某化工公司原料采购优化方案

某化工公司原料采购优化方案某化工公司原料采购优化方案

第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本方案依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》、ISO9001质量管理体系标准、ISO14001环境管理体系标准、REACH法规、GHS全球化学品统一分类和标签制度等国家和国际相关法律法规、行业标准和国际公约制定。针对跨国化工企业原料采购环节的合规性、安全性、经济性及效率问题，构建系统性管理框架，满足国际化经营需求。

1.1.2制定目的

针对公司原料采购存在的流程冗长、风险点分散、信息化程度不足、跨国采购合规性差、供应商管理粗放等管理痛点，通过制度标准化、流程规范化、表单化及责任明确化，实现以下核心目标：

（1）规范采购行为，确保采购活动符合法律法规及公司内部制度要求；

（2）强化风险防控，建立全流程风险识别、评估及控制机制；

（3）提升采购效率，优化业务流程，缩短采购周期；

（4）创造管理价值，通过数据分析和持续改进提升采购效益；

（5）适配数字化转型，将采购管理纳入公司数字化战略体系；

（6）满足国际化需求，建立统一标准下的属地化采购管理模式。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本方案覆盖公司所有化工原料采购业务，包括但不限于：

（1）原材料采购（如原油、天然气、基础化学品等）；

（2）中间体采购；

（3）包装物及备品备件采购；

（4）技术服务及咨询服务采购；

（5）跨国采购及属地化采购活动。

1.2.2适用对象

本方案适用于公司所有参与原料采购业务的相关人员，包括：

（1）采购部全体员工；

（2）各生产及使用部门负责人；

（3）财务部、内控部、合规部、质量部、物流部等相关部门人员；

（4）供应商及合作单位相关人员。

1.2.3例外适用场景

（1）紧急采购需求，且金额不超过公司年度采购总额的0.5%；

（2）法律法规临时调整导致的特殊采购需求；

（3）公司战略调整导致的特殊采购安排。

例外处理需经总经理办公会审批，并形成书面记录。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有采购活动必须严格遵守国家及所在地法律法规、行业标准及国际公约，确保采购行为的合法性、合规性。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门、各岗位的职责权限，确保权力与责任相匹配，避免权责不清导致管理真空。

1.3.3风险导向原则

以风险识别、评估为基础，重点关注高风险环节，建立差异化管理措施，防范采购风险。

1.3.4效率优先原则

在确保合规、安全的前提下，优化业务流程，减少不必要的审批环节，提升采购效率。

1.3.5持续改进原则

建立动态管理机制，通过数据分析、绩效考核、审计评估等手段，持续优化采购管理体系。

1.3.6平等自愿原则

所有采购合同均基于平等自愿、公平诚信原则签订，确保交易行为的合法性及双方权益。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本方案为公司专项管理制度，属于基础性管理制度，与公司《内部控制基本规范》、《采购管理制度》、《合同管理制度》、《财务管理制度》、《绩效考核制度》等制度形成有机衔接。

1.4.2制度衔接

本方案与公司其他相关制度的关系如下：

（1）与《内部控制基本规范》衔接，确保采购管理符合内控要求；

（2）与《采购管理制度》衔接，作为原料采购的专项管理细则；

（3）与《合同管理制度》衔接，规范采购合同的签订、履行及变更；

（4）与《财务管理制度》衔接，确保采购资金支付的合规性；

（5）与《绩效考核制度》衔接，将采购管理纳入绩效考核体系。

1.4.3冲突处理规则

当本方案与其他制度存在冲突时，以本方案为准；若本方案未作规定，则遵循其他相关制度规定；若存在重大冲突，由总经理办公会协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司原料采购管理组织架构分为决策层、执行层、监督层三个层级，各层级关系如下：

