某家具公司设计管控提升方案（规则）

某家具公司设计管控提升方案第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规、《ISO9001质量管理体系标准》等行业标准、《联合国跨国公司行为守则》等国际公约，结合公司“创新驱动、全球布局”发展战略，旨在解决当前设计管控中存在的流程不清晰、风险点缺失、跨部门协同效率低下等问题，实现设计资源优化配置、创新风险有效防控、设计效能显著提升的核心目标。

1.2适用范围与对象

本制度覆盖公司所有设计业务领域，包括但不限于产品设计、工业设计、室内设计、包装设计等，适用对象为公司总部及各分子公司所有正式员工、外包团队、合作设计单位等关联人员。例外适用场景包括紧急设计需求、非经营性设计项目等，需经分管总经理审批备案。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守国家及属地法律法规、行业规范，确保设计活动合法合规；

（2）权责对等原则：设计权责清晰界定，每项决策与执行均对应唯一责任主体；

（3）风险导向原则：聚焦设计全生命周期高风险环节，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：优化审批流程，减少不必要环节，保障设计项目时效性；

（5）持续改进原则：定期复盘制度执行效果，动态调整管控措施；

（6）全球化适配原则：跨国设计项目需兼顾属地文化、法律及标准要求。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性管理制度，处于公司制度体系第二层级，与《财务审批管理办法》《内控手册》《绩效管理规范》等制度形成协同。制度冲突时，以本制度为准，特殊场景由设计管理部协调相关部门制定补充规定。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设计管控体系分为决策层、执行层、监督层三级架构。决策层由董事会设计委员会负责，制定设计战略与重大资源分配；执行层由设计管理部统筹，下设工业设计、产品造型等职能团队；监督层由内控部、审计部联合实施，定期开展设计业务合规性评估。层级间通过《设计项目管理办法》《跨部门协作细则》实现有效联动。

2.2决策机构与职责

董事会设计委员会每季度召开一次，负责审议年度设计预算、重大设计项目立项、核心设计人才引进等事项，决策结果需经三分之二以上委员同意。总经理办公会每月审议月度设计项目进度及风险处置方案，审批权限金额上限为500万元人民币。

2.3执行机构与职责

（1）设计管理部：主责设计资源统筹、流程管控、质量审核，对应责任岗位为设计总监（风险等级：高）；

（2）工业设计团队：负责产品造型设计，需同时满足《人体工学设计规范》（风险等级：中）；

（3）产品开发部：需在提交设计需求时同步提供市场数据，对应责任岗位为产品经理（风险等级：中）。跨部门协作事项通过OA系统“设计协同模块”明确主责部门（设计管理部）及配合部门（如采购部、市场部）。

2.4监督机构与职责

内控部每半年开展设计合同履约率专项审计，审计结果纳入季度经营分析会；审计部每年联合合规部开展设计知识产权保护专项审计，重点关注侵权风险评估机制（风险等级：高）。监督结果需通过内控信息系统自动生成分析报告，并触发整改任务推送。

2.5协调与联动机制

设立“设计业务周例会”，由设计管理部牵头，每周五下午汇总跨部门需求，解决进度争议。涉外业务增设“属地合规协调岗”，由法务部与设计管理部双重管理，确保跨国设计项目符合《欧盟通用数据保护条例》等国际规范。

第三章设计专业管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）设计项目按时交付率≥95%；

（2）设计变更率≤5%；

（3）设计知识产权申请量年增长20%；

（4）重大设计缺陷发生率≤0.1%。上述指标纳入设计管理部季度绩效考核，数据来源于ERP系统“设计模块”自动统计。

3.2专业标准与规范

（1）产品设计需符合《GB/T16796-2021工业产品造型设计通用技术条件》（高风险点，防控措施：建立设计评审会前置检查机制）；

（2）室内设计需通过BIM模型碰撞检测（中风险点，防控措施：导入Revit等工具进行全生命周期管理）；

（3）跨国设计项目需提交“属地标准适配报告”（高风险点，防控措施：委派当地设计顾问参与评审）。

3.3管理方法与工具

（1）采用PDCA循环管理设计迭代，每季度开展“设计质量改进会”；

（2）使用风险矩阵工具评估设计项目，将风险等级划分为“重大（红区）、较大（黄区）、一般（绿区）”；

（3）通过ERP与CAD系统对接，实现设计数据自动归档，满足《企业电子档案管理办法》要求。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

