2026年工业机器人公司生产外协单位资质审核与考核办法

2026年工业机器人公司生产外协单位资质审核与考核办法第一章总则第一条制定目的为规范公司生产外协单位的准入管理与动态考核，强化外协生产环节的质量、进度、成本、安全及合规管控，保障工业机器人生产经营活动的有序开展，提升外协合作质量和效率，防范外协合作风险，筛选并培育优质、稳定、合规的生产外协合作伙伴，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规及公司生产管理、质量管理、供应链管理等相关制度，结合工业机器人行业生产特点（技术壁垒高、质量标准严、生产精度要求高、交付周期紧）及公司生产经营实际，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司所有生产类外协单位的资质审核、准入、动态考核、奖惩及退出全流程管理活动，覆盖所有为公司提供工业机器人生产相关外协服务的单位，包括但不限于：核心零部件加工外协单位、整机装配辅助外协单位、表面处理外协单位、零部件检测外协单位、生产辅料加工外协单位、临时生产支援外协单位等。所有参与外协单位资质审核、考核、管理的部门、岗位及相关人员，以及与公司合作的各类生产外协单位，均须严格遵守本办法规定。第三条核心定义1.生产外协单位：指具备相应生产资质、技术能力和生产条件，接受公司委托，为公司提供工业机器人生产相关加工、装配、检测、处理等外协服务，独立承担相应服务责任的法人或非法人组织（不含个人）。2.资质审核：指公司对外协单位的主体资格、生产资质、技术能力、质量体系、安全管理、履约能力等进行全面审查、核实和评估，确认其是否具备与公司开展外协合作条件的活动，包括准入审核、年度复审及专项审核。3.动态考核：指公司在与外协单位合作期间，定期或不定期对外协单位的服务质量、交付进度、履约能力、合规经营、安全管理、成本控制及合作配合度等情况进行综合评价的活动，包括日常考核、季度考核及年度考核。4.准入管理：指公司根据资质审核结果，确定外协单位是否具备合作资格，办理准入登记、建立合作档案的管理活动。5.退出管理：指外协单位因资质失效、考核不合格、违规违约等原因，公司终止与其合作，办理退出手续、更新外协单位名录的管理活动。第四条管理原则1.资质合规原则：外协单位必须具备合法有效的主体资格和相应的生产资质，符合国家相关法律法规及行业规范要求，确保外协服务合法合规，杜绝无资质、不合规单位参与外协合作。2.质量优先原则：围绕工业机器人产品质量管控核心，优先选择质量体系完善、技术水平高、质量管控能力强的外协单位，确保外协产品及服务符合公司质量标准和技术要求。3.公平公正原则：资质审核、动态考核全过程坚持公平、公正、公开，建立统一的审核标准和考核体系，不偏袒、不歧视任何外协单位，确保审核、考核结果真实、客观、可信。4.动态管控原则：对外协单位实行“准入审核—动态考核—奖惩激励—退出淘汰”的全生命周期管理，定期开展资质复审和综合考核，及时淘汰不合格外协单位，培育优质合作伙伴。5.权责清晰原则：明确外协单位资质审核、考核、管理各环节的责任主体、岗位职责及工作要求，做到权责对等、分工明确、流程顺畅，确保各环节高效衔接、责任可追溯。6.互利共赢原则：兼顾公司利益与外协单位合理诉求，建立长期稳定的合作关系，通过规范管理、正向激励，提升外协合作效率和质量，实现双方互利共赢、共同发展。第五条职责分工1.生产部：作为生产外协单位管理的归口部门，负责统筹外协单位资质审核、准入、动态考核、退出及日常管理工作；牵头组织资质审核和考核工作，建立外协单位管理档案；对接外协单位，协调解决合作过程中的生产、进度、配合等相关问题；落实考核结果应用，执行奖惩及退出管理措施。2.质检部：负责对外协单位的质量体系、质量管控能力、检测能力进行审核；参与外协单位资质审核和动态考核，重点考核外协产品及服务的质量情况；负责外协产品的质量检测和验收，及时反馈质量问题；监督外协单位质量整改情况，提出质量相关的奖惩建议。3.