（1）决策层：由董事会及总经理办公会组成，负责制定原料采购战略、重大采购决策及审批权限设置；

（2）执行层：由采购部、各生产及使用部门、财务部、内控部、合规部、质量部、物流部等组成，负责原料采购的具体实施与管理；

（3）监督层：由内控部、审计部、合规部组成，负责对原料采购活动进行监督、审计及风险评估。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

股东会为公司最高权力机构，负责审定公司原料采购战略、重大采购计划及年度采购预算，并对重大采购事项（金额超过公司年度采购总额的5%）进行最终审批。

2.2.2董事会

董事会负责制定公司原料采购管理制度、重大采购决策及审批权限设置，并对重大采购事项（金额超过公司年度采购总额的2%且低于5%）进行审批。

2.2.3总经理办公会

总经理办公会负责审批年度采购预算、重大采购计划及一般采购事项（金额超过公司年度采购总额的0.5%且低于2%），并对采购部提交的采购申请进行审批。

2.3执行机构与职责

2.3.1采购部

采购部作为原料采购的归口管理部门，负责：

（1）制定原料采购计划及预算；

（2）供应商开发、评估及选择；

（3）采购合同谈判、签订及履行；

（4）采购订单管理及跟踪；

（5）采购质量、安全及环保管理；

（6）采购数据分析及持续改进。

2.3.2各生产及使用部门

各生产及使用部门负责：

（1）提出原料需求计划；

（2）参与供应商评估及选择；

（3）对采购原料的质量、数量及交付时间进行验收；

（4）反馈采购过程中的问题及建议。

2.3.3财务部

财务部负责：

（1）采购资金预算及支付管理；

（2）采购发票审核及账务处理；

（3）采购资金使用分析及监督。

2.3.4内控部

内控部负责：

（1）制定原料采购内控流程及标准；

（2）对采购业务进行风险评估及控制；

（3）对采购业务进行日常监督及检查。

2.3.5合规部

合规部负责：

（1）制定原料采购合规管理标准；

（2）对采购业务进行合规性审查；

（3）处理采购过程中的合规问题。

2.3.6质量部

质量部负责：

（1）制定原料质量标准及验收标准；

（2）对采购原料进行质量检验及认证；

（3）处理采购原料的质量问题。

2.3.7物流部

物流部负责：

（1）采购原料的运输及仓储管理；

（2）协调采购原料的配送及交付；

（3）处理采购原料的物流问题。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

内控部负责对原料采购业务进行日常监督，重点关注以下方面：

（1）采购流程合规性；

（2）采购合同完整性；

（3）采购资金支付合规性；

（4）采购记录完整性。

2.4.2审计部

审计部负责对原料采购业务进行专项审计，重点关注以下方面：

（1）采购流程合规性；

（2）采购合同履约情况；

（3）采购资金使用效率；

（4）采购风险控制情况。

2.4.3合规部

合规部负责对原料采购业务进行合规性审查，重点关注以下方面：

（1）采购行为是否符合法律法规；

（2）采购合同条款是否公平合理；

（3）采购过程中是否存在利益冲突。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

建立跨部门采购协调会议制度，每月召开一次，由总经理办公会成员主持，采购部、各生产及使用部门、财务部、内控部、合规部、质量部、物流部等相关部门参加，协调解决采购过程中的问题及争议。

2.5.2信息共享机制

建立采购信息共享平台，将采购计划、供应商信息、采购合同、采购订单、采购发票、采购验收单等信息纳入平台管理，实现信息共享及透明化。

2.5.3争议解决机制

建立采购争议解决机制，明确争议类型、解决程序及责任主体，确保争议得到及时有效解决。

2.5.4涉外业务协调机制

针对跨国采购业务，建立属地化协调机制，由采购部牵头，合规部、内控部、质量部等部门参与，与当地相关部门建立联系，确保采购活动符合当地法律法规及公司制度要求。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）采购合规率100%；

