查项，医疗机构需增加“患者数据隐私”检查项）；专业能力要求：检查人员需具备信息安全基础知识，必要时可聘请第三方专业机构（如信息安全技术有限公司）协助开展深度检测；保密与合规：检查过程中获取的企业敏感信息（如系统配置、业务数据）需严格保密，仅限检查小组