技术部：负责对外协单位的技术能力、生产工艺、设备水平、研发适配能力进行审核；参与外协单位资质审核和动态考核，重点考核技术合规性、工艺适配性及技术配合度；提供工业机器人生产相关的技术标准、工艺要求，指导外协单位开展技术改进；解决合作过程中的技术难题，提出技术相关的奖惩建议。4.财务部：负责对外协单位的财务状况、履约能力、报价合理性进行审核；参与外协单位资质审核和动态考核，重点考核成本控制、付款配合及财务合规性；负责外协费用的审核、支付，监督外协成本管控情况；提出财务相关的奖惩建议。5.法务部：负责对外协单位的主体资格、合规经营情况、合同履约能力进行审核；参与外协单位资质审核和动态考核，重点考核合规经营、合同遵守情况；审核外协合作相关合同、协议，防范法律风险；处理外协合作过程中的法律纠纷，提出法务相关的奖惩及退出建议。6.安全管理部（如需）：负责对外协单位的安全生产管理制度、安全防护设施、安全生产资质进行审核；参与外协单位资质审核和动态考核，重点考核安全生产情况；监督外协单位安全生产执行情况，排查安全隐患，督促安全整改；提出安全相关的奖惩及退出建议。7.审批管理层：根据公司权限划分，负责对外协单位资质审核结果、考核结果、奖惩措施及退出决定进行审批；监督外协单位管理工作的落实情况，协调解决外协管理过程中的重大问题。第二章生产外协单位资质审核规范第六条审核依据外协单位资质审核须以以下信息为核心依据，确保审核工作科学、准确、合规，杜绝无依据审核：1.国家相关法律法规、行业规范及标准，包括《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》及工业机器人行业相关生产、质量、安全标准。2.公司相关管理制度，包括生产管理、质量管理、供应链管理、安全管理、财务管理制度等相关规定。3.公司工业机器人生产对外协服务的技术要求、质量标准、工艺规范、安全要求及交付要求。4.外协单位提交的资质申请材料、证明文件及相关承诺，包括主体资格证明、生产资质证明、技术能力证明、质量体系证明等。5.市场调研信息、行业评价及以往合作业绩（如有），包括外协单位的行业口碑、履约情况、质量反馈等。第七条审核范围资质审核覆盖所有拟与公司开展生产外协合作的单位，按外协服务类型分为以下类别，明确各类别审核重点：1.核心零部件加工外协单位：重点审核生产资质、技术能力、质量管控体系、生产精度、设备水平及核心零部件加工经验，确保其能够满足工业机器人核心零部件的加工要求。2.整机装配辅助外协单位：重点审核装配资质、生产场地、装配工艺、人员技能、安全管理及装配效率，确保其能够配合公司完成工业机器人整机装配相关工作。3.表面处理外协单位：重点审核环保资质、表面处理工艺、质量管控、环保设施、安全管理，确保其表面处理服务符合公司质量标准及环保、安全要求。4.零部件检测外协单位：重点审核检测资质、检测设备、检测能力、检测标准、人员资质，确保其能够提供准确、合规的零部件检测服务，满足公司质量验收要求。5.其他生产外协单位：根据其提供的外协服务类型，重点审核相应的资质、能力及合规性，确保其能够满足公司外协服务需求。第八条审核内容资质审核实行全面审核制，重点审核以下内容，确保外协单位具备与公司开展合作的条件，审核内容可根据外协服务类型适当调整：1.主体资格审核：审核外协单位的法人营业执照、统一社会信用代码证（或其他主体资格证明），确认其合法注册、有效存续，经营范围涵盖所提供的外协服务，无吊销、注销、异常经营等情况。2.生产资质审核：审核外协单位相关生产资质证书，包括行业准入资质、生产许可证、环保许可证、安全生产许可证（如需）等，确认资质证书合法有效、经营范围与外协服务一致，符合国家及行业相关要求。3.技术能力审核：审核外协单位的技术团队、生产工艺、生产设备、研发能力，确认其技术水平能够满足公司工业机器人生产外协的技术要求；审核其以往相关外协业绩，确认其具备相应的服务经验和技术适配能力。4.质量体系审核：审核外协单位的质量管理制度、质量管控体系（如ISO9001质量管理体系、IATF16949汽车行业质量管理体系等，根据需求确认），确认其质量体系完善、运行有效；审核其质量检测设备、检测流程、不合格品处理机制，确认其能够有效管控外协产品及服务质量。5.