（2）采购及时率≥98%；

（3）采购质量合格率100%；

（4）采购成本降低率≥5%；

（5）采购风险发生率≤0.1%。

3.1.2核心KPI

（1）合同审批时效≤3个工作日；

（2）供应商评估周期≤10个工作日；

（3）采购订单交付准时率≥95%；

（4）采购发票处理周期≤5个工作日；

（5）采购资金支付周期≤7个工作日。

3.1.3统计与核算口径

（1）采购合规率=合规采购次数/总采购次数×100%；

（2）采购及时率=及时交付采购次数/总采购次数×100%；

（3）采购质量合格率=合格采购次数/总采购次数×100%；

（4）采购成本降低率=（采购前成本-采购后成本）/采购前成本×100%；

（5）采购风险发生率=发生风险采购次数/总采购次数×100%。

3.2专业标准与规范

3.2.1采购流程标准

制定采购流程标准化作业指导书，明确各环节操作标准、责任主体、操作时限及表单要求。

3.2.2供应商管理标准

制定供应商管理制度，明确供应商分类、评估标准、选择程序、合作管理、退出机制等内容。

3.2.3合同管理标准

制定采购合同管理制度，明确合同范本、谈判程序、签订流程、履行管理、变更及解除等内容。

3.2.4风险控制标准

制定采购风险管理制度，明确风险识别、评估、控制及报告等内容。

3.2.5高风险控制点

（1）高风险点：涉及危险化学品、易制毒、易制爆等特殊物资的采购；

（2）中风险点：涉及金额较大、技术复杂、供应商数量较少的采购；

（3）低风险点：涉及金额较小、技术简单、供应商数量较多的采购。

3.2.6防控措施

（1）高风险点：建立专项审批机制，加强资质审查，实施双人复核，签订安全协议；

（2）中风险点：建立常规审批机制，加强供应商评估，实施单方复核，签订标准合同；

（3）低风险点：建立简化审批机制，实施系统自动校验，签订标准合同。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：通过计划、执行、检查、改进循环，持续优化采购管理；

（2）风险矩阵：通过风险发生的可能性和影响程度，对风险进行分类管理；

（3）全生命周期管理：对采购活动进行全过程管理，从需求提出到最终交付。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：实现采购计划、供应商管理、采购订单、采购发票、采购验收等业务一体化管理；

（2）OA系统：实现采购申请、审批、通知等业务的电子化流转；

（3）CRM系统：实现供应商信息、合作历史、评估结果等信息的电子化管理。

3.3.3应用场景

（1）ERP系统：用于采购计划编制、供应商管理、采购订单管理、采购发票管理、采购验收管理等；

（2）OA系统：用于采购申请审批、采购通知发送、采购合同管理等；

（3）CRM系统：用于供应商信息管理、合作历史管理、供应商评估管理等。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1采购需求提出

