2026年期货从业资格证《期货法律法规》提升训练试题B卷含答案

2026年期货从业资格证《期货法律法规》提升训练试题B卷含答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）1.期货公司向客户收取的保证金属于（）所有。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国证监会答案：C2.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部答案：A3.期货公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年接受后续职业培训时间不得少于（）小时。A.10B.15C.20D.30答案：C4.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D5.期货交易所对会员的结算准备金最低余额实行（）管理。A.封闭式B.动态C.静态D.一次性答案：B6.期货公司开展资产管理业务，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.100C.300D.500答案：B7.期货公司风险监管指标中，净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A8.期货从业人员在执业过程中，向客户提供虚假或者误导性信息，情节严重的，由协会给予（）纪律惩戒。A.警告B.行业内通报批评C.暂停执业D.撤销从业资格答案：D9.期货交易所实行涨跌停板制度，涨跌停板幅度由（）确定并公布。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院答案：C10.期货公司为客户申请交易编码，应当在客户签署期货经纪合同后（）个工作日内完成。A.1B.2C.3D.5答案：C11.期货公司营业部负责人离任，应当在离任之日起（）个工作日内向派出机构报告。A.3B.5C.7D.10答案：B12.期货公司开展期货投资咨询业务，应当具有不少于（）名具有期货投资咨询从业资格的人员。A.2B.3C.5D.7答案：C13.期货公司风险监管报表的月度报送时间为月度终了后（）个工作日内。A.5B.7C.10D.15答案：B14.期货公司客户交易编码注销后，其交易记录保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D15.期货公司董事、监事、高级管理人员被监管机构认定为不适当人选的，（）年内不得在任何期货公司担任同类职务。A.1B.2C.3D.5答案：C16.期货交易所对会员的结算担保金属于（）性质。A.信托B.质押C.保证D.存款答案：C17.期货公司为客户进行资产管理，应当与客户签订（）合同。A.期货经纪B.资产委托管理C.投资顾问D.信托答案：B18.期货公司开展期货投资咨询业务，向客户提供的研究报告应当由（）签字确认。A.研究员B.首席风险官C.合规负责人D.公司法定代表人答案：A19.期货公司客户保证金封闭运行，资金划转必须通过（）账户进行。A.自有资金B.专用保证金C.一般结算D.临时存款答案：B20.期货公司风险监管指标中，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C21.期货公司开展期货投资咨询业务，向客户提供的投资建议应当（）。A.口头提示即可B.以书面或电子形式保存记录C.由客户签字确认D.无需留痕答案：B22.期货公司客户资料包括身份证明、资产证明、风险测评问卷等，保存形式可以是（）。A.纸质B.电子C.影像D.以上均可答案：D23.期货公司开展资产管理业务，应当在中国期货业协会进行（）备案。A.事前B.事后C.事中D.无需答案：A24.期货公司客户交易编码实行（）制度。A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.随机分配答案：A25.期货公司客户风险等级划分为（）类。A.2B.3C.4D.5答案：D26.期货公司客户风险测评问卷应当至少（）更新一次。A.每季度B.每半年C.每年D.每两年答案：C27.期货公司开展期货投资咨询业务，不得向客户承诺（）。A.投资收益B.投资期限C.投资品种D.投资比例答案：A28.期货公司客户保证金不足，未在期货交易所规定时间内追加的，期货公司应当（）。A.代客户追加B.强制平仓C.延期处理D.报告交易所答案：B29.期货公司客户交易记录包括委托、成交、持仓、资金等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D30.期货公司开展期货投资咨询业务，应当建立（）制度。A.信息隔离墙B.风险控制C.合规审查D.以上都是答案：D二、多项选择题（每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，请将所有正确选项的字母填在括号内，漏选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备总额比例C.