安全管理审核：审核外协单位的安全生产管理制度、安全防护设施、安全培训记录、应急预案，确认其具备完善的安全生产管理体系；审核其安全生产资质（如需），确认其符合国家安全生产相关要求，无重大安全事故记录。6.履约能力审核：审核外协单位的生产规模、产能、交付能力，确认其能够满足公司外协服务的交付周期要求；审核其财务状况、现金流情况，确认其具备稳定的履约能力，无重大债务纠纷、经营异常等情况。7.合规经营审核：审核外协单位的合规经营情况，确认其无违法违规经营记录、无重大行政处罚记录、无恶意违约记录；审核其信用状况，确认其信用良好，无失信被执行人等不良信用记录。8.合作适配审核：审核外协单位的合作理念、配合度、服务意识，确认其能够配合公司的生产计划、质量管控、技术改进等工作；审核其报价合理性，确认其报价符合公司成本管控要求，无恶意报价、哄抬价格等情况。第九条审核流程外协单位资质审核实行“申请提报—材料初审—实地核查—综合评审—审批准入”的流程，各环节有序衔接、层层把关，确保审核结果真实、准确、合规，具体流程如下：1.申请提报：拟与公司开展生产外协合作的单位，向公司生产部提交《生产外协单位资质申请表》，并附加相关资质证明材料（主体资格证明、生产资质证明、技术能力证明、质量体系证明、安全管理证明、财务状况证明、业绩证明等），所有材料须真实、完整、有效，加盖外协单位公章。2.材料初审：生产部收到申请材料后，在3个工作日内完成汇总整理，联合财务部、法务部开展材料初审，重点核查申请材料的完整性、真实性、规范性，对材料缺失、不规范的，及时反馈外协单位补充完善；对材料虚假、无效的，直接驳回申请，不予进入下一审核环节，并记录相关情况。3.实地核查：材料初审通过后，生产部牵头组织技术部、质检部、安全管理部（如需）组成核查小组，在5个工作日内前往外协单位开展实地核查，实地核查外协单位的生产场地、生产设备、技术团队、质量管控、安全管理、环保设施等情况，核实申请材料与实际情况的一致性，形成《生产外协单位实地核查报告》，明确核查意见（合格、基本合格、不合格）。4.综合评审：实地核查完成后，生产部牵头组织所有参与审核的部门召开综合评审会议，结合材料初审结果、实地核查报告、市场调研信息等，对外协单位的资质、能力、合规性等进行全面评审，充分讨论后形成综合评审意见（准入、暂缓准入、不予准入）；对暂缓准入的，明确整改要求及整改期限。5.审批准入：综合评审完成后，生产部将《生产外协单位资质申请表》、申请材料、实地核查报告、综合评审意见等提交至审批管理层审批，根据审批权限划分，由对应层级管理层审批。审批通过后，纳入公司合格外协单位名录，办理准入登记；审批未通过的，反馈外协单位审批意见，不予准入；暂缓准入的，待外协单位完成整改并复核合格后，再提交审批。第十条审核要求1.及时性：各审核环节须严格按照规定时限完成，材料初审不超过3个工作日，实地核查不超过5个工作日，综合评审及审批不超过3个工作日，确保审核工作高效推进，避免延误外协合作进度。2.准确性：审核人员须严格按照审核标准，全面、细致地开展审核工作，认真核查申请材料的真实性、完整性，实地核实外协单位的实际情况，确保审核结果准确无误，杜绝虚假审核、敷衍审核。3.合规性：审核工作须严格遵守国家相关法律法规、行业规范及公司管理制度，审核标准统一、审核流程规范，杜绝违规审核、越权审核，确保审核工作合法合规。4.公正性：审核人员须坚持公平、公正、公开的原则，不偏袒、不歧视任何外协单位，不受外界干扰，如实记录审核情况、出具审核意见，确保审核过程和审核结果公正可信。5.追溯性：所有审核相关材料（申请表、证明材料、核查报告、评审意见、审批文件等）须整理归档，建立完整的审核档案，确保审核过程可追溯、可核查。第十一条审核频次1.准入审核：拟与公司开展首次合作的外协单位，必须完成全面的准入资质审核，审核合格并经审批后，方可纳入合格外协单位名录，开展合作。2.年度复审：对已纳入合格外协单位名录的，公司每年开展一次资质复审，复审内容与准入审核内容一致，由生产部牵头组织开展，复审合格的，继续保留合格外协单位资格；复审不合格的，责令限期整改，整改后仍不合格的，取消其合格外协单位资格，终止合作。