各生产及使用部门根据生产计划及库存情况，提出原料采购需求，填写《采购需求申请单》，经部门负责人签字后提交采购部。

4.1.2采购计划编制

采购部根据采购需求申请单，编制采购计划，包括采购品种、采购数量、采购时间、采购价格等内容，经采购部负责人签字后提交总经理办公会审批。

4.1.3供应商选择

采购部根据采购计划，选择供应商，进行供应商评估，包括供应商资质审查、供应商能力评估、供应商信誉评估等，选择合格的供应商，签订采购合同。

4.1.4采购订单下达

采购部根据采购合同，下达采购订单，包括采购品种、采购数量、采购时间、采购价格等内容，经采购部负责人签字后发送给供应商。

4.1.5采购订单跟踪

采购部跟踪采购订单的执行情况，包括采购进度、采购质量、采购成本等，及时处理采购过程中的问题。

4.1.6采购验收

各生产及使用部门对采购原料进行验收，填写《采购验收单》，经部门负责人签字后提交采购部。

4.1.7采购发票处理

采购部审核供应商提交的采购发票，无误后提交财务部进行账务处理。

4.1.8采购资金支付

财务部根据采购发票，支付采购资金，并通知采购部。

4.2子流程说明

4.2.1供应商评估子流程

（1）供应商信息收集：通过ERP系统、CRM系统、行业协会、互联网等渠道收集供应商信息；

（2）供应商资质审查：审查供应商营业执照、生产许可证、质量管理体系认证等资质；

（3）供应商能力评估：评估供应商生产能力、技术水平、设备状况等能力；

（4）供应商信誉评估：评估供应商经营状况、财务状况、市场口碑等信誉；

（5）供应商选择：根据评估结果，选择合格的供应商。

4.2.2采购合同谈判子流程

（1）合同条款拟定：根据采购需求及市场情况，拟定合同条款；

（2）合同谈判：与供应商进行合同谈判，协商合同条款；

（3）合同审核：对合同条款进行审核，确保合同条款的合法合规性；

（4）合同签订：与供应商签订采购合同。

4.2.3采购订单下达子流程

（1）采购订单编制：根据采购合同，编制采购订单；

（2）采购订单审核：对采购订单进行审核，确保采购订单的准确性；

（3）采购订单下达：将采购订单发送给供应商。

4.2.4采购验收子流程

（1）验收准备：准备验收标准、验收工具、验收人员等；

（2）验收实施：对采购原料进行质量检验、数量清点、包装检查等；

（3）验收记录：记录验收结果，填写《采购验收单》；

（4）验收报告：提交验收报告，说明验收结果。

4.3流程关键控制点

4.3.1采购需求提出

（1）控制标准：采购需求申请单必须填写完整、准确；

（2）核查方式：采购部对采购需求申请单进行审核，确保采购需求的合理性；

（3）责任主体：各生产及使用部门。

4.3.2采购计划编制

（1）控制标准：采购计划必须符合公司年度采购预算；

（2）核查方式：采购部对采购计划进行审核，确保采购计划的合理性；

（3）责任主体：采购部。

4.3.3供应商选择

（1）控制标准：供应商必须符合公司供应商管理制度的要求；

（2）核查方式：采购部对供应商进行评估，确保供应商的合格性；

（3）责任主体：采购部。

4.3.4采购订单下达

（1）控制标准：采购订单必须与采购合同一致；

（2）核查方式：采购部对采购订单进行审核，确保采购订单的准确性；

（3）责任主体：采购部。

4.3.5采购验收

（1）控制标准：采购原料必须符合公司质量标准；

（2）核查方式：各生产及使用部门对采购原料进行验收，确保采购原料的质量；

（3）责任主体：各生产及使用部门。

4.3.6高风险点双重校验

（1）控制标准：涉及危险化学品、易制毒、易制爆等特殊物资的采购，必须进行双重校验；

（2）核查方式：采购部及内控部对特殊物资采购进行双重校验，确保采购行为的合规性；

（3）责任主体：采购部、内控部。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件

（1）采购效率低下；

（2）采购成本过高；

（3）采购风险发生；

（4）法律法规调整；

（5）公司战略调整。

4.4.2评估流程

（1）采购部提出流程优化建议；

（2）内控部对流程优化建议进行评估；

（3）总经理办公会审批流程优化建议。

4.4.3审批权限

流程优化建议由总经理办公会审批。

4.4.4优化时限

流程优化建议应在收到建议后30个工作日内完成评估及审批。

4.4.5全流程复盘

每年至少一次对采购流程进行全流程复盘，评估流程的合理性及有效性，提出优化建议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1采购申请权限