负债与净资产比例D.流动资产与流动负债比例答案：A、B、D32.期货公司开展资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.自愿B.公平C.诚实信用D.客户利益优先答案：A、B、C、D33.期货公司客户风险测评应当包括的内容有（）。A.投资经验B.投资目的C.财务状况D.风险偏好答案：A、B、C、D34.期货公司客户交易编码注销的情形包括（）。A.客户销户B.客户死亡C.客户丧失民事行为能力D.客户违规交易答案：A、B、C35.期货公司开展期货投资咨询业务，不得从事的行为有（）。A.向客户承诺收益B.利用内幕信息提供建议C.与客户约定分享收益D.为客户提供研究支持答案：A、B、C36.期货公司客户保证金封闭运行的要求包括（）。A.专户存储B.分账管理C.独立核算D.自有资金混同答案：A、B、C37.期货公司董事、监事、高级管理人员的任职条件包括（）。A.具有期货从业资格B.无不良信用记录C.具备任职所需的专业知识D.具有三年以上金融行业经验答案：A、B、C38.期货公司客户资料保存的形式包括（）。A.纸质B.电子C.影像D.口头答案：A、B、C39.期货公司风险监管报表包括（）。A.月度风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.风险资本准备计算表D.客户权益变动表答案：A、B、C40.期货公司开展资产管理业务，应当建立的内控制度包括（）。A.投资决策B.风险控制C.合规审查D.信息披露答案：A、B、C、D41.期货公司客户风险等级划分依据包括（）。A.投资经验B.资产规模C.风险承受能力D.投资期限答案：A、B、C42.期货公司客户交易编码申请资料包括（）。A.客户身份证明B.期货经纪合同C.风险测评问卷D.资产证明答案：A、B、C43.期货公司客户保证金不足时，期货公司可以采取的措施有（）。A.通知追加B.强制平仓C.延期处理D.报告交易所答案：A、B、D44.期货公司开展期货投资咨询业务，研究报告应当包括（）。A.研究依据B.风险提示C.投资建议D.收益承诺答案：A、B、C45.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于20年的资料包括（）。A.身份证明B.风险测评问卷C.交易记录D.资金流水答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共20分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）46.期货公司可以为客户垫付保证金进行交易。（×）47.期货公司客户交易编码可以多人共用。（×）48.期货公司客户风险测评结果应当告知客户。（√）49.期货公司可以承诺客户资产管理业务保本保收益。（×）50.期货公司客户保证金可以与公司自有资金混同使用。（×）51.期货公司客户资料可以以电子形式保存。（√）52.期货公司客户交易记录保存期限为10年。（×）53.期货公司开展期货投资咨询业务应当备案。（√）54.期货公司客户风险等级划分为3类。（×）55.期货公司客户保证金封闭运行是指资金专户存储、分账管理。（√）56.期货公司董事、监事、高级管理人员可以不具备期货从业资格。（×）57.期货公司客户交易编码注销后，其交易记录可以销毁。（×）58.期货公司客户风险测评问卷应当每年更新一次。（√）59.期货公司可以代客户决策进行期货交易。（×）60.期货公司客户资料保存期限自开户之日起计算。（×）61.期货公司客户保证金不足时，应当立即强制平仓。（×）62.期货公司开展资产管理业务应当签订资产委托管理合同。（√）63.期货公司客户交易编码申请应当在签署合同后3个工作日内完成。（√）64.期货公司客户风险等级划分为5类。（√）65.期货公司客户资料保存形式仅限于纸质。（×）四、综合案例分析题（每题10分，共20分）66.某期货公司客户张某在2026年3月1日开户，签署期货经纪合同并完成风险测评，测评结果为C4级。3月10日，张某入金50万元，开始交易螺纹钢期货。3月15日，因市场行情剧烈波动，张某账户保证金不足，期货公司通知其追加保证金，张某未在规定时间内追加。期货公司遂对其持仓进行强制平仓，造成亏损12万元。张某认为期货公司未履行风险提示义务，要求赔偿损失。问题：（1）期货公司强制平仓是否符合规定？（2）期货公司是否履行了适当性义务？（3）张某的赔偿请求是否成立？答案：（1）符合规定。根据《期货交易管理条例》及期货公司风险控制制度，客户保证金不足且未按时追加，期货公司有权强制平仓。（2）已履行。期货公司已完成风险测评、签署合同、风险提示等流程，符合适当性管理要求。（3）不成立。期货公司依法合规操作，张某未按时追加保证金，损失由其自行承担。67.某期货公司开展期货投资咨询业务，研究员李某发布一份关于铁矿石期货的研究报告，报告中未注明风险提示，也