数据资产制度

数据资产制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，以及行业数据资产管理的先进实践和集团母公司关于数据资产治理的总体要求制定。同时，为有效防控数据资产专项风险，规范数据资产全生命周期管理，提升数据资产价值创造能力，结合公司实际发展需要，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营活动中数据资产的采集、存储、处理、传输、应用、销毁等场景，包括但不限于业务系统数据、客户数据、产品数据、运营数据等核心数据资产的管理。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）数据资产专项管理：指公司围绕数据资产的安全、合规、高效利用，建立全流程管理机制，明确管理职责、操作规范和风险防控措施，确保数据资产在业务场景中发挥最大价值的管理活动。（二）数据资产专项风险：指因数据资产管理不善、技术漏洞、人为操作失误或外部环境变化等因素，导致数据资产泄露、滥用、损坏或业务中断等潜在危害。（三）数据资产合规：指公司数据资产管理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，保障数据资产权益人的合法权益。第四条数据资产专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保公司所有数据资产纳入管理范围，实现全生命周期闭环管控。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的数据资产管理职责，实现责任可追溯。（三）风险导向：聚焦数据资产重大风险点，优先防控高风险领域，动态优化管控措施。（四）持续改进：定期评估数据资产专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时调整优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司数据资产专项管理工作负总责，统筹决策、推动落实；分管领导对数据资产专项管理工作负直接责任，负责组织制定具体管理措施，监督执行情况。第六条公司设立数据资产专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人担任成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司数据资产专项管理工作，研究解决重大问题；（二）审议批准数据资产专项管理制度及重大风险防控方案；（三）监督评价各部门数据资产专项管理成效，提出改进要求。第七条数据资产专项管理领导小组下设办公室，由公司信息化部门牵头负责，具体承担以下职责：（一）组织制定和完善数据资产专项管理制度体系；（二）统筹开展数据资产风险评估和监测预警；（三）协调推进数据资产安全防护体系建设；（四）组织开展数据资产专项培训及宣传。第八条牵头部门（信息化部门）职责：（一）统筹推进公司数据资产专项管理工作，制定年度计划并监督实施；（二）组织开展数据资产inventory和价值评估，建立数据资产目录；（三）负责数据资产管理系统的建设、运维和优化；（四）定期向领导小组报告数据资产专项管理情况。第九条专责部门（法务合规部、安全保卫部、财务部等）职责：（一）法务合规部：负责数据资产合规性审核，监督数据资产授权使用，处理数据资产纠纷；（二）安全保卫部：负责数据资产安全技术防护，开展安全风险评估，处置数据安全事件；（三）财务部：负责数据资产价值核算，参与数据资产投资决策；（四）其他专责部门根据职责分工，协同推进数据资产专项管理。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实公司数据资产专项管理制度，开展本领域数据资产日常管理；（二）建立数据资产使用台账，明确数据资产使用权限和审批流程；（三）定期排查数据资产风险隐患，及时报告异常情况；（四）配合牵头部门和专责部门开展数据资产专项检查。第十一条基层执行岗合规操作责任：（一）严格遵守数据资产操作规范，不得擅自修改、删除或泄露数据资产；（二）发现数据资产异常情况，及时向直接主管或牵头部门报告；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在数据资产管理中的法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据资产采集管理：业务部门在采集数据资产前，应明确数据采集目的、范围和方式，确保采集行为符合法律法规及公司制度要求。禁止通过非法手段采集数据资产，严禁超出业务必要性采集客户敏感信息。第十三条数据资产存储管理：数据资产存储应采用加密、脱敏等技术手段，确保存储过程安全可控；不同等级的数据资产应存储在符合安全标准的专用环境，并建立存储介质台账。第十四条数据资产处理管理：数据处理活动应遵循最小必要原则，仅授权必要人员访问和操作，并记录处理日志；禁止将核心数据资产传输至未授权系统或个人设备。第十五条数据资产传输管理：数据资产传输应采用安全通道（如VPN、加密传输协议），传输前需评估外部环境风险，并经专责部门审核批准；禁止通过公共网络传输敏感数据资产。第十六条数据资产应用管理：数据资产应用应明确使用场景和权限，建立应用效果评估机制；禁止将数据资产用于商业炒作或违规交易，严禁泄露商业秘密。第十七条数据资产共享管理：数据资产共享需经领导小组审批，明确共享范围、期限和责任；禁止未经授权向第三方共享数据资产，共享后需定期核验使用情况。第十八条数据资产销毁管理：数据资产销毁应遵循安全处置原则，采取物理销毁或技术清除方式，并记录销毁过程；禁止将数据资产存储介质作废后继续使用。第十九条数据资产安全防护管理：建立数据资产分级分类体系，针对核心数据资产实施重点防护；定期开展数据资产安全演练，提升应急响应能力。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：信息化部门每季度评估数据资产专项管理制度适用性，根据法律法规变化、业务调整等因素及时修订；修订后报领导小组审批，并组织全员宣贯。第二十一条风险识别预警机制：每月开展数据资产风险排查，重点监控数据泄露、滥用、损坏等风险；风险等级分为一般、重大、特别重大，按等级发布预警通知并制定应对方案。第二十二条合规审查机制：数据资产相关业务决策、系统开发、第三方合作等环节，必须嵌入数据资产合规审查；未经审查或审查不通过的，不得实施。第二十三条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由牵头部门牵头协同处置，特别重大风险由领导小组启动应急预案；处置过程需全程记录，处置后及时评估效果。第二十四条责任追究机制：对违反数据资产专项管理制度的行为，视情节严重程度给予警告、罚款、降级或纪律处分；涉嫌违法的，移交司法机关处理；追究机制与绩效考核挂钩。第二十五条评估改进机制：每年开展数据资产专项管理成效评估，评估内容包括制度执行情况、风险防控效果、业务价值提升等；评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各级领导干部需履行数据资产专项管理领导责任，定期听取专项工作汇报，解决重大问题；设立专项管理责任清单，明确各层级任务分工。第二十七条考核激励机制：将数据资产专项管理情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与评优评先、绩效奖金挂钩；对专项管理突出的部门和个人给予奖励，对失职的严肃追责。第二十八条培训宣传机制：分层级开展数据资产专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；每年至少组织两次全员数据资产合规宣贯。第二十九条信息化支撑：建设数据资产管理平台，实现数据资产全生命周期线上管控；利用大数据、人工智能等技术，提升风险实时监控和预警能力。第三十条文化建设：编制数据资产专项合规手册，明确行为规范和风险案例；组织签订全员合规承诺书，通过宣传栏、内网专栏等形式营造合规氛围。第三十一条报告制度：业务部门每月向牵头部门报送数据资产使用情况，