检验批分部分项单位工程竣工验收制度

检验批分部分项单位工程竣工验收制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等国家相关法律法规，参照行业建设工程质量验收标准及集团母公司关于项目全过程质量管控的指导方针，结合公司内部质量管理体系建设需求，旨在规范检验批、分部分项工程及单位工程的竣工验收流程，强化风险防控，提升工程质量管控水平，保障公司资产安全与声誉效益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在工程项目建设、运维及验收等环节中的质量管理工作，覆盖从设计审查、施工监督到竣工验收的全过程，涉及土建工程、安装工程、装饰装修工程等各类工程实体及附属设施的质量验收活动。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）检验批专项管理：指以检验批为单位，对原材料、构配件、工序质量、功能性检测等进行系统性检查与记录，确保其符合设计文件、技术规范及合同约定的管理活动。（二）分部分项工程风险：指在施工过程中因设计缺陷、材料不合格、工艺错误、环境因素等可能导致工程质量问题或安全事故的潜在不确定性事件。（三）单位工程合规：指单位工程在竣工验收时，其质量文件、实体质量、功能性能等均符合国家及行业标准，且通过法定程序获得认可的过程。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有工程实体及管理环节纳入质量验收范围，无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理人员及执行岗位的质量责任，做到权责统一。（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施重点管控与动态预警。（四）持续改进：通过闭环管理，不断优化验收流程与技术标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对检验批分部分项单位工程竣工验收的全面工作负总责，承担工程质量终身制中的领导责任；分管工程建设的领导为直接责任人，负责制度落实、风险统筹及重大问题决策。第六条设立由公司主要负责人牵头，分管领导主持，工程管理部、质量监督部、财务部、法务部等相关部门负责人组成的专项管理领导小组，履行以下职能：（一）统筹制定与修订本制度，协调跨部门协作。（二）审批重大质量风险处置方案及验收争议事项。（三）组织开展年度质量管理工作评估，向决策层报告。第七条各部门职责划分如下：（一）工程管理部（牵头部门）1.建立检验批验收标准库，监督施工单位执行验收规范；2.组织分部分项工程预验收，汇总质量整改意见；3.负责单位工程竣工验收的组织协调与资料审核；4.定期开展质量培训，提升全员验收能力。（二）质量监督部（专责部门）1.对检验批验收过程进行抽查，出具质量评估报告；2.优化验收流程，引入数字化管理工具；3.跟踪重大质量缺陷的整改闭环。（三）业务部门/下属单位（执行主体）1.落实本领域工程项目的验收要求，形成完整的质量档案；2.对检验批进行首检、自检、互检，确保合格后方可报验；3.接受上级部门的监督检查，及时响应整改指令。（四）基层执行岗（操作岗位）1.严格执行验收操作规程，签署验收记录；2.发现质量问题或潜在风险，须立即上报至主管层级；3.签订岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第八条检验批验收：（一）业务操作合规标准：1.每检验批须依据设计文件、规范标准及施工方案进行检验；2.原材料进场时需核对生产许可、合格证、检测报告等，无资料不得使用；3.施工单位须编制检验批计划，明确验收频次与责任人。（二）禁止性行为：严禁伪造验收记录、擅自简化验收项目、以不合格品冒充合格品。（三）重点风险防控：关注材料批次差异、混用现象，建立抽检不合格材料的追溯机制。第九条分部分项工程验收：（一）合规标准：1.每分部分项工程验收前须完成所有检验批的合格评定；2.施工单位须提交自检报告，监理单位须签署验收意见；3.对隐蔽工程实施影像化存档，关键工序需第三方见证。（二）禁止行为：严禁未完成整改即通过验收、验收结论与实际不符。（三）风险防控：重点核查混凝土强度、钢结构焊接质量等关键指标，对高风险工程实施多轮复检。第十条单位工程竣工验收：（一）合规标准：1.验收前须完成全部分部分项工程验收，质量文件完整；2.