2025年建筑施工企业违法分包治理制度

2025年建筑施工企业违法分包治理制度一、总则（一）为规范建筑施工企业经营行为，遏制违法分包转包现象，保障工程质量安全，维护建筑市场秩序，依据《中华人民共和国建筑法》第三十一条、《建设工程质量管理条例》第七十八条、《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》相关规定，结合行业实践，制定本制度。（二）本制度适用于公司及所属分支机构、项目部承建的所有建设工程项目。公司全体员工，特别是项目管理、合约采购、工程管理、财务资金等部门人员，必须严格遵守。（三）违法分包治理工作遵循“预防为主、综合治理、权责清晰、失职追责”原则，构建覆盖项目承接、合同签订、施工过程、结算支付全周期的风险防控体系。（四）本制度所称违法分包，主要指下列行为：施工单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位；施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位；分包单位将其承包的建设工程再分包；法律法规规定的其他违法分包情形。二、组织体系与职责分工（一）公司成立违法分包治理工作领导小组，由总经理担任组长，分管生产、经营、法务的副总经理担任副组长，成员包括工程管理部、合约成本部、安全生产部、财务部、审计监察部等部门负责人。领导小组负责审定治理方案、协调重大事项、监督制度执行。（二）工程管理部是违法分包治理的牵头部门，主要职责包括：组织制定分包管理制度和流程；审核分包单位资质和业绩；监督分包合同履行情况；组织对分包工程的质量安全检查；建立合格分包商名录并动态更新。（三）合约成本部负责分包合同管理，主要职责包括：审核分包合同条款的合法性、合规性；监督分包合同签订流程；核查分包单位资质证照；建立分包合同台账；参与分包结算审核。（四）安全生产部负责分包安全监管，主要职责包括：审查分包单位安全生产许可证和人员资格；监督分包单位安全措施落实；组织分包安全事故调查处理；将分包安全管理纳入项目考核。（五）财务部负责分包资金监管，主要职责包括：审核分包款项支付申请与合同约定的一致性；监督农民工工资专用账户管理；配合审计部门对分包资金流向进行核查。（六）审计监察部负责违规行为查处，主要职责包括：对分包管理进行专项审计；受理违法分包举报投诉；调查核实违规事实；提出处理建议并监督整改。（七）各项目部是违法分包治理的责任主体，项目经理为第一责任人。项目部必须严格执行公司分包管理规定，对分包单位实施全过程管理，确保工程质量、安全、进度、成本受控。三、分包单位准入管理（一）分包单位准入实行资格预审制。所有拟参与公司工程项目分包的单位，必须通过资格预审，纳入合格分包商名录后方可参与分包活动。（二）资格预审内容包括但不限于：企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证的真实有效性；近三年类似工程业绩和履约评价；主要管理人员、技术人员、特种作业人员配备情况；财务状况和银行资信证明；质量安全管理体系认证情况。（三）资格预审由工程管理部组织，合约成本部、安全生产部参与，采用量化评分方式。总分低于80分的单位不得通过预审。预审结果报领导小组备案。（四）合格分包商名录每年更新一次。期间发现分包单位存在重大质量安全问题、严重违约行为、资质造假等情形的，立即从名录中清退，三年内不得承接公司分包业务。（五）严禁与个人或无资质单位签订分包合同。严禁通过挂靠、联营等名义变相允许无资质单位承揽分包工程。四、分包合同管理（一）分包合同必须采用公司统一制定的标准文本，明确工程范围、质量标准、安全责任、工期要求、价款支付、违约责任等核心条款。任何对标准文本的修改必须经法务部门审核。（二）分包合同签订前必须履行内部审批程序。合同金额100万元以下的由项目经理审批；100-500万元的由工程管理部审核后报分管领导审批；超过500万元的由领导小组集体审议。（三）分包合同严禁出现以下条款：允许分包单位将其承包的工程再次分包；要求分包单位带资承包、垫资施工；变相降低工程质量标准或安全要求；无正当理由单方面解除合同。（四）分包合同签订后10个工作日内，项目部必须向工程管理部备案。合同履行过程中发生重大变更的，必须签订补充协议并重新履行审批备案程序。（五）建立分包合同履行台账，详细记录合同价款、已完工程量、已支付金额、质量验收情况、安全考核结果等信息。台账每月更新，由项目经理签字确认后报工程管理部。五、施工过程管控（一）项目部必须对分包单位进场人员进行实名制管理。分包单位管理人员、作业人员信息必须在开工前录入公司项目管理信息系统，包括身份信息、岗位资格、安全教育记录等。（二）分包单位主要管理人员（项目经理、技术负责人、安全员等）必须常驻现场，不得擅自更换。确需更换的，必须提前7个工作日书面申请，经项目部审核同意后报工程管理部备案。（三）关键工序、隐蔽工程施工时，项目部必须派专业工程师现场监督。分包单位不得擅自修改施工方案或降低材料标准。发现质量隐患必须立即整改，整改合格前不得进入下道工序。（四）项目部每周组织分包单位召开生产协调会，每月组织质量安全专项检查。检查结果作为分包单位考核评价的重要依据。对发现的问题要限期整改，跟踪验证整改效果。（五）分包单位必须独立建立农民工工资专用账户，按时足额支付工资。项目部每月核对工资支付凭证，防止因工资纠纷引发群体性事件。六、资金支付与结算管理（一）分包工程款支付必须严格遵循合同约定。支付申请必须附具已完成工程量确认单、质量验收记录、安全考核合格证明等支撑材料。（二）工程进度款支付实行项目部、工程管理部、财务部三级审核制度。项目部初审工程量真实性，工程管理部复核履约情况，财务部核对支付条件符合性。任何一级审核未通过不得支付。（三）分包结算必须在工程竣工验收合格后进行。结算资料包括竣工图纸、变更签证、材料报验记录、质量评定报告等。结算金额不得超过合同价款的10%，超出部分必须说明理由并经领导小组审批。（四）finalpayment必须预留合同价款的3%作为质量保证金，保修期满且无质量问题后方可支付。期间出现质量问题的，维修费用从保证金中扣除。（五）严禁通过第三方账户代付分包款项。所有支付必须直接转入分包合同约定的单位账户，确保资金流向可追溯。七、监督检查与责任追究（一）工程管理部每季度对在建项目分包管理情况进行专项检查，重点检查分包单位资质、合同履约、现场管理、资金支付等环节。检查结果在全公司通报。（二）审计监察部每年对分包管理进行专项审计，重点关注分包决策程序的合规性、合同签订的合法性、结算支付的准确性。审计报告直接报送领导小组。（三）建立违法分包举报制度。任何单位或个人发现违法分包线索，可通过公司举报电话、电子邮箱等渠道实名或匿名举报。审计监察部在接到举报后15个工作日内完成核查并反馈结果。（四）对违反本制度的行为，根据情节轻重给予相应处理：未造成严重后果的，对直接责任人和项目负责人通报批评，扣减年度绩效薪酬10%-30%；造成质量安全事故或重大经济损失的，给予降职、免职处理，涉嫌犯罪的移送司法机关；对纵容、包庇违法分包行为的领导干部从重处理。（五）分包单位出现违法分包行为的，列入公司黑名单，