（1）金额≤1万元：生产及使用部门直接提交采购申请；

（2）1万元<金额≤10万元：生产及使用部门提交采购申请，采购部审核；

（3）10万元<金额≤100万元：生产及使用部门提交采购申请，采购部审核，总经理审批；

（4）100万元<金额：生产及使用部门提交采购申请，采购部审核，总经理办公会审批。

5.1.2采购计划审批权限

（1）年度采购计划：总经理办公会审批；

（2）季度采购计划：采购部负责人审批；

（3）月度采购计划：采购部负责人审批。

5.1.3供应商选择权限

（1）普通供应商：采购部选择；

（2）重要供应商：采购部选择，内控部复核；

（3）战略供应商：采购部选择，内控部复核，总经理审批。

5.1.4采购合同审批权限

（1）金额≤1万元：采购部负责人审批；

（2）1万元<金额≤10万元：采购部负责人审批，总经理审批；

（3）10万元<金额：采购部负责人审批，总经理办公会审批。

5.1.5采购订单下达权限

采购订单由采购部下达，无需审批。

5.1.6采购验收权限

（1）普通采购：生产及使用部门自行验收；

（2）重要采购：生产及使用部门验收，采购部复核；

（3）战略采购：生产及使用部门验收，采购部复核，总经理审批。

5.1.7采购发票处理权限

采购发票由采购部审核，财务部处理。

5.1.8采购资金支付权限

（1）金额≤1万元：财务部直接支付；

（2）1万元<金额≤10万元：财务部审核，总经理审批后支付；

（3）10万元<金额：财务部审核，总经理办公会审批后支付。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

（1）生产及使用部门：负责采购需求提出；

（2）采购部：负责采购计划编制、供应商选择、采购订单下达、采购验收等；

（3）总经理：负责采购计划审批、采购合同审批、采购发票处理、采购资金支付等；

（4）总经理办公会：负责重大采购事项审批。

5.2.2审批节点

（1）采购申请：生产及使用部门提交；

（2）采购计划：采购部编制，总经理办公会审批；

（3）供应商选择：采购部选择，内控部复核；

（4）采购合同：采购部签订，总经理或总经理办公会审批；

（5）采购订单：采购部下达；

（6）采购验收：生产及使用部门验收，采购部复核；

（7）采购发票：采购部审核，财务部处理；

（8）采购资金支付：财务部处理，总经理或总经理办公会审批。

5.2.3审批时限

（1）采购申请：提交后3个工作日内完成审批；

（2）采购计划：提交后5个工作日内完成审批；

（3）供应商选择：提交后10个工作日内完成评估及审批；

（4）采购合同：提交后10个工作日内完成审批；

（5）采购订单：下达后立即生效；

（6）采购验收：收到后5个工作日内完成验收；

（7）采购发票：审核后3个工作日内完成处理；

（8）采购资金支付：审核后5个工作日内完成支付。

5.2.4越权审批

禁止越权审批，如发现越权审批，由总经理办公会进行调查处理。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）采购权限超出个人能力范围；

（2）临时出差或休假；

（3）其他需要授权的情况。

5.3.2授权范围

授权范围不得超过授权人的权限范围。

5.3.3授权期限

授权期限不得超过15个工作日。

5.3.4授权备案

授权需填写《授权委托书》，经部门负责人签字后报采购部备案。

5.3.5代理权限

临时代理权限不得超过15个工作日，结束后及时交接报备。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急采购

（1）审批权限：金额≤1万元的紧急采购，采购部直接执行；金额>1万元的紧急采购，采购部提出申请，总经理审批；

（2）审批时限：紧急采购应在3个工作日内完成审批；

（3）审批条件：紧急采购需附风险评估报告，说明紧急原因及风险控制措施。

5.4.2权限外采购

（1）审批权限：权限外采购需经总经理办公会审批；

（2）审批时限：权限外采购应在5个工作日内完成审批；

（3）审批条件：权限外采购需附风险评估报告，说明超出权限的原因及风险控制措施。

5.4.3补批采购

（1）审批权限：补批采购需经原审批人审批；

（2）审批时限：补批采购应在3个工作日内完成审批；

（3）审批条件：补批采购需附说明情况及补批理由。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）采购申请：填写《采购需求申请单》，明确采购品种、采购数量、采购时间、采购价格等；

