港口综合统计制度

港口综合统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国公司法》及行业相关统计规范，结合企业内部风险防控及业务流程规范化需求制定。旨在规范港口综合统计工作，确保统计数据的真实性、准确性、完整性和及时性，提升港口运营管理效能，防范统计类风险，符合集团母公司关于数据治理及风险管理的统一要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及港口生产、运营、物流、安全等活动的统计工作，均须遵循本制度执行。业务覆盖场景包括但不限于港口吞吐量统计、集装箱作业统计、船舶动态统计、设备维护统计、安全环保统计等。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指围绕港口综合统计工作，实施的覆盖数据采集、处理、分析、应用全流程的风险防控与管理活动；（二）“XX风险”指因统计数据失真、系统漏洞、操作失误等可能导致决策偏差、法律责任或经济损失的潜在风险；（三）“XX合规”指统计工作严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度，确保数据生成与使用的合法合规性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：统计工作覆盖所有业务场景，无遗漏、无空白；（二）责任到人：明确各级人员统计职责，确保责任可追溯；（三）风险导向：优先防控重大统计风险，动态调整管控措施；（四）持续改进：定期评估统计管理体系，优化流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对港口综合统计工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理直接负责，统筹协调组织落实。第六条设立港口综合统计领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各相关部门负责人为成员。领导小组主要职能包括：统筹统计制度体系建设、审议重大统计决策、监督考核专项管理成效、协调跨部门统计事务。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（统计管理办公室）：负责专项管理制度建设与修订、组织风险识别与评估、实施监督考核、开展培训宣贯、推动技术工具应用；（二）专责部门（运营部、安全部、财务部等）：分别负责业务领域统计标准的制定与审核、流程优化与风险处置、业务数据合规性检查；（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展日常数据采集、审核与上报，配合风险排查与处置。第八条基层执行岗位（如装卸班组、闸口操作员等）须履行以下合规操作责任：（一）严格遵守数据采集规范，确保原始数据真实准确；（二）及时上报异常数据或潜在风险，不得瞒报、漏报；（三）签署岗位合规承诺书，接受定期考核与监督。第三章专项管理重点内容与要求第九条数据采集环节：（一）合规标准：建立统一数据采集标准，明确采集频次、格式、责任主体，规范采集工具使用；（二）禁止行为：严禁虚构、篡改原始数据，严禁擅自修改采集记录；（三）重点防控：防范人为干预、设备故障导致的数据失真风险。第十条数据处理环节：（一）合规标准：实行双人复核制度，建立数据清洗与质量控制流程，确保数据逻辑一致性；（二）禁止行为：严禁未经授权批量修改数据，严禁擅自删除历史统计记录；（三）重点防控：防范系统漏洞、权限管理疏漏引发的数据安全风险。第十一条数据存储环节：（一）合规标准：采用加密存储与备份机制，明确数据保留期限与销毁流程；（二）禁止行为：严禁非授权访问或共享统计数据，严禁未脱敏公开敏感数据；（三）重点防控：防范信息泄露、存储介质丢失导致的数据安全事件。第十二条统计报告环节：（一）合规标准：按月度、季度、年度编制综合统计报告，确保内容完整、格式统一；（二）禁止行为：严禁迟报、漏报统计报告，严禁隐瞒重大统计异常；（三）重点防控：防范报告滞后影响管理决策时效性的风险。第十三条统计分析环节：（一）合规标准：运用科学方法开展数据分析，确保结论客观公正，支持管理决策；（二）禁止行为：严禁基于片面数据出具分析报告，严禁编造虚假分析结论；（三）重点防控：防范分析模型缺陷导致决策误导的风险。第十四条统计应用环节：（一）合规标准：推动统计结果嵌入业务流程，如用于设备调度、资源优化；（二）禁止行为：严禁强制要求部门接受统计结果，严禁因统计问题对部门进行无理考核；（三）重点防控：防范统计应用脱离实际业务需求的风险。第十五条统计审核环节：（一）合规标准：建立分级审核机制，对关键数据实行多级复核；（二）禁止行为：严禁单人包揽全流程审核，严禁审核标准随意变更；（三）重点防控：防范审核流于形式导致风险失控的风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由统计管理办公室牵头，联合专责部门评估法规变化、业务调整对统计制度的影响；（二）重大变更须提交领导小组审议，修订后发布并组织培训。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，采用风险矩阵法对数据采集、处理等环节进行分级评估；（二）发布预警通知时明确风险等级、责任部门及整改时限，重大风险纳入月度会议督办。第十八条合规审查机制：（一）将统计合规审查嵌入业务流程，如合同签订前核查数据条款、项目启动前验证统计方案；（二）实行“未经审查不得实施”原则，审查不合格事项不得推进。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门跟踪督导；重大风险由领导小组成立专项工作组，明确应急流程与责任协同；（二）风险处置结果须上报公司主要负责人，并纳入后续考核。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括数据造假、系统操作不当等，处罚标准与绩效考核联动；（二）情节严重者依法依规给予纪律处分，涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：（一）每年由领导小组组织开展专项管理有效性评估，采用问卷调查、访谈等方式收集反馈；（二）评估结果用于优化流程漏洞，制定改进计划并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须签署专项管理承诺书，明确“一岗双责”；（二）统计管理办公室配置专职人员，保障制度执行独立性。第二十三条考核激励机制：（一）将统计合规情况纳入部门年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩；（二）设立专项管理奖金，对突出贡献团队/个人给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可主持统计工作；（二）一线员工每年参与操作规范培训，考核不合格者禁止上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发统计管理平台，实现数据自动采集、风险实时监控；（二）引入区块链技术加强数据防篡改能力。第二十六条文化建设：（一）编制《港口综合统计合规手册》，发布至全公司；（二）每年开展“统计合规月”活动，营造全员参与氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至专责部门，重大事件同步上报领导