某服装公司专利申请执行方案

某服装公司专利申请执行方案第一章总则

1.1制定依据与目的

本方案依据《专利法》《专利法实施细则》《集成电路布图设计保护条例》《世界知识产权组织版权公约》《建立世界贸易组织协定附件二：贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）等国家法律法规及国际公约，结合《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第18号——研发》等行业标准，遵循公司“创新驱动、全球布局”发展战略，针对当前专利申请管理中存在的流程分散、风险积聚、效率低下等问题，旨在规范专利申请行为，强化风险防控，提升创新价值转化效率，构建以价值创造、风险防控、效率提升为核心的管理闭环。

1.2适用范围与对象

本方案适用于公司所有部门及关联人员的专利申请活动，包括但不限于研发部、法务部、知识产权部、市场部、采购部等，覆盖专利申请的立项、评估、提交、维护、维权等全生命周期管理。适用对象包括正式员工、外包团队及合作单位人员。例外场景包括涉及国家重大科技项目、紧急商业保密需求的特殊专利申请，需经总经理办公会审批豁免。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守知识产权法律法规及国际条约，确保专利申请行为的合法性。

（2）权责对等原则：明确各层级、各部门的专利申请管理职责，实现权责统一。

（3）风险导向原则：聚焦专利申请过程中的高风险环节，实施差异化管控。

（4）效率优先原则：优化流程设计，压缩审批时限，提升专利申请效率。

（5）持续改进原则：定期复盘管理效果，动态调整制度条款以适应业务发展。

1.4制度地位与衔接

本方案为公司基础性专项管理制度，与《公司内部控制手册》《财务审批管理办法》《合同管理办法》等制度形成互补，冲突时以本方案为准。与关联制度衔接时，专利申请的财务支出需符合《财务审批管理办法》要求，涉及涉外业务需遵守《跨国经营合规管理细则》。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司专利申请管理遵循“董事会决策、总经理统筹、专业部门执行、内控监督”的层级架构。董事会负责专利战略审批；总经理办公会审议重大专利申请项目；知识产权部作为执行主体，统筹专利申请全流程；内控部、审计部协同开展监督。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议专利申请年度预算及重大专利战略投入。

（2）董事会：审批年度专利申请计划、重大专利维权方案及涉外专利布局策略。

（3）总经理办公会：决策金额超500万元专利申请项目及紧急专利布局。

2.3执行机构与职责

（1）知识产权部：负责专利申请的立项评估、技术挖掘、提交维护、侵权监控。

（2）研发部：提供技术方案支持，配合完成专利交底书撰写。

（3）法务部：审核专利申请的合规性及法律风险。

（4）市场部：提供市场分析数据，支持专利布局决策。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入专利申请过程中的预算控制、流程合规性核查。

（2）审计部：开展年度专利申请专项审计，核查资金使用及成果转化。

（3）合规部：监督涉外专利申请的属地合规性。

2.5协调与联动机制

建立跨部门“专利申请联席会议”制度，每月例会沟通疑难问题。涉外业务增设“属地合规协调小组”，由法务部牵头，配合当地知识产权代理机构开展属地化管理。

第三章专利申请专业管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）专利申请数量：年度新增专利申请量≥50件，其中发明专利占比≥60%。

（2）申请质量：授权率≥85%，核心专利年维护费覆盖率100%。

（3）合规指标：专利申请时效≤6个月，侵权投诉响应时间≤5个工作日。

3.2专业标准与规范

（1）专利挖掘标准：研发项目完成后30日内完成专利点挖掘，形成《专利交底书》。

（2）风险控制点：

-高风险点：金额超200万元的涉外专利申请，需法务部双签审核。

-中风险点：核心专利的维护费用，需经财务部预算审批。

-低风险点：一般外观设计专利申请，由知识产权部内部审批。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用全生命周期管理法，嵌入PDCA循环持续优化。

（2）管理工具：通过ERP系统管理专利申请进度，OA系统实现跨部门协同，CRM系统追踪专利转化价值。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

专利申请管理遵循“需求提出-技术挖掘-评估决策-提交维护-效果跟踪”五步闭环流程。各环节责任主体为：需求提出由研发部承担，技术挖掘由知识产权部负责，评估决策由总经理办公会审批，提交维护由知识产权部执行，效果跟踪由市场部配合。

