森林俊木奖金制度

森林俊木奖金制度第一章总则第一条依据与目的为规范公司专项管理行为，防范森林俊木相关业务风险，提升治理效能，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司管理要求，结合公司战略发展需要及业务特点，特制定本制度。同时，通过明确管理流程、压实各方责任，实现专项管理工作的标准化、系统化、精细化，为公司可持续发展提供合规保障。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工。凡涉及森林俊木采购、研发、生产、销售、供应链管理、资金使用、数据安全等业务场景，均须严格遵守本制度规定。其中，采购领域的供应商选择、招标投标；研发领域的知识产权保护；生产领域的安全生产；销售领域的客户关系管理；供应链领域的物流监控等，均作为专项管理的核心内容。第三条核心术语定义（一）“森林俊木专项管理”指公司为防范特定业务领域风险，建立的全流程、多层级、系统化的管控体系，涵盖风险识别、预警、处置、改进等环节，以实现合规经营和稳健发展。（二）“专项风险”指在森林俊木业务过程中可能引发重大损失或声誉损害的风险事件，如供应商资质不符、生产安全事故、数据泄露、商业贿赂等。（三）“XX合规”指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保经营管理合法合规。第四条核心原则森林俊木专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保业务全流程、全环节纳入专项管理范畴，不留监管空白。（二）责任到人：明确各级管理人员、业务部门及员工的职责，实现风险防控网格化。（三）风险导向：以风险等级划分管控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进：通过动态评估、案例复盘等机制，优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对公司森林俊木专项管理工作负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责日常组织协调、资源保障及督导考核。决策层须定期听取专项管理报告，审批重大风险处置方案。第六条专项管理领导小组设立“森林俊木专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务、法务、人力资源、供应链等关键部门负责人。领导小组职责如下：（一）统筹协调：制定专项管理制度，审批年度管理计划。（二）决策审批：对重大风险事件、专项整改方案进行决策。（三）监督评价：定期评估专项管理成效，提出优化建议。第七条部门职责划分（一）牵头部门（如供应链管理部）1.负责专项管理制度建设与修订；2.组织专项风险排查，建立风险台账；3.协调跨部门风险处置，监督整改落实；4.开展专项培训，提升全员合规意识。（二）专责部门（如法务部、风控部）1.提供合规审核支持，审查业务合同、流程；2.优化风险防控机制，提出流程改进建议；3.跟踪监管政策变化，更新合规要求。（三）业务部门/下属单位1.落实本领域专项管理要求，开展日常防控；2.及时上报风险事件，配合处置调查；3.建立内控台账，记录风险整改情况。（四）基层执行岗1.履行岗位合规承诺，严格遵守操作规范；2.发现风险隐患须立即上报，不得瞒报。第八条职责协同机制各部门须建立风险信息共享平台，实现“横向联动、纵向贯通”。牵头部门定期汇总风险数据，专责部门提供专业支持，业务部门落实落地，形成闭环管理。第九条外部协作涉及政府监管、行业自律等事项时，须由法务部牵头对接，确保外部要求内化于制。第十条责任追究对于未履行专项管理职责的部门或个人，视情节轻重扣减绩效、通报批评或纪律处分。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域管控（一）供应商尽职调查：采购森林俊木所需原材料时，须核查供应商资质、经营状况及合规记录，建立“白名单”机制，严禁向“失信”企业采购。（二）招标流程规范：大宗采购必须采用公开招标或邀请招标，确保过程透明。招标文件须明确技术标准、商务条款及评分规则，严禁围标串标。第十二条研发领域管控（一）知识产权保护：涉密研发项目须签订保密协议，核心技术人员须签署竞业限制条款。专利申请、商标注册须及时跟进，避免侵权风险。（二）技术标准合规：产品研发须符合国家强制性标准，定期送检检测机构，确保质量合格。第十三条生产领域管控（一）安全生产责任：建立“三级”安全管理体系（厂区-车间-班组），明确各级人员职责，定期开展安全培训。（二）隐患排查整改：每月开展安全生产检查，重大隐患须制定专项整改方案，限时消除。第十四条销售领域管控（一）客户关系管理：严禁通过不正当利益输送获取订单，客户回扣须纳入审计范围。（二）合同履约监督：销售合同须由法务部审核，重大合同须签订履约保证。第十五条供应链管控（一）物流监控：运输森林俊木产品时，须选择合规承运商，全程跟踪货物状态。（二）第三方合作：与物流、仓储等第三方合作时，须签订保密协议，明确违约责任。第十六条数据安全管控（一）数据分类分级：按重要性划分数据等级，核心数据须加密存储，访问权限严格控制。（二）数据泄露应急：建立数据泄露预案，一旦发生须立即隔离系统，48小时内上报。第十七条资金使用管控（一）审批权限：大额资金使用须经分管领导审批，单笔超过X万元的须董事会决议。（二）税务合规：发票管理须符合税法要求，严禁虚开发票或阴阳合同。第十八条商业道德管控（一）禁止性行为：严禁利用职务便利谋取私利，严禁泄露公司商业秘密。（二）廉洁履职：关键岗位人员须定期签署廉洁承诺书，接受定期抽查。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新制度每年至少修订一次，重大政策调整或业务变化时须立即修订。修订后须发布全员培训通知，确保知悉到位。第二十条风险识别预警牵头部门每季度组织风险排查，采用“风险矩阵”评估等级，高风险项须制定专项管控方案。预警信息通过内部平台发布，各业务部门须及时响应。第二十一条合规审查嵌入业务流程重大决策、合同签订、项目启动前须启动合规审查，专责部门出具审查意见，未经审查的不得实施。第二十二条风险处置机制（一）一般风险：由业务部门自行整改，牵头部门跟踪；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组统筹处置，必要时上报监管机构。第二十三条责任追究细则（一）违规情形：如供应商选择违规、数据泄露等；（二）处罚标准：视情节扣绩效、降级或移交司法机关。第二十四条评估改进每年末由领导小组组织专项评估，通过访谈、问卷等方式收集反馈，形成改进报告，次年纳入制度修订。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障各级领导须在年度会议上签订专项管理责任状，明确本年度重点关注领域及指标。第二十六条考核激励专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%。对合规表现突出的团队或个人予以奖励。第二十七条培训宣传（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，重点讲解监管政策及案例；（二）一线培训：新员工入职须接受专项培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑开发专项管理信息系统，实现风险实时监控、数据自动预警、整改全程留痕。第二十九条文化建设（一）发布合规手册，明确“红线”“底线”；（二）设立合规举报箱，鼓励员工监督。第三十条报告制度（一）风险事件须在X小时内上报牵