设计业务全流程包括“需求发起-方案评审-模型验证-打样测试-成果归档”五个阶段。各阶段责任主体及操作标准如下：

（1）需求发起：产品开发部填写《设计需求单》，需明确目标用户画像（责任岗位：产品经理）；

（2）方案评审：设计管理部组织跨部门评审会，通过率需达80%以上（责任岗位：设计总监）；

（3）模型验证：技术部需出具《结构可行性报告》（责任岗位：结构工程师）；

（4）打样测试：采购部需在3个工作日内完成供应商选型（责任岗位：采购专员）；

（5）成果归档：设计管理部需在项目结束后15个工作日内完成电子档案上传（责任岗位：档案管理员）。

4.2子流程说明

（1）紧急设计需求处理：需通过OA系统加急通道提交，审批层级降低一级，但需附《紧急情况说明》（责任岗位：分管总经理）；

（2）设计变更管理：需同步更新ERP系统中的物料清单（BOM），变更率超3%需提交《变更影响评估报告》（责任岗位：设计管理部经理）。

4.3流程关键控制点

（1）设计方案评审会：由设计总监主持，需留存视频记录（高风险点）；

（2）知识产权出库：需经法务部审核《设计保密协议》（中风险点）；

（3）跨国设计交付：需同时满足进口国认证标准（高风险点）。

4.4流程优化机制

每年10月开展全流程模拟测试，通过“设计效能评估模型”识别瓶颈，优化方案需经设计委员会审议。例如2023年测试发现“模型验证阶段等待时间超标”，通过建立“技术部预审清单”实现效率提升。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）设计预算：100万元以下由设计管理部审批，100-500万元需分管副总审批，500万元以上提交董事会设计委员会；

（2）设计工具采购：5万元以下由采购部直接执行，需同步向设计管理部备案；

（3）设计成果发布：涉及品牌形象需经市场部联签（责任岗位：市场总监）。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：遵循“三级审批制”，即设计团队负责人→设计总监→分管总经理；

（2）特殊审批：如需变更已立项项目的核心设计，需经设计委员会特别会议审议。

5.3授权与代理机制

（1）授权范围：不得超出授权人直接管理范围，需在OA系统登记授权期限（最长6个月）；

（2）临时代理：需提供授权委托书，代理权限不得用于重大设计决策。

5.4异常审批流程

（1）紧急审批：需经分管总经理签字确认，但需在3个工作日内补充《风险补录表》；

（2）权限外审批：需提交《权限外审批说明》，经总经理办公会复议。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）表单填报：所有设计文档需在“设计文档管理系统”统一管理，电子签名需符合《电子签名法》要求；

（2）痕迹留存：重要环节需留痕，如设计评审会需同步录像，存档期限为5年。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：设计管理部每周抽取5个设计项目进行抽查；

（2）专项监督：内控部每年3月开展《设计内控测试》，嵌入三个关键环节：设计需求验证、评审会完整性、知识产权保护措施。

6.3检查与审计

（1）专项审计：每年至少开展一次设计成本控制审计，审计组需包含财务部人员；

（2）日常检查：每月对10个设计项目进行随机抽查，检查表单完整度（检查标准：《设计表单清单》）。

6.4执行情况报告

月度报告需包含：设计项目数量、延期项目占比、设计成本差异率等指标，并附《设计风险预警清单》，作为季度绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）设计团队KPI：包括项目交付及时率（权重40%）、设计缺陷率（权重30%）、跨部门协作满意度（权重30%）；

（2）个人考核：与年度设计创新奖挂钩，优秀设计成果可额外加分。

7.2评估周期与方法

（1）月度评估：由设计管理部通过“设计绩效仪表盘”自动生成；

（2）年度评估：结合审计结果，召开设计工作总结会。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题需7个工作日内整改，重大问题需30日内整改；

（2）责任追究：整改未完成的责任人将影响年度评优。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每年4月开展制度优化提案征集，优秀提案经设计委员会审议后纳入制度附件。例如2023年通过“用户反馈机制”优化了设计需求获取流程。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：包括设计专利获奖、成本节约超10万元、跨部门协作突出贡献等；

（2）奖励程序：需经设计管理部提名，人力资源部审核，总经理办公会审批。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：如未按时提交设计文档；

（2）较重违规：如设计缺陷导致返工；

（3）严重违规：如知识产权侵权。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚类型：警告、降级、降薪、解雇；

（2）处罚程序：需通过OA系统“违规处理流程”，保障员工申辩权。

8.4申诉与复议

申诉需在收到处罚决定后3个工作日内提交，由人力资源部组织复议，复议结果需书面通知当事人。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）设计泄密预案：触发条件为发现核心设计数据泄露，立即启动《设计保密应急方案》，由法务部与IT部联合处置；

（2）重大设计缺陷：需按《产品召回管理办法》执行，设计管理部需在24小时内上报董事会。

9.2例外情况处理

例外场景包括突发市场机会（需3日内提交《例外设计报告》）、不可抗力事件等，需经分管总经理审批。

9.3危机公关与善后

（1）危机主体：市场部牵头，设计管理部配合；

（2）善后措施：需在事件后1个月内提交《危机复盘报告》，修订相关制度。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司设计管理部负责解释，解释意见需经总经理审批。

10.2相关制度索引

（1）《财务审批管理办法》（文号：财字〔2022〕003号）第5.3条；

（2）《内控手册》（文号：内控办字〔2021〕001号）第3.7条。

10.3修订与废止程序

修订需经董事会设计委员会审议，修订稿需在发布前30日公示。废止制度