4.2子流程说明

（1）技术挖掘子流程：研发部提交《专利挖掘清单》，知识产权部核查技术新颖性，法务部评估法律风险，联合形成《专利交底书》。

（2）涉外申请子流程：知识产权部编制《专利布局方案》，合规部审核属地合规性，法务部指定当地代理机构，内控部监控预算执行。

4.3流程关键控制点

（1）技术挖掘环节：知识产权部需核查专利检索报告，高风险技术领域需双签确认。

（2）评估决策环节：金额超100万元的专利申请需董事会审批。

（3）维护费用环节：每年6月前完成年度维护决策，避免专利失效。

4.4流程优化机制

每年6月30日前由内控部牵头开展全流程复盘，优化建议经总经理办公会审议后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）业务类型：发明专利申请、实用新型专利申请、外观设计专利申请。

（2）金额/等级：金额≤50万元、金额50万元-200万元、金额>200万元。

（3）岗位层级：部门负责人、分管副总、总经理、董事会。

（4）权限分配：研发部负责常规专利申请内部审批，金额超50万元的需法务部会签。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：金额≤50万元的专利申请由知识产权部负责人审批，审批时限≤3个工作日。

（2）特殊审批：金额50万元-200万元的专利申请需分管副总审批，审批时限≤5个工作日。

（3）重大审批：金额超200万元的专利申请需董事会审批，审批时限≤10个工作日。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，授权期限不超过1年，临时代理需主管领导签字确认。

5.4异常审批流程

紧急专利申请需加急通道，审批时需附《紧急情况说明》，最终审批人需注明“风险已评估”。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：专利申请需通过国家知识产权局官方系统提交，电子文件需加盖电子印章。

（2）表单填报：使用公司统一《专利申请审批表》，纸质版归档于档案室，电子版同步至ERP系统。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：内控部每月抽查专利申请进度，核查《专利交底书》完整性。

（2）专项监督：每年6月由审计部开展专利申请专项审计，核查资金使用合规性。

（3）突击检查：合规部对涉外专利申请开展随机抽查，核查属地合规措施。

6.3检查与审计

（1）检查频次：日常检查每月不少于2次，专项审计每年1次。

（2）审计内容：专利申请预算执行情况、授权成果转化率、侵权风险处置。

6.4执行情况报告

每月5日前由知识产权部向总经理办公会提交《专利申请管理报告》，含申请数量、授权率、预算执行情况等。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）正向指标：专利申请量、授权率、专利转化收入。

（2）负向指标：专利无效率、侵权投诉数量、预算超支率。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：季度考核正向指标，年度考核负向指标。

（2）评估方法：数据统计+现场核查，权重分配由知识产权部提出，总经理办公会审议。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题需7个工作日内整改，重大问题需30个工作日内整改。

（2）责任追究：整改不力者由人力资源部按《绩效考核管理办法》处理。

7.4持续改进流程

基于考核结果优化《专利申请审批表》，每年12月31日前完成修订并备案。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：年度专利申请量超计划20%、核心专利获国家授权、专利转化收入超预期。

（2）奖励程序：知识产权部申报，法务部审核，总经理办公会审批，公示3个工作日后发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：专利申请材料缺失、超期未维护。

（2）较重违规：专利申请技术重复、预算超支未报备。

（3）严重违规：专利侵权未处置、商业秘密泄露。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚标准：金额处罚上限为违规金额的1倍。

（2）处罚程序：调查取证→书面告知→审批处罚→执行处罚。

8.4申诉与复议

员工对处罚不服可向人力资源部申诉，人力资源部在收到申诉后5个工作日内组织复议。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立“专利应急小组”，组长由法务部负责人担任。

（2）处置流程：紧急专利侵权→启动预案→技术封锁→谈判和解。

9.2例外情况处理

例外场景需经董事会审批，并附《例外处理风险评估报告》。

9.3危机公关与善后

涉外专利纠纷需配合当地知识产权机构开展谈判，重大纠纷需聘请国际律所参与。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本方案由知识产权部负责解释，解释意见报总经理办公会备案。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制手册》第5章。

（2）《财务审批管理办法》第3章。

（3）《跨国经营合规管理细则》第2章。

10.3修订与废止程序

修订需