安全生产风险分级管控管理制度汇编

安全生产风险分级管控管理制度汇编第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化源头管理，有效辨识、评估、管控生产经营活动中的各类安全生产风险，预防和减少生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家有关安全生产法律法规、标准规范及本单位实际情况，特制定本汇编。第二条适用范围本汇编适用于本单位（以下简称“公司”）及所属各部门、各生产经营单位（以下统称“各单位”）的安全生产风险分级管控工作。公司全体员工、进入公司作业场所的外来单位及人员均应遵守本制度。第三条基本原则1.全员参与，分级负责：风险分级管控工作是各级管理者和全体员工的共同职责，应按照“谁主管、谁负责，谁在岗、谁负责”的原则，落实到各部门、各岗位。2.统一标准，科学评估：建立统一的风险辨识、评估标准和方法，确保风险评估结果的客观性、准确性和可比性。3.分级管控，动态管理：根据风险等级，实施差异化、精准化管控，明确各级管控责任。风险管控措施应根据生产经营变化、法规标准更新及评估结果进行动态调整。4.预防为主，持续改进：以风险预控为核心，通过规范的风险辨识、评估和管控，实现事故从被动应对向主动预防的转变，并持续改进风险管控机制。第二章组织机构与职责第四条组织机构公司成立安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管安全生产负责人任副组长，各相关职能部门负责人及安全生产管理部门人员为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全生产管理部门，负责风险分级管控的日常组织、协调、监督和考核工作。各单位应相应成立本单位的风险分级管控工作小组，负责本单位具体的风险辨识、评估、管控及上报工作。第五条主要职责1.领导小组职责：*审定公司安全生产风险分级管控管理制度及相关标准；*审定公司重大及以上安全风险清单和管控方案；*统筹协调解决风险分级管控工作中的重大问题；*组织开展对各单位风险分级管控工作的监督检查与考核。2.安全生产管理部门职责：*组织起草、修订公司安全生产风险分级管控管理制度及相关标准；*组织、指导、监督各单位开展风险辨识、评估、分级、管控工作；*汇总、审核各单位上报的风险辨识评估结果，建立公司级风险数据库和动态管理台账；*组织对重大风险管控措施的制定与落实情况进行监督检查；*组织开展风险分级管控相关知识和技能的培训。3.各单位职责：*组织本单位员工开展本辖区、本岗位的风险辨识与评估工作；*确定本单位的风险等级，制定并落实相应的风险管控措施；*建立本单位风险管控台账，按要求上报风险辨识评估结果及重大风险管控情况；*组织本单位员工进行风险管控知识培训和应急演练，确保员工熟悉本岗位风险及管控措施。4.岗位员工职责：*参与本岗位及相关作业活动的风险辨识与评估；*严格执行本岗位风险管控措施和操作规程；*及时报告发现的风险隐患和管控措施不到位情况；*积极参加风险管控培训和应急演练，提高风险防范意识和能力。第三章风险辨识与评估第六条风险辨识范围风险辨识应覆盖公司所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施、所有从业人员及所有外来作业活动。主要包括：1.生产工艺、技术、设备、设施及流程；2.作业活动（包括常规作业和非常规作业）；3.作业环境和场所；4.安全管理体系、制度、规程的健全性和执行情况；5.从业人员的安全意识、操作技能及健康状况；6.自然灾害、公共卫生事件等外部因素影响；7.其他可能导致事故发生的潜在风险。第七条风险辨识方法各单位应结合自身实际，选择适用的风险辨识方法，常用方法包括但不限于：1.安全检查表法（SCL）；2.工作危害分析法（JHA/JSA）；3.故障类型和影响分析法（FMEA）；4.危险与可操作性分析（HAZOP）（适用于复杂工艺）；5.事件树分析法（ETA）；6.故障树分析法（FTA）；7.查阅资料、现场观察、员工访谈、工作流程分析等。鼓励各单位结合实际创新和应用有效的风险辨识方法。第八条风险辨识组织实施1.定期辨识：各单位应至少每年组织一次全面的风险辨识。2.专项辨识：在下列情况发生前或发生后，应及时组织专项风险辨识：*新改扩建项目、技术改造、工艺变更、设备更新；*生产经营活动发生重大变化；*采用新材料、新设备、新工艺、新技术；*发生生产安全事故或未遂事件后；*重要节假日、重大活动前；*季节更替、极端天气来临前；*法律法规、标准规范发生变化。3.辨识记录：风险辨识过程及结果应详细记录，形成《风险辨识记录表》，记录内容应包括辨识时间、辨识地点/岗位、辨识人员、辨识对象、潜在危险源、可能导致的事故类型等。第九条风险评估1.评估内容：在风险辨识的基础上，对辨识出的风险从“可能性”和“后果严重性”两个维度进行评估。2.评估方法：各单位应选择合适的风险评估方法，结合行业特点和本单位实际，制定风险评估准则。可采用定性、半定量或定量的评估方法。3.风险等级划分：根据风险评估结果，将风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。