3.专项审核：出现以下情况之一的，公司将开展专项资质审核：外协单位资质证书到期、发生重大质量事故、发生重大安全事故、经营状况恶化、被行政处罚、投诉举报较多等；专项审核不合格的，暂停合作资格，责令限期整改，整改后仍不合格的，取消其合格外协单位资格，终止合作。第三章生产外协单位考核管理第十二条考核依据外协单位考核须以以下信息为核心依据，确保考核工作科学、客观、公正，考核结果具有可操作性和针对性：1.国家相关法律法规、行业规范及公司相关管理制度，包括本办法、生产管理、质量管理、安全管理、财务管理制度等。2.公司与外协单位签订的外协合作合同、协议，明确的质量标准、交付周期、技术要求、安全要求、成本要求等。3.外协单位的资质审核结果、日常合作情况、质量反馈、进度反馈、安全检查结果、成本控制情况等。4.公司各相关部门（生产部、质检部、技术部、财务部等）反馈的外协单位合作评价及相关记录。5.市场调研信息、行业评价、客户反馈（如有）及外协单位的整改情况。第十三条考核周期外协单位考核实行“日常考核+季度考核+年度考核”相结合的方式，不同考核周期侧重点不同，确保考核工作常态化、全覆盖：1.日常考核：由生产部、质检部、技术部等相关部门负责，每日或每周对外协单位的合作情况进行记录和评价，重点考核日常质量、交付进度、技术配合、安全执行等情况，形成日常考核记录，作为季度、年度考核的基础依据。2.季度考核：每季度结束后10个工作日内，由生产部牵头组织相关部门开展季度考核，结合日常考核记录，对於外协单位本季度的综合表现进行评价，形成季度考核报告，明确考核等级及整改建议（如有），反馈至外协单位。3.年度考核：每年年底（12月下旬至次年1月上旬），由生产部牵头组织相关部门开展年度考核，结合日常考核记录、季度考核报告、年度合作情况等，对於外协单位本年度的综合表现进行全面评价，形成年度考核报告，明确考核等级、奖惩措施及合作建议，作为下一年度合作、资质复审的核心依据。第十四条考核内容外协单位考核实行综合评分制（总分100分），考核内容覆盖合作全流程，重点考核以下方面，根据外协服务类型适当调整各考核项权重：1.质量考核（30分）：重点考核外协产品及服务的质量合格率、质量稳定性、不合格品处理及时性及整改效果；是否符合公司质量标准及技术要求；质量体系运行是否持续有效；有无重大质量事故及质量投诉。2.进度考核（20分）：重点考核外协产品及服务的交付准时率、交付完整性；是否能够按照合作合同约定的交付周期完成外协任务；交付延误的次数、时长及原因；应对紧急交付需求的能力。3.技术考核（15分）：重点考核外协单位的技术适配性、工艺合规性；技术配合度、技术问题解决及时性；技术改进能力；是否严格按照公司技术要求、工艺规范开展外协工作。4.安全考核（10分）：重点考核外协单位的安全生产执行情况；安全隐患排查及整改及时性；有无重大安全事故及安全违规行为；安全生产管理制度及安全防护措施是否落实到位。5.成本考核（10分）：重点考核外协报价的合理性；成本控制能力；有无恶意报价、哄抬价格等情况；费用结算的配合度及合规性。6.合规考核（5分）：重点考核外协单位的合规经营情况；资质证书的有效性；是否严格遵守国家相关法律法规及公司管理制度；是否严格履行合作合同、协议约定。7.合作配合考核（10分）：重点考核外协单位的合作态度、服务意识；与公司各相关部门的沟通配合度；问题反馈及整改的及时性；对公司合理要求的响应能力。第十五条考核流程外协单位考核实行“考核准备—数据收集—综合评分—考核评审—结果反馈—整改跟踪”的流程，各环节有序衔接、层层把关，确保考核结果真实、客观、有效，具体流程如下：1.考核准备：考核周期结束后，生产部制定考核方案，明确考核对象、考核内容、考核标准、考核时间及各部门职责，下发至各相关考核部门。2.数据收集：各相关考核部门根据考核方案，收集外协单位本考核周期的合作数据、日常记录、质量反馈、进度反馈、安全检查结果等相关信息，填写考核评分表，提出考核意见及评分依据。3.综合评分：生产部收集各部门的考核评分表及相关信息后，在3个工作日内完成汇总整理，按照考核标准进行综合评分，计算外协单位的考核总分，形成初步考核结果及考核报告。