教育信息化管理制度

教育信息化管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照行业先进实践标准及集团母公司关于信息化管理的总体要求，结合企业内部数字化转型战略与风险防控实际需求制定。旨在规范教育信息化建设与应用中的管理行为，明确各层级权责，防范数据安全、系统运行、资源管理等方面的专项风险，保障教育信息化工作合法合规、高效运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在教育信息化项目规划、建设、运营、维护等全生命周期管理活动中的一切行为。具体覆盖场景包括但不限于在线教学平台开发、数字资源库管理、智慧校园系统建设、师生信息交互、设备采购与运维等涉及信息技术应用、数据处理的业务活动。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“教育信息化专项管理”指为规范教育信息化领域管理行为而建立的一整套制度体系，涵盖组织架构、职责分工、流程控制、风险防控、监督考核等要素，通过系统性管控确保信息化建设与应用符合政策法规及内部要求。（二）“教育信息化专项风险”指在教育信息化管理过程中可能引发数据泄露、系统瘫痪、资源浪费、违规操作等不良后果的潜在危险因素，包括技术风险、管理风险、操作风险、合规风险等类别。（三）“教育信息化合规”指企业教育信息化活动在主体资格、业务流程、数据处理、系统运行、资产管理等方面全面符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的客观状态。第四条教育信息化专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有教育信息化业务活动及相关资产，确保无死角管控。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实现风险责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦重大风险领域，实施差异化管控措施，优先防范核心风险。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度体系，适应业务发展变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对教育信息化专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、风险监督的最高领导责任；分管信息化工作的领导为直接责任人，负责专项管理制度体系建设、关键风险处置、考核监督的具体领导工作。第六条设立“教育信息化专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息技术部、教务部、财务部、审计部等部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹决策：审议专项管理制度、重大风险应对方案、年度管理计划。（二）协调推进：解决跨部门管理难题，协调资源保障，推动制度落地。（三）监督评价：定期听取专项管理工作报告，评估管理成效，提出改进要求。第七条设立“教育信息化专项管理办公室”（暂定名，由信息技术部牵头），作为领导小组日常办事机构，主要职责包括：（一）制度建设：组织起草、修订专项管理制度，汇编形成制度体系文件。（二）风险管控：统筹开展风险排查、预警发布、应对指导、效果评估。（三）监督考核：监督各部门专项管理执行情况，汇总考核结果并提交领导小组审定。第八条明确三类主体专项管理职责：（一）牵头部门（信息技术部）：1.组织编制专项管理制度与实施细则；2.主导开展信息化专项风险评估，形成风险清单；3.监督检查各部门制度执行情况，定期通报问题；4.负责信息化系统安全运维与应急响应。（二）专责部门（教务部、财务部、审计部等）：1.教务部：审核教学信息化项目需求，监督数字资源合规使用；2.财务部：审核信息化项目预算，监督采购资金合规支付；3.审计部：开展信息化专项审计，核查管理漏洞与违规行为。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域专项管理要求，制定操作细则；2.日常排查管理风险，及时上报异常情况；3.开展员工专项培训，确保全员合规操作。第九条明确基层执行岗责任：（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）发现系统漏洞、数据异常、违规操作等情形，须立即停止作业并上报；（三）参与专项风险演练，掌握应急处置基本流程。第三章专项管理重点内容与要求第十条在线教学平台管理：1.合规标准：严格遵循《网络安全法》关于平台运营要求，落实实名认证、内容审核、日志留存等制度；采用加密传输、访问控制等技术保障数据安全。2.禁止行为：严禁通过平台开展商业广告推广、强制充值等行为；禁止泄露学生隐私信息用于其他业务场景。3.风险防控：重点防范平台崩溃、内容侵权、用户身份冒用等风险，每日开展系统负载测试。第十一条数字资源库管理：1.合规标准：建立资源入库审核机制，确保授权合法合规；实施数据分类分级管理，敏感数据需脱敏处理；定期开展版权合规自查。2.禁止行为：严禁采集非授权来源资源、恶意爬取网络数据；禁止将资源用于营利性商业开发。3.风险防控：重点防范数据泄露、资源滥用、侵权纠纷等风险，强制执行访问权限与水印标记。