某化工公司干燥机报废处理方案

某化工公司干燥机报废处理方案第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《工业产品生产许可证管理条例》等国家法律法规，参照ISO14001环境管理体系标准、ISO45001职业健康安全管理体系标准及欧盟REACH法规等国际公约，结合公司《安全生产管理制度》《环境保护管理制度》及国际化经营战略，旨在规范干燥机报废处理流程，实现资源有效利用与环境影响最小化。

1.1.2制定目的

针对当前公司干燥机报废处理存在流程不规范、责任不清、环保风险突出等痛点，本制度以价值创造、风险防控、效率提升为核心导向，旨在通过制度-流程-表单-责任四维一体管理闭环，实现报废处理全流程标准化、透明化、智能化管控，确保合规性、降低环境风险、提升处置效率，适配数字化转型与跨国业务需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有化工生产单元干燥机（包括但不限于用于化工合成、溶剂回收等工序的干燥设备）的报废申请、审批、执行、监督及档案管理全过程，覆盖技术研发部、生产运行部、设备管理部、安全环保部、财务部、采购部等部门及全体员工。

1.2.2适用对象

正式员工、外包服务商（设备处置公司）、合作单位（回收企业）等关联人员均需遵守本制度。例外场景包括应急抢修中产生的非计划报废，需经总经理办公会审批后执行。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

报废处理须符合国家及目标市场法律法规，废弃物处置需通过环保部门核准的资质企业执行。

1.3.2权责对等原则

明确各级审批人、执行人、监督人的权限与责任，严禁越权操作。

1.3.3风险导向原则

重点关注高压容器、易燃易爆残留物等高风险环节，实施分级管控。

1.3.4效率优先原则

优化审批流程，缩短处置周期，但不得牺牲合规性。

1.3.5持续改进原则

基于审计、事故、政策变化动态优化制度。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性二级制度，与《固定资产报废管理制度》《危险废物管理制度》《内控手册》等制度衔接，冲突时以本制度为准，关联条款如下：

-《固定资产报废管理制度》第3.2条（处置方式选择）

-《危险废物管理制度》第5.4条（转移联单管理）

-《内控手册》第8.1条（关键控制点核查）

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立“董事会-总经理办公会-专业执行层-监督层”四层架构。董事会负责重大报废决策（金额超500万元/设备涉及跨境转移），总经理办公会审批常规报废（金额≤500万元），专业执行层负责具体处置，监督层实施全过程合规性核查。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

决策范围：涉及跨境转移、高环保风险（如含氟利昂设备）的报废；金额超500万元的报废项目。职责：审议处置方案、审批处置费用。

2.2.2总经理办公会

决策范围：金额≤500万元的国内报废；非重大环保风险的常规报废。职责：审批处置方式、预算及执行单位。

2.3执行机构与职责

2.3.1设备管理部（主责）

职责：发起报废申请、制定处置方案、组织技术鉴定、协调处置单位。

2.3.2生产运行部（配合）

职责：提供设备使用历史、残留物检测需求。

2.3.3安全环保部（监督）

职责：核查环保合规性、监督废弃物转移。

2.3.4采购部（配合）

职责：招标合格处置单位、跟踪处置结果。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

职责：嵌入报废处置全生命周期内控点（设备鉴定节点、处置单位资质核查节点、处置结果复核节点），每月抽查。

2.4.2审计部

职责：每年开展专项审计，核查合规性、资金使用合理性。

2.4.3合规部

职责：涉外业务需提供属地合规性评估报告。

2.5协调与联动机制

建立“月度报废协调会”，由设备管理部牵头，安全环保部、采购部、财务部参会。跨境业务增设属地法务部协调，确保符合当地《报废电器电子产品处理目录》等标准。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

