化工公司停工复产管控细则

化工公司停工复产管控细则第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本细则依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等国家法律法规，参照《联合国关于在国际贸易和投资中促进核心劳工标准问题的宣言》《关于在化学制品及相关行业工作中改善化学安全管理的国际劳工组织公约》（第170号）等国际公约，结合《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》《化工行业安全生产专项整治三年行动方案》等行业标准，以及公司《安全生产责任制》《内部控制基本规范》等内部管理制度，制定本细则。

1.1.2制定目的

针对化工行业停工复产过程中存在的安全风险、合规隐患及运营效率问题，本细则旨在规范停工复产管理流程，强化风险防控，提升应急响应能力，确保生产经营活动平稳有序，实现价值创造、风险防控与效率提升的有机统一。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本细则适用于公司所有化工生产、仓储、运输、实验室等业务领域，涵盖停工前准备、停产期间管理、复产后验证的全过程管理活动。

1.2.2适用对象

本细则适用于公司正式员工、劳务派遣人员、外包单位人员及第三方合作单位人员，具体岗位包括但不限于生产调度、安全环保、设备维护、质量检验、仓储物流、采购销售等部门及人员。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

停工复产活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准及国际公约，确保合法合规经营。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门及岗位的职责权限，确保权责清晰、分工合理。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大安全风险。

1.3.4效率优先原则

在保障安全的前提下，优化流程设计，压缩审批时限，提升运营效率。

1.3.5持续改进原则

定期评估停工复产管理效果，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度地位

本细则为公司基础性专项管理制度，与《公司内部控制基本规范》《财务报销管理制度》《合同管理办法》等关联制度形成协同体系。

1.4.2衔接关系

本细则与《安全生产责任制》衔接，明确停工复产过程中的安全责任；与《财务管理制度》衔接，规范资金使用；与《合同管理制度》衔接，强化外包及合作单位管理。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司停工复产管理实行“董事会决策-总经理统筹-职能部门执行-监督部门监督”的四级管理模式。董事会负责重大事项决策；总经理办公会负责统筹协调；安全环保部、生产运行部等部门负责具体执行；内控部、审计部负责监督评估。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

股东会负责审议停工复产的年度计划、重大风险应对方案及预算安排。

2.2.2董事会

董事会负责审批年度停工复产计划、重大事故应急预案及专项预算，确保与公司战略一致。

2.2.3总经理办公会

总经理办公会负责审批月度停工复产计划、一般风险处置方案及资源调配，确保快速响应。

2.3执行机构与职责

2.3.1安全环保部

主责：制定停工复产方案、组织安全检查、协调应急资源；配合：生产运行部、设备维护部等。

2.3.2生产运行部

主责：统筹生产计划、协调停工复产操作；配合：安全环保部、仓储物流部等。

2.3.3设备维护部

主责：负责设备检修、维护及验收；配合：安全环保部、生产运行部等。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

主责：监督停工复产流程合规性、内控环节嵌入；配合：审计部、合规部等。

2.4.2审计部

主责：开展专项审计，评估风险防控效果；配合：内控部、合规部等。

2.4.3合规部

主责：监督停工复产活动符合法律法规及行业标准；配合：内控部、审计部等。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

建立停工复产协调小组，由总经理牵头，安全环保部、生产运行部等部门组成，每月召开例会。

2.5.2信息共享机制

2.5.3涉外业务协调机制

针对跨国业务，增设属地合规协调小组，由法务部牵头，配合驻外机构落实当地法规要求。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

确保停工复产活动零事故、零污染、零投诉。

3.1.2核心指标

停工前检查合格率≥95%、复产后验收一次通过率≥98%、应急响应时间≤5分钟。

3.2专业标准与规范

3.2.1安全标准

停工前必须完成设备隔离、管线排空、残留物清理等作业；复产前必须完成安全确认、试运行及风险评估。

3.2.2合规标准

严格执行《危险化学品安全管理条例》，停工期间必须落实封存措施，复产后必须完成环保验收。

3.2.3风险控制点

高风险点：停工前设备检修（高风险）、复产后试运行（高风险）、残留物处理（中风险）。防控措施：检修前编制专项方案，试运行分阶段开展，残留物委托有资质单位处置。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

采用PDCA循环管理，计划-执行-检查-改进；运用风险矩阵法，对停工复产活动进行风险等级划分。

3.3.2管理工具

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1停工流程

发起（生产运行部）→审核（安全环保部、设备维护部）→执行（各部门实施）→归档（档案管理部）；时限：停工前7个工作日完成。

4.1.2复产流程

发起（生产运行部）→审核（安全环保部、设备维护部）→执行（各部门实施）→归档（档案管理部）；时限：复产前5个工作日完成。

4.2子流程说明

4.2.1设备检修子流程

检修计划（设备维护部）→审批（总经理）→实施（设备维护部）→验收（安全环保部、生产运行部）；时限：检修前3个工作日完成。

4.2.2残留物处理子流程

检测（安全环保部）→评估（安全环保部、合规部）→处置（第三方单位）→验收（安全环保部）；时限：处理前2个工作日完成。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险控制点

