知情人登记制度

知情人登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，参照行业信息安全管理的最佳实践标准，结合公司实际业务场景与风险管理需求，旨在规范公司内部敏感信息及知情人管理，有效防范泄密风险、操作风险及合规风险，保障公司核心数据资产安全与业务稳定运行。本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、研发、财务、市场、人力资源等所有涉及敏感信息处理与知情人管理的业务场景。第二条本制度所称“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域（如采购、财务、研发等）建立的全流程风险防控与合规管理体系；“XX风险”是指因知情人管理不当导致的敏感信息泄露、商业秘密窃取、违规操作等风险隐患；“XX合规”是指知情人管理活动严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务行为合法合规。第三条本制度核心原则包括：（一）全面覆盖原则：所有涉及敏感信息的业务场景均纳入知情人登记与管理范围，不留管理死角；（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的知情人管控责任，建立责任追溯机制；（三）风险导向原则：根据敏感信息等级与知情人权限，实施差异化管控措施，优先防范重大风险；（四）持续改进原则：定期评估知情人管理效果，动态优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司知情人管理工作的第一责任人，全面统筹制度落实；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。第六条设立知情人管理专项领导小组，由公司分管领导担任组长，成员包括公司办公室、法务合规部、信息安全部、人力资源部等相关部门负责人，统筹协调知情人管理的重大事项，审批关键管控政策，监督评价制度执行效果。领导小组下设办公室于人力资源部，负责日常工作对接。第七条牵头部门职责：（一）人力资源部负责知情人登记制度的建设与维护，制定登记标准与操作规范；（二）统筹开展全员合规培训，组织知情人管理专项考核；（三）每月汇总分析知情人动态变化，及时更新管理台账。第八条专责部门职责：（一）法务合规部负责知情人管理制度的法律合规性审核，提供风险防范建议；（二）信息安全部负责敏感信息分级分类，制定技术防护策略，监控知情人操作行为；（三）审计部负责不定期抽查知情人管理执行情况，出具评估报告。第九条业务部门及下属单位职责：（一）根据业务需求提交知情人登记申请，明确信息范围与权限层级；（二）落实本领域知情人日常管理，监督员工合规操作，及时报告异常行为；（三）配合完成专项检查，承担知情人管理直接责任。第十条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确知情人管理红线；（二）按要求登记敏感信息接触范围，不得擅自扩大权限；（三）发现泄密风险或违规行为及时上报，并协助调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十一条敏感信息分级管理：（一）根据信息价值与泄露影响，将敏感信息划分为核心级、重要级、一般级三个等级；（二）核心级信息（如XX战略规划、XX客户名单）仅授权高管层及核心项目组知情人，需实施双人复核机制。第十二条知情人动态登记：（一）新入职员工需在入职后X日内完成知情人信息登记，由部门负责人审批；（二）岗位变动、离职等情况需在X小时内更新登记信息，暂停或解除相关权限。第十三条供应商尽职调查：（一）采购部门对涉及核心级信息的供应商实施背景审查，包括企业资质、合规记录、关联关系等；（二）禁止向存在商业贿赂风险的供应商泄露敏感信息，发现异常及时上报法务部。第十四条招标流程规范：（一）公开招标项目需在招标文件中明确知情人保密要求，并在合同中约定违约责任；（二）保密性审查不合格的知情人不得参与评标工作，相关操作记录存档备查。第十五条资金审批权限控制：（一）财务部门对涉及XX金额以上的资金支付，要求知情人提供业务合理性说明；（二）禁止知情人通过关联账户进行利益输送，一经发现按制度追责。第十六条研发信息保护：（一）知情人接触核心技术方案需签署保密协议，离职后X年内不得从事竞争性业务；（二）禁止以个人账户存储或传输研发数据，必须使用公司加密系统。第十七条数据跨境传输管控：（一）涉及知情人数据的跨境业务，需符合输入国法律法规要求，办理合规认证；（二）禁止未经授权向境外第三方提供敏感信息，确需传递的需经领导小组审批。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年X月由人力资源部牵头，组织相关部门评估制度适用性；（二）根据法规修订、业务调整，在X日内完成制度修订并发布。第十九条风险识别预警机制：（一）每月由信息安全部牵头，开展知情人操作行为分析，识别异常模式；（二）发现重大风险时，立即发布预警通知，要求相关单位限期整改。第二十条合规审查机制：（一）知情人登记需经业务部门自查、专责部门审核、领导小组审批；（二）所有知情人操作必须嵌入合规审查节点，未经通过不得实施。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组成立专项工作组；（二）涉及违法行为的，移交法务部追究法律责任，并暂停知情人权限。第二十二条责任追究机制：（一）违反保密义务的知情人，根据情节轻重给予警告、降级、解除合同等处理；（二）因管理失职导致泄密的，追究部门负责人连带责任，上限处理包括撤职。第二十三条评估改进机制：（一）每半年由审计部开展制度有效性评估，形成报告提交领导小组；（二）针对评估发现的问题，制定整改方案，并在X日内完成闭环。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部需在年度会议上签署知情人管理责任书；（二）设立知情人管理联络员制度，各部门指定专人负责信息传递。第二十五条考核激励机制：（一）将知情人管理纳入部门年度考核，占比X%；（二）对表现突出的团队授予“XX管理示范单位”称号，并与绩效奖金挂钩。第二十六条培训宣传机制：（一）新员工岗前培训必须包含知情人管理模块，考核合格后方可接触敏感信息；（二）每年X月开展全员保密知识竞赛，营造合规文化氛围。第二十七条信息化支撑：（一）开发知情人管理系统，实现信息登记、权限审批、操作监控一体化；（二）通过人脸识别、行为分析等技术手段，实时监测异常操作。第二十八条文化建设：（一）编制《知情人管理合规手册》，在办公区域张贴保密标语；（二）组织全员签署保密承诺书，将合规行为纳入员工评价体系。第二十九条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至领导小组，并同步至法务合规部；（二）年度管理情况报告需在次年X日前完成，包含风险处置结果与