煤矿基建领导带班制度

煤矿基建领导带班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《煤矿安全规程》《煤炭行业安全生产监管监察规定》等国家法律法规，以及XX集团母公司关于安全生产管理的相关制度要求，结合公司煤矿基建业务实际，为规范基建项目领导带班管理，强化风险防控，提升安全管理水平，特制定本制度。同时，为满足公司安全生产标准化建设、重大事故隐患专项排查治理等内部管理需求，本制度旨在明确责任、统一标准、优化流程，确保基建项目安全高效推进。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖煤矿基建项目从规划设计、设备采购、工程施工到竣工验收等全流程的领导带班管理活动。具体适用范围包括但不限于：矿井新建、改扩建工程；井下巷道掘进、采区准备等关键工序；大型设备安装、调试等高风险作业场景。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“XX专项管理”是指公司针对煤矿基建项目领导带班活动开展的系统性管理，包括制度制定、责任落实、过程监督、风险防控、考核评价等环节，旨在实现带班管理的规范化、标准化、精细化。（二）“XX风险”是指基建项目在领导带班过程中可能出现的各类安全、质量、合规风险，如现场指挥不当、隐患排查不足、违章指挥等导致的安全生产事故或管理责任事件。（三）“XX合规”是指领导带班活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保带班行为合法、程序正当、责任明确。（四）“XX监督评价”是指公司对领导带班制度的执行情况、风险管控效果开展的定期或不定期检查、评估及改进活动。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖。领导带班管理须覆盖基建项目的所有关键环节和高风险作业场景，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人。明确各级领导、各部门、各岗位在带班管理中的具体职责，做到权责清晰、可追溯。（三）风险导向。以防范和化解重大安全风险为核心，强化现场管控和应急处置能力。（四）持续改进。通过动态评估、经验总结、流程优化，不断完善领导带班管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担领导带班制度的组织领导、统筹协调和最终决策责任；分管领导对XX专项管理负直接责任，负责制度的具体实施、监督考核和重大风险处置。各级领导必须带头执行带班制度，确保带班活动规范有序。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理的决策与统筹机构，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括安全生产、工程管理、技术设备、人力资源等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）审议XX专项管理制度及修订方案，确保制度合法合规、科学合理；（二）统筹协调各部门、各单位在XX专项管理中的职责分工，解决跨部门管理难题；（三）对重大风险事件、典型违章行为进行集体研判，制定处置方案并监督落实；（四）定期听取XX专项管理情况汇报，评估制度执行效果并作出改进决策。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在安全生产部（或XX部），负责日常管理事务，主要职责包括：（一）起草、修订XX专项管理制度，组织制度宣贯和培训；（二）编制领导带班计划，监督带班记录的完整性和准确性；（三）收集、分析带班管理中的风险隐患，提出改进建议；（四）协助开展XX专项管理的监督评价，汇总管理成效。第八条牵头部门（安全生产部）负责XX专项管理的统筹推进，主要职责包括：（一）牵头制定、修订XX专项管理制度，确保制度与公司战略、业务需求相匹配；（二）组织开展基建项目专项风险评估，识别领导带班过程中的重点风险点；（三）监督各部门、各单位XX专项管理制度的执行情况，定期通报检查结果；（四）建立XX专项管理培训体系，提升全员制度意识和操作能力。