4.考核评审：生产部牵头组织各相关考核部门召开考核评审会议，对初步考核结果、考核报告进行审议，核实考核数据的真实性、评分的合理性，针对存在的争议问题进行讨论，形成最终考核结果及考核评审意见，明确考核等级、奖惩措施及整改要求（如有）。5.结果反馈：考核评审完成后，生产部在2个工作日内将考核结果、考核报告反馈至各外协单位，明确考核等级、奖惩措施及整改要求（如有）；外协单位对考核结果有异议的，可在3个工作日内提交书面申诉，生产部牵头组织复核，作出复核结论并反馈至外协单位。6.整改跟踪：对于考核中提出整改要求的外协单位，生产部负责跟踪整改情况，督促外协单位在规定期限内完成整改，各相关考核部门负责整改效果的复核，整改完成并复核合格的，取消整改标记；整改逾期未完成或复核不合格的，按考核奖惩规定处理。第十六条考核等级及结果应用1.考核等级划分：根据考核总分，将外协单位考核等级分为优秀（90分及以上）、合格（70-89分）、基本合格（60-69分）、不合格（60分以下）四个等级，考核等级与奖惩措施、合作资格直接挂钩。2.优秀等级应用：考核为优秀的外协单位，纳入公司优质外协单位名录，给予以下奖励：优先获得外协合作订单；适当增加合作份额；给予一定的价格优惠或费用结算优先；年度评优评先优先推荐；免于当年专项审核。3.合格等级应用：考核为合格的外协单位，保留其合格外协单位资格，维持正常合作关系；生产部定期与其沟通，提出优化建议，引导其提升合作质量和效率。4.基本合格等级应用：考核为基本合格的外协单位，保留其合格外协单位资格，但暂停新增外协合作订单，责令限期整改（整改期限不超过1个月）；整改完成并复核合格的，恢复正常合作；整改后仍未达到合格等级的，降为不合格等级，按不合格外协单位处理。5.不合格等级应用：考核为不合格的外协单位，立即暂停合作资格，责令限期整改（整改期限不超过1个月）；整改完成并复核合格的，可恢复合作资格，但下一季度考核需重点监控；整改后仍不合格的，取消其合格外协单位资格，终止合作，纳入公司外协单位黑名单，3年内不得再次申请与公司开展外协合作。6.累计考核应用：连续两个季度考核为优秀的，年度考核可直接评为优秀；连续两个季度考核为基本合格的，年度考核直接评为不合格；连续两个年度考核为优秀的，可给予长期合作优先保障；年度考核不合格的，直接取消合格外协单位资格，终止合作。第四章监督检查与责任追究第十七条监督检查建立多层次、常态化的监督检查机制，加强对外协单位资质审核、考核、合作全流程的监督，及时发现问题、整改问题，确保本办法落地执行，防范外协合作风险：1.日常监督：生产部作为归口管理部门，负责对外协单位资质审核、考核、日常合作的全流程进行日常监督，定期检查审核流程的规范性、考核结果的公正性、合作协议的履行情况，做好监督记录，及时督促整改发现的问题。2.专项检查：审计监督部门每半年开展一次外协单位管理专项检查，重点检查资质审核的合规性、考核工作的公正性、奖惩措施的落实情况、外协合作的合规性，查处违规操作、敷衍履职等行为，形成专项检查报告，提出整改建议，督促相关部门落实整改。3.部门监督：各相关部门（质检部、技术部、财务部、法务部等）之间相互监督，发现对方在外协单位审核、考核、管理过程中存在违规行为、工作不力等情况，及时向生产部或公司管理层反馈，相关部门须及时回应、整改。4.举报监督：鼓励公司员工及外协单位相关人员，对外协单位资质审核、考核、合作过程中的违规行为（如虚假审核、敷衍考核、徇私舞弊、违规合作、质量造假、安全违规等）进行举报，举报情况经查实后，按规定处理，对举报人员给予适当奖励，严格保护举报人员隐私。5.外协单位监督：公司定期收集外协单位的意见和建议，了解外协单位在合作过程中的合理诉求，及时优化审核、考核及管理流程，提升外协管理水平；对於外协单位的违规投诉，及时核实处理，反馈处理结果。第十八条责任追究对违反本办法规定，在生产外协单位资质审核、考核、管理及合作过程中出现违规行为，导致公司质量事故、安全事故、成本浪费、合作纠纷或公司利益受损的，依规追究相关部门、岗位及人员的责任；外协单位违规违约