2026年期货从业资格证考试《期货法律法规》提升训练试题含答案

2026年期货从业资格证考试《期货法律法规》提升训练试题含答案一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）1.期货公司设立分支机构，应当向（）提出申请。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.工商行政管理部门【答案】A2.期货公司为客户开立期货账户，应当首先完成（）。A.风险测评B.签署《期货经纪合同》C.资金划转D.交易编码申请【答案】A3.期货公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年接受后续职业培训时间不得少于（）。A.10学时B.15学时C.20学时D.30学时【答案】C4.期货公司为客户进行资产管理业务，应当签订（）。A.《期货经纪合同》B.《资产管理合同》C.《风险揭示书》D.《客户资金存管协议》【答案】B5.期货公司为客户进行资产管理业务，单一客户的起始委托资产不得低于（）。A.50万元B.100万元C.300万元D.500万元【答案】B6.期货公司开展资产管理业务，应当向中国期货业协会履行（）手续。A.审批B.注册C.备案D.报告【答案】C7.期货公司资产管理计划的投资范围不包括（）。A.国债B.股票C.金融衍生品D.非标准化债权资产【答案】D8.期货公司资产管理业务中，客户资产应当与期货公司自有资产（）。A.合并管理B.分账管理C.统一核算D.混合使用【答案】B9.期货公司开展资产管理业务，应当建立健全（）制度。A.风险控制B.客户回访C.交易撮合D.资金池【答案】A10.期货公司资产管理计划终止后，剩余资产应当（）。A.归期货公司所有B.归托管人所有C.按合同约定返还客户D.上缴国库【答案】C11.期货公司为客户开立账户时，应当采集并保存客户身份信息的期限不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D12.期货公司应当对客户交易指令进行（）。A.事后审查B.事前审查C.实时审查D.抽样审查【答案】B13.期货公司不得接受（）的委托从事期货交易。A.境内企业B.境内自然人C.境外机构D.未开户人员【答案】D14.期货公司应当对客户资金来源进行（）。A.抽查B.尽职调查C.事后审计D.无需核查【答案】B15.期货公司应当建立客户交易行为监测制度，发现异常交易应当（）。A.立即平仓B.报告交易所C.报告中国证监会派出机构D.通知客户【答案】C16.期货公司为客户进行资产管理业务，不得承诺（）。A.保本B.最低收益C.投资范围D.信息披露频率【答案】B17.期货公司资产管理计划的托管人应当具备（）资格。A.证券承销B.证券投资基金托管C.期货经纪D.证券投资咨询【答案】B18.期货公司开展资产管理业务，应当每（）向客户披露一次计划净值。A.日B.周C.月D.季度【答案】B19.期货公司资产管理计划的投资经理应当具备（）年以上相关投资经验。A.1B.2C.3D.5【答案】C20.期货公司开展资产管理业务，应当建立（）制度，防范利益冲突。A.信息隔离墙B.客户回访C.交易撮合D.资金池【答案】A21.期货公司资产管理计划的投资范围包括（）。A.房地产B.私募股权C.金融期货D.艺术品【答案】C22.期货公司应当对客户进行风险等级分类，分类结果应当（）。A.保密B.告知客户C.报告公安机关D.报告税务机关【答案】B23.期货公司为客户开立账户，应当采集客户有效身份证件的（）。A.复印件B.扫描件C.影印件D.原件【答案】D24.期货公司应当对客户交易指令进行留痕保存，保存期限不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D25.期货公司开展资产管理业务，应当建立（）制度，确保客户资产安全。A.风险准备金B.资金池C.杠杆控制D.保本承诺【答案】A26.期货公司资产管理计划的投资比例限制由（）规定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.托管人【答案】A27.期货公司资产管理计划的投资经理变更，应当（）告知客户。A.事后B.事前C.无需D.年度披露【答案】B28.期货公司资产管理计划的托管人应当履行（）职责。A.投资决策B.资产保管C.