第九条专责部门（工程管理部、技术设备部等）负责XX专项管理的业务支持，主要职责包括：（一）工程管理部负责审核基建项目带班计划，优化现场管理流程；（二）技术设备部负责提供带班过程中的技术支持，如设备故障排查、安全技术指导等；（三）合规风控部负责对带班活动中的合规风险进行审查，提出防范建议；（四）信息化部负责开发或维护XX专项管理信息系统，实现带班记录、风险预警的数字化管理。第十条业务部门及下属单位（基建项目部、施工单位等）负责XX专项管理的具体落实，主要职责包括：（一）基建项目部负责制定本单位基建项目的带班计划，明确带班人员、时间、内容；（二）施工单位负责严格执行带班要求，确保带班人员在现场履职到位；（三）各业务部门须配合牵头部门开展XX专项管理检查，及时整改发现的问题；（四）建立基层员工风险上报机制，鼓励员工主动报告带班过程中的安全隐患。第十一条基层执行岗位（如现场班组长、安全员等）对XX专项管理负直接执行责任，主要职责包括：（一）严格遵守带班制度，执行带班人员的现场指令，确保指令得到有效落实；（二）在带班期间主动排查风险隐患，及时向带班人员或上级报告异常情况；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在带班管理中的责任和义务；（四）参与XX专项管理的培训考核，提升自身风险识别和应急处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条基建项目规划设计环节的带班管理，须确保设计方案符合安全生产标准，重点防控设计缺陷、技术方案不完善等风险。具体要求包括：（一）带班领导须审核设计方案的安全性、可行性，严禁采用未经论证的冒险设计；（二）禁止在设计方案中埋设利益输送隐患，如指定不合规供应商、预留不合理成本空间等；（三）专项风险防控重点包括：设计阶段未充分评估地质条件、未考虑灾害预控措施等风险。第十三条设备采购环节的带班管理，须确保供应商资质合规、采购流程规范，重点防控采购欺诈、质次价高等风险。具体要求包括：（一）带班领导须审核供应商的资质文件，严禁采购无资质或资质过期设备；（二）禁止在采购过程中存在关联交易利益输送，如指定关联方供应商、虚报采购价格等；（三）专项风险防控重点包括：设备检测不严格、安装前未进行技术交底等风险。第十四条招标投标环节的带班管理，须确保招标程序合法、评标过程公正，重点防控围标串标、暗箱操作等风险。具体要求包括：（一）带班领导须审核招标文件的合规性，确保招标条件与项目实际需求一致；（二）禁止在评标过程中干预评委评分，严禁以不正当手段影响中标结果；（三）专项风险防控重点包括：招标文件技术参数设置不合理、评标标准不明确等风险。第十五条工程施工环节的带班管理，须确保现场作业安全、施工质量达标，重点防控违章指挥、安全隐患未整改等风险。具体要求包括：（一）带班领导须现场检查作业环境、安全防护措施，严禁在条件不满足时强行施工；（二）禁止在施工过程中存在偷工减料、以次充好等行为，确保工程实体质量；（三）专项风险防控重点包括：高空作业未系安全带、密闭空间作业未检测气体等风险。第十六条设备安装环节的带班管理，须确保安装过程规范、调试结果可靠，重点防控安装错误、试运行事故等风险。具体要求包括：（一）带班领导须审核安装方案的技术可行性，严禁在未经过严格测试时擅自启动设备；（二）禁止在安装过程中存在技术参数错误、连接不规范等问题，确保设备运行安全；（三）专项风险防控重点包括：大型设备试运行前未进行负荷测试、操作人员未持证上岗等风险。第十七条竣工验收环节的带班管理，须确保验收标准严格、资料完整合规，重点防控验收不实、责任主体不清等风险。具体要求包括：（一）带班领导须审核验收方案的科学性，严禁在项目未达标时强行通过验收；（二）禁止在验收过程中存在虚报工程进度、隐瞒质量问题等行为，确保验收结果真实；（三）专项风险防控重点包括：验收人员履职不到位、验收标准与设计要求不符等风险。第十八条基建项目变更管理环节的带班管理，须确保变更程序合规、技术方案可靠，重点防控随意变更、风险失控等风险。具体要求包括：（一）带班领导须审核变更申请的必要性，严禁未经论证的随意变更；（二）禁止在变更过程中存在利益输送、规避审批等行为，确保变更过程透明；（三）专项风险防控重点包括：变更方案未充分考虑安全影响、变更后未进行专项验收等风险。第十九条基建项目后评价环节的带班管理，须确保评价结果客观、改进措施有效，重点防控评价不实、问题整改不到位等风险。具体要求包括：（一）带班领导须审核后评价方案的科学性，严禁在评价过程中弄虚作假；（二）禁止在评价结果中回避问题、降低标准，确保评价结果真实反映项目情况；（三）专项风险防控重点包括：后评价报告中未提出具体改进措施、责任主体未落实等风险。