第十二条智慧校园系统建设：1.合规标准：遵循《个人信息保护法》要求，明确数据收集范围与使用目的；实施数据全流程监控，建立数据销毁机制。2.禁止行为：禁止强制安装校园APP、过度收集非必要信息；禁止系统接口开放给未经授权第三方。3.风险防控：重点防范数据泄露、系统兼容性不足、功能滥用等风险，开展第三方系统安全评估。第十三条设备采购与运维管理：1.合规标准：严格执行招标采购制度，优先选择具备教育行业认证的服务商；签订保密协议，明确数据安全保障责任。2.禁止行为：严禁通过非正常渠道采购、转包设备运维项目；禁止使用未经验证的第三方服务。3.风险防控：重点防范设备故障停用、数据传输中断、服务中断等风险，建立备件库与应急维修机制。第十四条教师培训平台管理：1.合规标准：确保培训内容符合教育行业规范，避免涉及敏感政治话题；建立培训效果评估机制，确保培训质量。2.禁止行为：严禁以培训名义强制收费、违规采集教师信息；禁止将培训数据用于商业用途。3.风险防控：重点防范培训平台诈骗、数据泄露、内容违规等风险，开展平台安全审计。第十五条系统应急响应管理：1.合规标准：制定系统故障应急预案，明确响应流程、责任分工、处置时限；开展定期应急演练，确保人员熟悉处置流程。2.禁止行为：禁止延误故障上报、推诿处置责任；禁止未备案擅自关闭重要系统。3.风险防控：重点防范系统崩溃、数据丢失、服务中断等风险，建立技术支持快速响应机制。第十六条第三方服务合作管理：1.合规标准：严格审查第三方服务商资质，签订保密协议与责任条款；建立服务商定期考核机制。2.禁止行为：禁止将涉密数据委托第三方处理；禁止与服务商开展利益输送行为。3.风险防控：重点防范数据泄露、服务中断、合规风险等，实施服务过程监督。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）信息技术部每年第一季度对照法律法规变化、行业标准调整、业务需求升级，提出制度修订建议；（二）领导小组每半年审议一次制度修订方案，必要时启动修订程序；（三）修订后的制度经公司管理层批准后发布，并通过内部渠道全面宣贯。第十八条风险识别预警机制：（一）信息技术部每季度牵头开展全面风险排查，编制《教育信息化风险清单》；（二）根据风险等级分为一般风险、较大风险、重大风险，分别制定管控措施；（三）发布《风险预警通知》，明确风险类型、处置要求、责任部门。第十九条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入以下关键节点：1.新项目立项时，需提交合规评估报告；2.合同签订前，需对服务商资质、协议条款进行合规审查；3.系统上线前，需完成安全测评与功能验收。（二）未经专项审查，相关业务不得实施；审查不合格的，须整改后重新提交。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报信息技术部备案；（二）较大风险由信息技术部牵头处置，必要时请求领导小组协调资源；（三）重大风险启动应急程序，由主要负责人亲自指挥，跨部门协同处置；（四）处置过程须全程记录，处置完成后提交《风险处置报告》。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.违规操作导致数据泄露的，对责任部门罚款X万元，对直接责任人取消年度评优资格；2.违规采购的，对责任部门罚款X万元，对直接责任人降级处理；3.未按规定上报风险事件的，对责任部门罚款X万元，对直接责任人记过处分。（二）处罚程序：信息技术部调查取证，提交审计部复核，报领导小组审定后执行。第二十二条评估改进机制：（一）信息技术部每年第四季度开展专项管理体系评估，编制《管理有效性评估报告》；（二）评估内容包括制度覆盖度、风险管控效果、流程优化建议等；（三）评估结果作为次年管理改进的依据，并提交领导小组审定。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部须在专项管理会议上签署责任书，明确“一岗双责”；（二）信息技术部配备专职管理人员，负责日常监督与协调。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）个人专项合规表现作为绩效评优、职务晋升的重要依据；（三）对专项管理先进部门/个人给予X%的绩效奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展一次专项合规履职培训，重点学习法律法规与责任要求；（二）中层干部：每季度参加一次风险管理专题培训，掌握风险识别方法；（三）基层员工：每年开展两次操作规范培训，确保掌握合规操作要点；（四）通过内部网站、宣传栏等渠道定期发布合规案例。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现风险台账电子化、处置流程自动化；（二）建设数据监控平台，对系统访问、数据变更、操作行为实时监控；（三）应用区块链技术对重要数据进行存证，确保不可篡改。第二十七条文化建设：（一）编制《教育信息化合规手册》，明确红线底线与操作规范；（二）每年5月开展“合规教育信息化月”活动，发布全员合规承诺书；（三）设立合规举报信箱，对举报属实的给予奖励。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在X小时内上报至领导小组，形成处置闭环；（二）年度管理报告：每年12月31日前提交《