*重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境影响的风险。*较大风险（橙色）：可能导致较大人员伤亡、较大财产损失或一定环境影响的风险。*一般风险（黄色）：可能导致人员伤害、财产损失或轻微环境影响的风险。*低风险（蓝色）：不太可能导致人员伤害和财产损失，但仍需关注的风险。具体的风险等级判定标准由公司安全生产管理部门组织制定并发布。第十条风险评估结果审核与确认各单位完成风险评估后，应将评估结果报公司安全生产管理部门审核。公司安全生产管理部门组织相关专业人员对各单位上报的重大及以上风险评估结果进行复核确认。第四章风险分级管控第十一条管控原则风险管控应遵循“分级管控、分类负责”的原则，根据风险等级确定相应的管控层级和责任主体。高等级风险由较高层级负责管控，低等级风险由较低层级负责管控，同时低层级对上级负责。第十二条风险分级管控要求1.重大风险（红色）：*管控层级：公司级及以上。*管控措施：由公司主要负责人牵头组织制定专项管控方案，明确管控目标、管控责任部门、责任人、具体管控措施、资源保障和应急处置预案。措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施及应急措施等。*管控要求：必须立即采取措施降低风险，无法立即降低的，应制定专项方案，限期整改，并制定应急预案，严格监控。在风险未得到有效控制前，必要时应考虑停产停业。2.较大风险（橙色）：*管控层级：部门/车间级。*管控措施：由部门/车间负责人组织制定管控措施，明确管控责任人及完成时限。*管控要求：应制定改进措施，降低风险等级，在采取措施前应加强监控，确保风险处于受控状态。3.一般风险（黄色）：*管控层级：班组级。*管控措施：由班组长组织制定并落实管控措施，明确岗位责任人。*管控要求：通过强化现场管理、完善操作规程、加强员工培训等措施，确保风险可控。4.低风险（蓝色）：*管控层级：岗位级。*管控措施：由岗位员工严格执行操作规程和安全管理制度，加强日常检查和维护。*管控要求：风险处于可接受状态，但仍需保持警惕，防止风险升级。第十三条风险控制措施制定与落实1.风险控制措施的制定应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制、管理控制），最后是采取个体防护措施。2.各单位应针对辨识评估出的风险，逐项制定具体、可操作、可检查、可考核的风险控制措施，并明确措施的落实部门、责任人和完成时限。3.风险控制措施落实后，应进行跟踪验证，确保措施的有效性。第十四条风险告知1.公告栏公示：公司及各单位应在公告栏等显著位置公示本单位的重大及以上风险点、风险等级、管控措施、应急措施及责任人等信息。2.现场告知：在重大风险场所或区域，应设置明显的安全警示标志，并标明风险等级、可能导致的事故类型、主要管控措施及应急处置措施。3.岗位告知：各岗位应将本岗位存在的风险及控制措施纳入岗位操作规程，并通过岗前培训、安全交底等方式告知员工。第五章风险告知与培训第十五条风险信息培训公司及各单位应将风险分级管控知识纳入员工安全培训计划，定期组织开展培训。培训内容应包括风险辨识方法、评估标准、管控措施、应急处置、风险告知要求等。确保每位员工都能了解本岗位、本单位存在的风险及相应的控制措施。第十六条培训记录与效果评估培训应有完整记录，包括培训时间、地点、内容、讲师、参训人员签到等。应定期对培训效果进行评估，确保员工具备必要的风险辨识和防范能力。第六章风险管控的动态管理与评审第十七条风险动态更新1.各单位应建立风险管控台账，对风险辨识、评估、管控措施及落实情况进行记录，并根据风险变化情况及时更新。2.公司安全生产管理部门应建立公司级风险数据库，对各单位上报的风险信息进行汇总、分析、更新和维护。第十八条风险管控评审1.公司每年至少组织一次对风险分级管控工作的全面评审，评估风险管控措施的有效性和适用性。2.当发生重大风险变化、生产安全事故或行业内发生重大事故时，应及时组织风险管控专项评审。3.评审结果应用于指导风险管控措施的优化和管理制度的改进。第十九条档案管理风险分级管控过程中的各类记录、报告、评估结果、评审资料等应按照档案管理要求妥善保存，保存期限不少于三年。第七章考核与奖惩第二十条考核机制公司将风险分级管控工作纳入各单位安全生产责任制考核体系，制定具体的考核细则。考核结果与各单位及相关责任人的绩效挂钩。第二十一条奖励对在风险分级管控工作中认真负责、成效显著，有效避免事故发生的单位和个人，公司将给予表彰和奖励。第二十二条惩处对未按本制度要求开展风险辨识、评估、管控工作，或风险管控措施不落实、不到位，导致风险失控引发生产安全事故或造成重大隐患的，公司将按照相关规定对责任单位和责任人进行严肃处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八章附则第二十三条术语解释1.风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。2.风险辨识：识别组织整个范围内存在的风险并确定其特性的