安全风险辨识与分级管控清单

安全风险辨识与分级管控清单一、安全风险辨识清单风险辨识是安全管理的第一道防线，其目的在于全面、系统、无遗漏地找出可能导致事故发生的各种潜在因素。（一）辨识目的与原则*目的：识别组织内所有可能存在的安全风险源、风险点及潜在事件，为后续风险评估与控制提供输入。*原则：坚持全员参与、全面覆盖、动态更新、突出重点的原则。辨识过程应深入一线，结合实际运营情况。（二）辨识范围与对象需覆盖组织所有生产经营活动、区域、人员、设备设施、物料、环境及管理过程。重点关注：1.常规与非常规活动：包括日常操作、临时作业、开停工、维修保养等。2.所有进入作业场所人员：员工、外来访客、承包商、供应商等。3.作业场所内的设备设施：包括自有、租赁、临时使用的设备，以及相关的安全防护装置。4.生产经营过程中的各类物料：原材料、中间产品、成品、废弃物、危险化学品等。5.作业环境因素：物理环境（温度、湿度、照明、通风、噪声、粉尘）、自然环境（天气、地质条件）及管理环境。6.管理因素：规章制度、操作规程、培训教育、应急准备、监督检查等方面的不足。7.以往事故、事件及未遂事件：从中吸取教训，识别类似风险。（三）常用辨识方法（可根据实际情况选择组合使用）*文献查阅法：查阅法律法规、标准规范、行业指南、事故案例、设备说明书等。*现场踏勘法：通过对作业现场的实地观察、询问，发现潜在风险。*工作危害分析法（JHA/JSA）：对每个作业步骤进行风险辨识。*安全检查表法（SCL）：依据相关标准、规范，事先编制检查表，逐项检查。*故障类型与影响分析（FMEA）：针对设备或过程的各组成部分，分析其可能发生的故障类型及影响。*危险与可操作性分析（HAZOP）：适用于复杂化工工艺等，通过引导词分析偏离设计意图的偏差及后果。*头脑风暴法：组织相关人员，围绕特定主题自由讨论，激发思想。*专家访谈法：请教行业专家、经验丰富的员工。（四）辨识内容清单（示例，需结合具体行业细化）1.人的因素*人员资质不足、技能欠缺、经验不足。*违章操作、冒险作业、疲劳作业、注意力不集中。*安全意识淡薄、缺乏应急处置能力。*生理或心理因素导致的不适应。2.设备设施因素*设备本身缺陷、老化、损坏、维护不当。*安全附件缺失、失效或不当使用。*防护装置不完善、损坏或被拆除。*设备布局不合理，存在相互干扰或操作空间不足。*特种设备未按规定检验检测合格。3.物料因素*物料本身具有易燃、易爆、有毒、腐蚀性、放射性等危险特性。*物料储存、运输、使用、废弃处置不当。*物料相容性问题，可能发生化学反应。4.环境因素*照明不足或过强、通风不良、噪声超标、粉尘浓度超标。*高温、高湿、低温、恶劣天气（暴雨、雷电、大风、冰雪等）。*地面湿滑、不平、有障碍物，通道堵塞。*作业空间狭小、受限。5.管理因素*安全生产责任制未落实，职责不清。*安全管理制度、操作规程不健全、不完善或未及时更新。*安全培训教育不到位，员工安全知识和技能不足。*安全投入不足，隐患整改不及时、不彻底。*应急救援预案不完善或未定期演练。*缺乏有效的安全监督检查和考核机制。二、安全风险分级管控清单风险辨识完成后，需对识别出的风险进行评估，确定其等级，并根据等级采取相应的管控措施。（一）风险评估方法通常采用定性与定量相结合的方法，评估风险发生的可能性（L）和后果严重性（S），然后通过风险矩阵法或风险度法确定风险等级（R）。*可能性（L）：极低、低、中、高、极高。*后果严重性（S）：轻微、一般、较大、严重、极严重（可从人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等维度评估）。*风险等级（R）：通常将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（或更多层级，具体划分标准需组织自行明确）。（二）风险分级标准（示例，组织应根据自身特点制定）*重大风险（红区）：风险等级极高，可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响。*较大风险（橙区）：风险等级高，可能导致人员重伤、较大财产损失。*一般风险（黄区）：风险等级中，可能导致人员轻伤、一般财产损失。*低风险（蓝区）：风险等级低，通常不会导致伤害或损失，但仍需关注。（三）风险管控措施要求针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施，遵循“分级负责、动态管理”的原则。1.管控原则：*优先选择消除风险的措施。*无法消除时，采取替代、工程控制措施。*再辅以管理控制措施和个体防护装备。*管控措施应具有针对性、可操作性和有效性。2.分级管控责任：*重大风险：由组织主要负责人牵头管控，制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，确保措施落实到位，必要时可考虑停产整改或限制作业。*较大风险：由组织分管负责人牵头管控，责任部门具体落实，制定并实施有效的控制措施，加强监控。*一般风险：由部门负责人牵头管控，班组具体落实，通过完善操作规程、加强培训教育、定期检查等方式控制。*低风险：由班组或岗位人员负责，通过日常管理、个体防护等方式进行控制，并持续关注。3.管控措施内容（示例）：*工程技术措施：设备改造、加装防护装置、改进工艺、通风除尘、降噪等。*管理措施：制定或修订规章制度、操作规程，加强培训考核，明确岗位职责，实施作业许可，加强监督检查，设置警示标识等。*个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。*应急措施：针对可能发生的突发事件，制定应急处置预案，配备应急物资，定期组织演练。（四）风险告知*对辨识和评估出的风险，特别是重大和较大风险，应以适当方式（如风险告知卡、公告栏、会议等）向所有受影响的人员进行告知，使其了解风险等级、管控措施和应急处置方法。三、清单的动态管理与持续改进*定期评审与更新：风险辨识与分级管控清单不是一成不变的，应根据组织内部运营变化（如新工艺、新设备、新材料、新人员）、外部环境变化（如法律法规更新、行业标准变化、新技术出现）以及事故事件教训，定期（如每年至少一次，或发生重大变化时）组织评审和更新。*融入日常管理：将风险辨识与分级管控工作融入日常的安全生产管理体系，作为班前会、安全检查、隐患排查的重要内容。*记录与存档：风险辨识、评估、分级、管控的全过程应有详细记录，并妥善存档，作为后续改进和追溯的依据。*监督与考核：建立对风险管控措施落实情况的监督检查机制和考核奖惩机制，确保各项管控要求落到实处。结语“安全风险辨识与分级管控清单”是组织落实安全生产主体责任、提升本质安全水平的基础性文件和有