停工前设备隔离（措施：双重锁定挂牌）；复产后试运行（措施：分阶段测试，每阶段后进行安全确认）。

4.3.2中风险控制点

残留物处理（措施：全过程视频监控，处置后留存检测报告）。

4.4流程优化机制

每年10月开展停工复产流程复盘，由内控部牵头，各部门参与，优化方案经总经理办公会审议后实施。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按业务类型（生产停工/仓储停工/运输停工）、金额（≤100万元/100-500万元/>500万元）及岗位层级（主管级/副主管级/总监级）分配权限。常规审批由部门负责人执行，特殊审批由总经理审批。

5.2审批权限标准

停工计划审批：主管级≤3个工作日，副主管级≤5个工作日，总监级≤7个工作日；金额超500万元需经董事会审批。

5.3授权与代理机制

授权需书面形式，授权期限不超过1年；临时代理需部门负责人书面批准，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急情况需加急通道，审批人需附风险评估报告；补批需说明原因，审批人需审核补批必要性。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

停工前必须完成设备隔离挂牌，复产前必须进行安全确认；所有操作需在ERP系统中留痕。

6.1.2表单填报

使用统一表单管理停工复产活动，纸质表单归档，电子表单同步至ERP系统。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

安全环保部每周开展现场检查，重点关注设备隔离、残留物处理等环节。

6.2.2专项监督

内控部每季度开展专项检查，评估流程执行及风险防控效果。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

日常检查每月不少于1次，专项检查每季度不少于1次，突击检查每月不少于0.5次。

6.3.2审计要求

内部审计每年至少1次，重大风险事件后增加审计频次。

6.4执行情况报告

每月5日前提交停工复产执行报告，含计划完成率、风险事件、改进建议等，经总经理审批后报董事会。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标

停工前检查合格率（权重30%）、复产后验收一次通过率（权重30%）、应急响应时间（权重20%）。

7.1.2评分标准

评分100分，≥95分优秀，90-94分良好，80-89分合格，＜80分需改进。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

月度评估由部门负责人执行，季度评估由总经理办公会执行，年度评估由董事会执行。

7.2.2评估方法

数据统计（ERP系统）、现场核查（安全环保部）。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

发现（检查/审计）→立项（责任部门）→整改（责任部门）→复核（安全环保部）→销号（档案管理部）。

7.3.2整改分类

一般问题≤7个工作日整改，重大问题≤30个工作日整改，紧急问题立即整改。

7.4持续改进流程

基于考核、审计、业务变化等优化制度，建议由内控部收集，总经理办公会审议后实施。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

优秀停工复产方案（精神奖励）、零事故停工复产（物质奖励）、创新优化方案（晋升优先）。

8.1.2奖励程序

申报（部门）→审核（安全环保部）→审批（总经理）→公示（3个工作日）→发放。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

停工前检查未完成（罚款500-1000元）。

8.2.2较重违规

设备隔离未落实（罚款1000-5000元）。

8.2.3严重违规

复产后发生事故（按公司制度处理）。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

一般违规罚款500-1000元，较重违规罚款1000-5000元，严重违规按公司制度处理。

8.3.2处罚程序

调查（安全环保部）→取证（合规部）→告知（当事人）→审批（总经理）→执行（财务部）。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

收到处罚通知3个工作日内可申诉。

8.4.2复议流程

受理（总经理）→复核（安全环保部、合规部）→答复（5个工作日内）。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急预案

针对停工期间设备故障、火灾、泄漏等制定专项预案，明确应急组织、响应流程、处置措施。

9.1.2危机处理

成立危机公关小组，由法务部牵头，明确沟通口径、发布流程及善后措施。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景

自然灾害、政策调整等不可抗力。

9.2.2处理流程

申请（部门）→审批（总经理）→备案（安全环保部）。

9.3危机公关与善后

9.3.1跨国适配

针对不同国家法规和文化，制定差异化方案，如美国需遵守EPA法规，德国需符合REACH标准。

9.3.2善后措施

事故后开展责任调查，完善制度流程，开展全员培训。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由公司董事会负责解释。

10.2相关制度索引

1.《安全生产责任制》（文号：企制〔2023〕15号）

2.《内部控制基本规范》（文号：企制〔2023〕16号）

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，