客户开发D.风险承诺【答案】B29.期货公司开展资产管理业务，应当建立（）制度，防范内幕交易。A.信息隔离墙B.客户回访C.交易撮合D.资金池【答案】A30.期货公司资产管理计划的投资范围包括（）。A.股票B.房地产C.艺术品D.私募股权【答案】A31.期货公司应当对客户进行适当性管理，确保客户风险承受能力与产品风险等级（）。A.一致B.相反C.无关D.相近【答案】A32.期货公司资产管理计划的投资经理不得同时管理（）个以上计划。A.3B.5C.10D.无限制【答案】B33.期货公司资产管理计划的托管人应当每（）向客户披露一次托管报告。A.日B.周C.月D.季度【答案】D34.期货公司开展资产管理业务，应当建立（）制度，防范操纵市场。A.交易监测B.客户回访C.交易撮合D.资金池【答案】A35.期货公司资产管理计划的投资范围不包括（）。A.国债B.股票C.金融衍生品D.非标准化债权资产【答案】D36.期货公司应当对客户交易行为进行监测，发现异常应当（）。A.立即平仓B.报告交易所C.报告中国证监会派出机构D.通知客户【答案】C37.期货公司资产管理计划的投资经理应当具备（）资格。A.期货从业B.证券从业C.基金从业D.以上均可【答案】D38.期货公司开展资产管理业务，应当建立（）制度，防范利益输送。A.信息隔离墙B.客户回访C.交易撮合D.资金池【答案】A39.期货公司资产管理计划的投资范围包括（）。A.房地产B.私募股权C.金融期货D.艺术品【答案】C40.期货公司应当对客户进行风险揭示，揭示方式应当为（）。A.口头B.书面C.电话D.短信【答案】B二、多项选择题（每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，请将正确选项的字母填在括号内，漏选、错选均不得分）41.期货公司开展资产管理业务，应当具备的条件包括（）。A.净资本不低于1亿元B.最近三年无重大违法违规记录C.具备完善的内部控制制度D.具备符合条件的投资经理【答案】ABCD42.期货公司资产管理计划的投资范围包括（）。A.国债B.股票C.金融期货D.证券投资基金【答案】ABCD43.期货公司应当对客户进行适当性管理，内容包括（）。A.风险测评B.风险揭示C.产品匹配D.收益承诺【答案】ABC44.期货公司资产管理计划的托管人应当履行的职责包括（）。A.资产保管B.投资监督C.净值复核D.投资决策【答案】ABC45.期货公司开展资产管理业务，应当建立的制度包括（）。A.风险控制B.信息隔离墙C.交易监测D.客户回访【答案】ABC46.期货公司资产管理计划的投资经理不得从事的行为包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.利益输送D.信息披露【答案】ABC47.期货公司应当对客户交易行为进行监测，发现异常应当采取的措施包括（）。A.报告交易所B.报告中国证监会派出机构C.通知客户D.立即平仓【答案】ABC48.期货公司资产管理计划终止后，应当完成的事项包括（）。A.资产清算B.资产返还C.信息披露D.收益分配【答案】ABCD49.期货公司开展资产管理业务，不得从事的行为包括（）。A.承诺保本B.承诺最低收益C.操纵市场D.内幕交易【答案】ABCD50.期货公司应当对客户身份信息进行保存，保存内容包括（）。A.身份证件原件B.风险测评问卷C.交易记录D.资金流水【答案】ABCD三、判断题（每题1分，共30分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）51.期货公司可以为客户承诺最低收益。（×）52.期货公司资产管理计划的投资范围包括房地产。（×）53.期货公司应当对客户进行风险测评。（√）54.期货公司资产管理计划的托管人可以由期货公司担任。（×）55.期货公司应当建立信息隔离墙制度。（√）56.期货公司资产管理计划的投资经理可以同时管理10个计划。（×）57.期货公司应当对客户交易行为进行实时监测。（√）58.期货公司资产管理计划终止后，剩余资产归期货公司所有。（×）59.期货公司应当对客户身份信息进行永久保存。（×）60.期货公司开展资产管理业务，应当向中国证监会备案。（×）61.期货公司资产管理计划的投资范围包括金融期货。（√）62.期货公司可以为客户承诺保本。（×）63.期货公司应当建立客户回访制度。（√）64.期货公司资产管理计划