（2）采购计划：编制《采购计划表》，明确采购品种、采购数量、采购时间、采购价格等；

（3）供应商选择：填写《供应商评估表》，明确供应商资质、能力、信誉等；

（4）采购合同：签订《采购合同》，明确双方权利义务；

（5）采购订单：下达《采购订单》，明确采购品种、采购数量、采购时间、采购价格等；

（6）采购验收：填写《采购验收单》，明确验收结果；

（7）采购发票：审核《采购发票》，确保发票的准确性；

（8）采购资金支付：处理《采购付款申请单》，确保资金支付的合规性。

6.1.2表单填报

所有表单必须填写完整、准确，不得涂改，如需涂改，需在涂改处签字并注明日期。

6.1.3信息录入

所有采购信息必须及时录入ERP系统、OA系统、CRM系统等，确保信息完整、准确。

6.1.4痕迹留存

所有采购业务必须留下痕迹，包括纸质文件及电子文件，确保可追溯。

6.1.5执行不到位判定

（1）采购申请未填写完整、准确；

（2）采购计划未经审批；

（3）供应商选择未经评估；

（4）采购合同未经签订；

（5）采购订单未经下达；

（6）采购验收未进行；

（7）采购发票未经审核；

（8）采购资金支付未经审批。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）采购部对采购业务进行日常监督，重点关注采购流程的合规性、采购合同的有效性、采购资金的使用情况等；