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。公司每年须对XX专项管理制度进行评估，根据国家法律法规变化、行业监管要求调整、公司业务发展需求等，及时修订制度内容。修订后的制度须经过XX专项管理领导小组审议，并按程序发布实施。第二十一条风险识别预警机制。公司须建立基建项目专项风险清单，定期（至少每季度一次）开展现场排查，对发现的XX风险进行分级评估（一般风险、较大风险、重大风险），并发布预警通知。预警通知须明确风险内容、管控要求、责任部门及整改时限。第二十二条合规审查机制。XX专项管理须嵌入基建项目全流程的关键节点，包括但不限于：（一）项目启动前，带班计划须经过专责部门审查，未经审查不得实施；（二）设备采购时，供应商资质须经过合规审查，审查不合格不得采购；（三）施工过程中，现场违章行为须经过带班领导制止，并记录在案；（四）项目验收时，验收资料须经过合规审查，审查不合格不得通过。第二十三条风险应对机制。公司须制定XX风险事件应急处置预案，明确不同风险等级的处置流程：（一）一般风险事件。由带班领导现场处置，并记录在案；（二）较大风险事件。由XX专项管理领导小组协调处置，并及时上报公司主要负责人；（三）重大风险事件。立即启动应急预案，同时上报公司主要负责人及上级监管机构；责任协同方面，须明确现场处置、技术支持、后勤保障等各环节的责任分工；上报要求方面，须确保风险事件在规定时限内（如2小时内）上报至XX专项管理领导小组。第二十四条责任追究机制。公司须建立XX违规行为处罚标准，对违反XX专项管理制度的行为进行分级追责：（一）轻微违规。给予口头警告或书面检查，并要求限期整改；（二）一般违规。给予通报批评，并扣减绩效评分；（三）严重违规。给予纪律处分，并取消评优资格；（四）重大违规。移交司法机关处理，并追究相关领导责任。处罚标准须与违规行为的性质、影响程度相匹配，并与绩效考核、纪律处分挂钩。第二十五条评估改进机制。公司每年须对XX专项管理体系的有效性进行评估，评估内容包括：（一）制度执行情况。检查各部门、各单位是否落实XX专项管理制度；（二）风险管控效果。分析XX风险事件的发生率及处置结果；（三）流程优化需求。收集基层员工的改进建议，优化XX专项管理流程。评估结果须提交XX专项管理领导小组审议，并作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。公司各级领导须将XX专项管理纳入年度工作计划，明确责任分工，并定期检查落实情况。牵头部门须建立XX专项管理台账，记录制度执行、风险管控、考核评价等情况，确保管理闭环。第二十七条考核激励机制。公司须将XX专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。对在XX专项管理中表现突出的部门和个人，给予奖励；对违反XX专项管理制度的行为，严格执行责任追究机制。第二十八条培训宣传机制。公司须分层级开展XX专项管理培训，包括：（一）管理层培训。每年至少组织1次XX专项管理制度培训，提升领导履职能力；（二）专责部门培训。每半年至少组织1次XX专项管理流程培训，提升业务支撑能力；（三）基层员工培训。每月至少组织1次XX专项操作规范培训，提升全员合规意识。培训结束后须进行考核，考核合格者方可上岗。第二十九条信息化支撑。公司须开发或完善XX专项管理信息系统，实现以下功能：（一）带班计划管理。在线制定、审批、发布带班计划，确保带班安排合理；（二）风险预警管理。实时监控XX风险事件，自动发布预警通知；（三）合规审查管理。在线提交、审查带班记录、验收资料等，确保流程高效；（四）数据分析管理。自动生成XX专项管理统计报表，辅助决策优化。第三十条文化建设。公司须加强XX专项管理文化建设，通过以下措施营造全员合规氛围：（一）发布XX专项合规手册，明确制度要求、操作规范、责任清单；（二）签订XX专项合规承诺书，要求全员承诺遵守制度、抵制违规；（三）开展XX专项合规宣传周活动，提升全员制度意识；（四）设立XX专项合规举报箱，鼓励员工举报违规行为。第三十一条报告制度。公司须建立XX专项管理报告制度，明确报告流程、时限及内容要求：（一）风险事件报告。XX风险事件发生后，须在2小时内上报至XX专项管理领导小组，并附应急处置报告；（二）年度管理报告。每年12月底前，须提交XX专项管理年度报告，内容包括制度执行情况、XX风险发生情