审查调查制度执行不规范

PAGE审查调查制度执行不规范关于审查调查制度执行规范的规定一、总则（一）目的为确保审查调查工作严格依法依规进行，提高审查调查质量，保障公司/组织的正常运营秩序，维护员工合法权益，特制定本规定。（二）适用范围本规定适用于公司/组织内部所有涉及审查调查的工作环节，包括但不限于对员工违规违纪行为的调查、对业务流程合规性的审查等。（三）基本原则1.依法依规原则审查调查工作必须严格遵循国家法律法规、公司/组织内部规章制度以及相关行业标准，确保程序合法、证据确凿、定性准确。2.公正公平原则对待每一项审查调查任务，要秉持公正公平的态度，不偏袒、不歧视任何一方，确保结果客观公正。3.保密性原则在审查调查过程中，涉及的信息和资料要严格保密，防止泄露给无关人员，避免对公司/组织造成不良影响。4.教育与惩戒相结合原则审查调查不仅要对违规违纪行为进行严肃处理，还要注重通过教育引导，帮助员工认识错误，增强合规意识，预防类似问题再次发生。二、审查调查的启动（一）线索来源1.内部举报鼓励员工通过正规渠道实名或匿名举报违规违纪行为，公司/组织设立专门的举报邮箱、电话等，并对举报信息严格保密。2.日常监督发现公司/组织内部各部门在日常工作中发现的可能存在违规违纪的线索，应及时上报至审查调查部门。3.上级交办由上级主管部门或领导交办的审查调查任务。（二）线索评估审查调查部门收到线索后，应立即对线索的真实性、关联性、可查性等进行初步评估。对于线索模糊、缺乏实质内容的，可要求举报人或发现线索的部门补充材料；对于明显不属于审查调查范围或不具备调查价值的线索，应予以排除，并向相关部门或人员说明情况。（三）立案审批经评估认为线索具有调查价值的，由审查调查部门填写立案审批表，详细说明线索来源、初步核实情况、拟调查的问题及理由等，报公司/组织分管领导审批。分管领导应在接到审批表后的[X]个工作日内作出是否立案的决定。对于重大复杂线索，需经公司/组织主要领导批准后方可立案。三、审查调查的实施（一）组建调查组立案后，审查调查部门应根据案件情况及时组建调查组。调查组一般由[X]名以上具有相关工作经验和专业知识的人员组成，设组长一名，负责调查组的全面工作。调查组人员应与被调查对象或事项存在利害关系的，应当回避。（二）制定调查方案调查组应在立案后的[X]个工作日内制定详细的调查方案，明确调查目的、范围、方法、步骤以及人员分工等。调查方案应具有针对性和可操作性，确保调查工作有序进行。（三）调查取证1.调查方法调查组可通过查阅文件资料、谈话询问、实地走访、数据分析等多种方式进行调查取证。在调查过程中，应注重收集书证、物证、视听资料、电子数据等各类证据，确保证据的真实性、合法性和关联性。2.谈话询问谈话询问应制作笔录，笔录内容应详细记录谈话时间、地点、谈话人、被谈话人、谈话内容等。谈话人应不少于两人，笔录经被谈话人核对无误后，由被谈话人逐页签名或盖章确认。对于拒绝签名或盖章的，谈话人应在笔录中注明情况。3.证据保全对可能灭失或以后难以取得的证据，调查组应及时采取查封、扣押、冻结等保全措施。证据保全应严格按照法定程序进行，并制作相关法律文书。（四）调查期限审查调查工作原则上应在立案后的[X]个工作日内完成。对于重大复杂案件，经公司/组织主要领导批准，可适当延长调查期限，但最长不得超过[X]个工作日。四、审查调查的终结（一）事实认定调查组在完成调查取证工作后，应对调查情况进行全面梳理和分析，形成事实认定报告。事实认定报告应详细阐述案件的基本情况、调查过程、证据情况以及认定的事实等，做到事实清楚、证据确凿。（二）定性量纪根据事实认定情况，依据国家法律法规、公司/组织内部规章制度以及相关行业标准，对被调查对象的行为进行定性，并提出相应的处理建议。定性量纪应准确恰当，符合公平公正原则。（三）结果告知审查调查部门应将审查调查结果以书面形式告知被调查对象，并听取其陈述和申辩意见。被调查对象如有异议，可在接到告知书后的[X]个工作日内提出书面申诉。审查调查部门应认真对待申诉意见，对确有错误的，应及时纠正。（四）结案归档审查调查工作终结后，调查组应及时整理案件材料，形成完整的卷宗，报审查调查部门负责人审核后归档保存。卷宗材料应包括立案审批表、调查方案、调查取证材料、事实认定报告、定性量纪意见、结果告知书、申诉材料及处理情况等。五、审查调查的监督与管理（一）内部监督1.审查调查部门应建立健全内部监督机制，对审查调查工作的各个环节进行全程监督，确保审查调查工作依法依规进行。2.定期对审查调查人员进行培训和考核，提高其业务水平和职业道德素养。3.加强对审查调查工作的质量控制，对已办结的案件进行定期复查，发现问题及时整改。（二）外部监督积极接受上级主管部门、纪检监察机关以及社会公众的监督，对于监督检查中发现的问题，要认真对待，及时整改，并将整改情况及时反馈。六、责任追究（一）对被调查对象的责任追究对于经审查调查确有违规违纪行为的被调查对象，公司/组织将根据其行为的性质、情节和后果，依据相关规定给予相应的纪律处分或组织处理；涉嫌违法犯罪的，将依法移送司法机关处理。（二）对审查调查人员的责任追究审查调查人员在工作中存在滥用职权、玩忽职守