组织设计、施工、监理等单位进行联合预验收，形成整改清单；3.通过法定检测机构进行功能性检测（如防水、保温、节能性能）。（二）禁止行为：严禁未整改完成即申请竣工验收、验收组人员资质不满足要求。（三）风险防控：强化对使用功能、观感质量的现场核查，对历史遗留问题建立专项整改台账。第十一条质量文件管理：（一）合规标准：检验批记录须与施工同步生成，分部分项验收报告需经多方签字；（二）禁止行为：严禁抽撤或篡改质量文件、电子档案缺失关键数据；（三）风险防控：建立质量文件二维码溯源系统，确保每份记录可回溯至责任人。第十二条供应商质量管控：（一）合规标准：检验批材料供应商须通过资质预审，进场材料按批次抽检；（二）禁止行为：严禁向无资质供应商采购、转包检验批任务；（三）风险防控：建立供应商黑名单制度，对不合格供应商实施联合惩戒。第十三条变更管理：（一）合规标准：工程变更须履行审批流程，变更后的检验批需重新验收；（二）禁止行为：严禁未经审批擅自变更设计、施工工艺；（三）风险防控：对重大变更实施专家论证，确保变更不影响结构安全。第十四条施工工艺监督：（一）合规标准：关键工序须由持证焊工、试验员实施，监理单位实施旁站监督；（二）禁止行为：严禁使用非持证人员操作特殊工艺、忽视安全防护要求；（三）风险防控：对高风险工艺编制专项方案，实施施工前技术交底。第十五条验收争议处理：（一）合规标准：验收分歧须通过第三方鉴定机构协调，争议结果需书面存档；（二）禁止行为：严禁因利益冲突干预验收结论、拒绝第三方介入；（三）风险防控：建立争议处理的时限要求，超过30日未解决的由领导小组裁决。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由工程管理部牵头，依据国家标准修订、行业动态及内审结果，修订本制度；（二）重大法规调整（如强制性条文新增）须在30日内完成制度同步修订。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，重点关注材料价格波动、交叉作业冲突等风险；（二）建立风险矩阵库，对高风险项发布预警通知，要求相关单位制定应对预案。第十八条合规审查机制：（一）将验收合规性嵌入合同条款，明确“未经验收合格不得进入下一工序”；（二）关键节点（如隐蔽工程验收、单位工程竣工验收）需经领导小组联合审查。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，重大风险须上报领导小组协调资源处置；（二）制定质量事故应急预案，明确应急联系人及上报流程；（三）跨单位协同处置时，牵头单位负责制定分工方案并监督执行。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.伪造验收记录的，给予单位罚款，责任人停职调查；2.导致质量事故的，按损失金额的5%-10%处罚，情节严重的移交司法机关；3.重大风险未预警的，分管领导扣减绩效奖金。（二）处罚联动：违规记录录入企业信用档案，与招投标资格挂钩。第二十一条评估改进机制：（一）每年12月30日前完成本年度验收制度的执行评估，重点考核问题整改率；（二）通过问卷调查、现场抽查等手段收集反馈，形成改进报告报决策层审批。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须签订年度质量目标责任书，将验收工作纳入述职内容；（二）设立专项管理经费，专款用于检测设备购置、培训补贴等。第二十三条考核激励机制：（一）验收合格率纳入部门年度考核指标，与预算分配挂钩；（二）评选“质量标兵”，给予物质奖励及晋升优先权。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每年组织合规履职培训，学习法律法规及集团要求；（二）执行岗：每月开展操作规范培训，重点讲解易错项；（三）通过企业内刊、宣传栏普及验收知识，营造“质量第一”文化。第二十五条信息化支撑：（一）开发检验批验收移动APP，实现扫码报验、影像上传、进度跟踪；（二）建立风险预警平台，对超期未整改项自动推送提醒。第二十六条文化建设：（一）编制《质量验收合规手册》，收录典型案例及操作指引；（二）每年9月开展“质量月”活动，组织知识竞赛、技能比武。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大质量事故须在24小时内上报至领导小组；（二）年度报告：1