目标：处置周期≤30个工作日，合规率100%，废弃物资源化率≥60%。核心指标：

-报废申请提报及时率≥95%

-处置单位资质符合率100%

-环保检测达标率100%

3.2专业标准与规范

3.2.1报废条件判定

-使用年限≥15年且性能无法修复

-出现裂纹、变形等重大安全缺陷

-涉及国家强制淘汰目录（如含汞设备）

3.2.2风险控制点及措施

|风险点|控制措施|责任部门|

|-----------------|------------------------------------------|------------------|

|残留溶剂泄漏|拆卸前强制通风、检测残留浓度（风险等级高）|安全环保部|

|跨境转移合规|提交目标国《危险废物管理法规》符合性报告（风险等级高）|合规部|

|资质单位造假|采购部联合合规部核查3年以上处置业绩（风险等级中）|采购部、合规部|

3.3管理方法与工具

采用全生命周期管理方法，工具包括：

-ERP系统记录设备台账、报废申请单

-OA系统审批流转

-专用废弃物管理系统追踪联单信息

数字化要求：处置过程关键节点需实现电子化留痕，与ERP、OA系统对接。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1发起阶段

设备管理部根据设备状态评估，填写《干燥机报废申请单》，附技术鉴定报告、安全环保部残留物检测报告，提交总经理办公会审批。

4.1.2审核阶段

审批通过后，设备管理部通过ERP系统生成《报废处置任务书》，明确处置方式（拆解、熔炼、填埋）。

4.1.3执行阶段

采购部招标处置单位，签订《危险废物处置合同》，处置单位需提供资质证明及环保部门核准文件。

4.1.4归档阶段

归档材料包括：申请单、审批记录、处置合同、联单、环保检测报告，电子版归档至ERP系统。

4.2子流程说明

4.2.1残留物检测子流程

委托第三方检测机构，检测项目包括：易燃气体、有毒有害物质。检测报告需经安全环保部审核。

4.3流程关键控制点

4.3.1设备鉴定节点

由设备管理部联合技术研发部进行，需留存鉴定报告（内控环节）。

4.3.2资质核查节点

采购部需核查处置单位《危险废物经营许可证》，有效期需在3年以上（内控环节）。

4.3.3处置结果复核节点

安全环保部需核查处置单位出具的《处置证明》，确认无害化处置（内控环节）。

4.4流程优化机制

每年12月由设备管理部牵头，组织流程复盘，优化点需提交总经理办公会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按金额分级授权：

-设备价值10万元以下：设备管理部经理审批

-10-500万元：分管生产副总审批

-超过500万元：总经理办公会审批

5.2审批权限标准

审批节点：申请提报、处置方式、处置单位选定。特殊审批：涉及跨境转移需经董事会审批。时限：常规审批3个工作日，紧急情况可延长1天。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，代理需提交授权书，有效期≤15个工作日。

5.4异常审批流程

紧急处置需提交《异常审批申请表》，附风险评估报告，经分管副总审批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

1.拆卸前需办理《设备停用许可单》

2.残留物需装入专用容器，贴危险标识

3.联单系统需实时更新转移状态

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

安全环保部每月核查处置单位联单上传情况。

6.2.2专项监督

内控部每季度抽查处置过程影像资料。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次

-日常检查：每月不少于2次

-专项审计：每年1次（覆盖上一年度所有报废）

6.4执行情况报告

每月5日前由设备管理部向总经理办公会提交《报废处置月报》，含处置数量、环保达标率、处置单位评价等。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

考核指标及权重：

-合规性（40%）

-处置效率（30%）

-环保达标（30%）

7.2评估周期与方法

月度自评、季度部门复核、年度总经理办公会审定。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

-一般问题：7个工作日内整改

-重大问题：30个工作日内整改

-紧急问题：立即整改

7.4持续改进流程

基于考核结果，设备管理部需提出制度优化建议，经内控部评估后提交总经理办公会。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形：

-连续6个月合规处置率100%

-提出优化方案被采纳

奖励类型：年度优秀部门评选、奖金5000-20000元

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

-未及时提报报废申请

-联单信息错误（1-3项）

8.3处罚标准与程序

处罚标准：

-一般违规：通报批评

-较重违规：罚款1000-5000元

-严重违规：解除劳动合同

8.4申诉与复议

申诉需通过HR部提交书面申请，合规部受理并3个工作日内回复。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对突发泄漏制定《干燥机报废处置应急预案》，明确疏散路线、检测方案。

9.2例外情况处理

例外场景需提交《例外报废申请表》，经董事会审批。

9.3危机公关与善后

跨境业务需制定《危机公关预案》，涉及环保处罚需启动预案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由设备管理部负责解释。

10.2相关制度索引

-《固定资产报废管理制度》（文号：ZD-FG-012）第3.2条

-《危险废物管理制度》（文号：ZD-FG