（2）内控部对采购业务进行日常监督，重点关注采购业务的风险控制情况；

（3）合规部对采购业务进行日常监督，重点关注采购业务的合规性。

6.2.2专项监督

（1）每年至少开展一次采购业务专项监督，由内控部牵头，合规部、审计部等部门参与；

（2）专项监督内容包括采购流程合规性、采购合同有效性、采购资金使用情况、采购风险控制情况等；

（3）专项监督结果形成书面报告，报总经理办公会审批。

6.2.3突击监督

（1）每年至少开展一次采购业务突击监督，由内控部牵头，合规部、审计部等部门参与；

（2）突击监督内容包括采购现场、采购文件、采购系统等；

（3）突击监督结果形成书面报告，报总经理办公会审批。

6.2.4内控环节嵌入

（1）采购申请审批：确保采购需求的合理性；

（2）供应商选择评估：确保供应商的合格性；

（3）采购合同签订：确保合同条款的合法合规性。

6.2.5落地要求

（1）采购部、内控部、合规部等部门按照监督要求开展监督工作；

（2）监督结果及时反馈，并督促整改；

（3）监督结果作为绩效考核的依据。

6.3检查与审计

6.3.1专项审计

（1）每年至少开展一次采购业务专项审计，由审计部牵头，内控部、合规部等部门参与；

（2）专项审计内容包括采购流程合规性、采购合同有效性、采购资金使用情况、采购风险控制情况等；

（3）专项审计结果形成书面报告，报总经理办公会审批。

6.3.2日常检查

（1）每月至少开展一次采购业务日常检查，由内控部牵头，合规部、审计部等部门参与；

（2）日常检查内容包括采购流程合规性、采购合同有效性、采购资金使用情况等；

（3）日常检查结果形成书面报告，报总经理办公会审批。

6.3.3频次

（1）专项审计每年至少一次；

（2）日常检查每月不少于一次。

6.3.4审计报告

（1）审计结果形成书面报告，报总经理办公会审批；

（2）审计报告内容包括审计发现的问题、原因分析、整改建议等；

（3）审计报告作为绩效考核的依据。

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体

采购部、内控部、合规部等部门作为报告主体。

6.4.2报告周期

（1）月度报告：每月结束后5个工作日内提交；

（2）季度报告：每季度结束后10个工作日内提交；

（3）年度报告：每年结束后15个工作日内提交。

6.4.3报告内容

（1）采购业务完成情况；

（2）采购业务存在的问题；

（3）采购业务的风险情况；

（4）采购业务的改进建议。

6.4.4报告要求

（1）报告内容必须真实、准确、完整；

（2）报告数据必须与ERP系统、OA系统、CRM系统等数据一致；

（3）报告结果作为绩效考核的依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1采购合规率

考核采购业务是否符合法律法规及公司内部制度要求。

7.1.2采购及时率

考核采购订单的交付准时率。

7.1.3采购质量合格率

考核采购原料的质量合格率。

7.1.4采购成本降低率

考核采购成本降低情况。

7.1.5采购风险发生率

考核采购风险发生情况。

7.1.6流程执行效率

考核采购流程的执行效率，包括采购申请审批时效、供应商评估周期、采购订单交付准时率等。

7.1.7供应商管理绩效

考核供应商管理水平，包括供应商评估的准确性、供应商合作的满意度等。

7.1.8团队协作绩效

考核采购团队协作情况，包括跨部门协作的顺畅度、团队沟通的效率等。

7.1.9个人绩效

考核采购人员的个人能力及工作表现，包括专业知识、工作态度、工作业绩等。

7.1.10考核权重

（1）采购合规率：20%；

（2）采购及时率：15%；

（3）采购质量合格率：20%；

（4）采购成本降低率：15%；

（5）采购风险发生率：10%；

（6）流程执行效率：10%；

（7）供应商管理绩效：5%；

（8）团队协作绩效：3%；

（9）个人绩效：2%。

7.1.11评分标准

（1）采购合规率：100%为满分，每低1%扣2分；

（2）采购及时率：100%为满分，每低1%扣2分；

（3）采购质量合格率：100%为满分，每低1%扣2分；

（4）采购成本降低率：100%为满分，每低1%扣2分；

（5）采购风险发生率：0为满分，每高1%扣5分；

（6）流程执行效率：100%为满分，每低1%扣2分；

（7）供应商管理绩效：100%为满分，每低1%扣2分；

（8）团队协作绩效：100%为满分，每低1%扣2分；

（9）个人绩效：100%为满分，每低1%扣2分。

7.1.12考核对象

（1）采购部团队；

（2）采购部个人。

7.1.13考核方法

（1）数据统计：通过ERP系统、OA系统、CRM系统等统计相关数据；

（2）现场核查：通过现场检查、访谈等方式核实相关情况；

（3）问卷调查：通过问卷调查了解相关部门及人员的满意度。

7.2评估周期与方法

7.2.1考核周期

（1）月度考核：每月结束后10个工作日内完成；

（2）季度考核：每季度结束后20个工作日内完成；

（3）年度考核：每年结束后25个工作日内完成。

7.2.2考核方法

（1）数据统计：通过ERP系统、OA系统、CRM系统等统计相关数据；

（2）现场核查：通过现场检查、访谈等方式核实相关情况；

（3）问卷调查：通过问卷调查了解相关部门及人员的满意度。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

（1）发现问题：通过日常监督、专项监督、专项审计、日常检查等方式发现问题；

（2）立项整改：将问题纳入整改计划，明确整改责任人、整改时限、整改措施等；

（3）整改实施：按照整改计划实施整改措施；

（4）复核验收：对整改结果进行复核验收，确保问题得到有效解决；

（5）销号归档：对整改问题进行销号归档，并形成书面报告。

7.3.2整改分类

（1）一般问题：指对公司整体管理影响较小的问题；

（2）较重问题：指对公司整体管理有一定影响的问题；

（3）重大问题：指对公司整体管理有较大影响的问题。

7.3.3整改时限

（1）一般问题：≤7个工作日；

（2）较重问题：≤30个工作日；

（3）重大问题：≤60个工作日。

7.3.4责任追究

（1）对未按期完成整改的，进行通报批评；

（2）对造成严重后果的，进行责任追究。

7.3.5复核验收

（1）整改完成后，由发现问题部门进行复核验收；

（2）复核验收合格的，进行销号归档；

（3）复核验收不合格的，重新整改。

7.3.6销号归档