采空区封闭观察制度

采空区封闭观察制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》及相关行业安全生产规范、集团母公司关于重大风险防控的指导意见，结合企业采空区管理实际，为有效防范采空区坍塌、环境污染、人员伤亡等专项风险，规范采空区封闭观察行为，特制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，实现采空区风险的闭环管控，保障企业安全生产秩序，满足合规经营要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采空区勘察、评估、封闭、监测、处置等全生命周期管理，以及涉及采空区风险的业务决策、流程执行、应急处置等场景。各部门及下属单位须严格按照本制度履行职责，确保采空区封闭观察工作符合规范要求。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“采空区专项管理”指企业为防范采空区地质风险，建立的全流程管控体系，包括风险识别、评估、监测、封闭、处置及持续改进活动。（二）“采空区专项风险”指采空区因自然沉降、外部工程扰动、环境污染等原因引发的安全、环境、财产损失的潜在可能性。（三）“合规操作”指在采空区管理活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度的行为标准。第四条采空区封闭观察管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则：（一）全面覆盖：确保所有采空区纳入统一管理范围，无遗漏、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险管控为核心，优先处置高风险采空区。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对采空区封闭观察工作负总责，主持决策层会议，审定重大风险处置方案；分管安全生产的领导为直接责任人，负责专项管理的日常统筹与监督。第六条设立采空区封闭观察管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全环保部、生产技术部、工程管理部、法律合规部等部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：（一）统筹采空区专项管理政策的制定与修订；（二）协调跨部门、跨单位的重大风险处置；（三）监督专项管理制度的执行情况，定期开展考核。第七条领导小组下设办公室（设在安全环保部），负责日常事务管理，具体职能包括：（一）组织风险排查、评估与信息报送；（二）协调专责部门与业务部门落实制度要求；（三）组织开展培训宣贯，提升全员合规意识。第八条牵头部门（安全环保部）职责：（一）负责采空区专项管理制度建设，定期修订完善；（二）组织开展专项风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督各部门及下属单位制度执行情况，提出考核建议；（四）统筹应急处置预案的编制与演练。第九条专责部门（生产技术部、工程管理部）职责：（一）生产技术部负责采空区地质勘察、监测技术标准制定；（二）工程管理部负责封闭工程的设计、施工质量监督；（三）两部门联合审核重大风险处置方案，优化业务流程。第十条业务部门及下属单位职责：（一）开发、基建、运营等部门在项目规划、建设、生产中涉及采空区时，须提前开展勘察评估，落实封闭措施；（二）下属单位需建立本区域采空区台账，动态更新管理信息；（三）配合领导小组开展风险排查与应急处置。第十一条基层执行岗（如一线作业人员、监测员）职责：（一）严格遵守操作规程，不得擅自进入未封闭的采空区；（二）发现异常情况（如地面沉降、水质异常）须立即上报；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采空区勘察评估规范：业务操作标准：（一）新建项目需在可行性研究阶段开展采空区初步勘察，明确潜在风险区域；（二）已运营区域每年须进行一次全面勘察，重点核查周边工程活动影响。禁止性行为：严禁使用过期或无效地质资料开展评估。重点防控点：勘察报告须经专责部门审核，重大风险区域需进行补充勘察。第十三条采空区风险等级划分：业务操作标准：（一）根据沉降速率、污染范围等指标，将采空区分为高、中、低三级风险等级；（二）高风险区域须设置物理隔离，禁止人员活动；中低风险区域需设置警示标志。禁止性行为：严禁在风险区域内堆放易燃易爆物品。重点防控点：风险等级调整须重新评估，动态调整管控措施。第十四条封闭工程实施要求：业务操作标准：（一）采用注浆加固、沉井覆盖等标准工艺，确保封闭结构稳定性；（二）封闭工程须通过专责部门验收，合格后方可投入使用。禁止性行为：严禁使用不合格材料或简化施工流程。重点防控点：封闭质量须通过第三方检测，长期监测确认效果。第十五条日常监测管理：业务操作标准：（一）高风险区域须安装自动化监测设备，实时监测沉降、水位、气体浓度等数据；（二）监测频次根据风险等级确定，每月至少一次。禁止性行为：严禁伪造监测数据。重点防控点：监测数据异常须立即核查，必要时启动应急响应。第十六条污染防控措施：业务操作标准：（一）封闭前需对采空区及周边水体、土壤进行检测，明确污染范围；（二）采用渗透处理、隔离膜等技术防止污染扩散。禁止性行为：严禁将危险废物倾倒至采空区。重点防控点：污染治理方案须经环保部门备案，定期评估效果。第十七条应急处置流程：业务操作标准：（一）制定采空区坍塌、污染泄漏等专项应急预案，明确上报时限与处置步骤；（二）定期开展应急演练，检验预案有效性。禁止性行为：严禁在应急处置中推诿责任。重点防控点：重大事件须立即上报领导小组，协调多方资源处置。第十八条员工安全教育与培训：业务操作标准：（一）新员工须接受采空区风险警示教育，考核合格后方可上岗；（二）每年开展一次专项培训，重点讲解操作规范与应急处置。禁止性行为：严禁无培训人员进入风险区域。重点防控点：培训记录须存档备查，考核不合格者需补训。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整及风险案例，修订专项制度，次年1月1日起执行。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展一次全面风险排查，由领导小组审定风险清单；（二）对高风险区域实施动态预警，通过信息系统发布风险提示。第二十一条合规审查机制：（一）将采空区管理审查嵌入项目决策、合同签订等环节，未经审查不得实施；（二）专责部门对关键流程进行现场核查，确保合规。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹解决；（二）重大事件须24小时内上报至领导小组，制定“一案一策”处置方案。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括：未按规定勘察评估、封闭工程不合格、监测数据造假等；（二）处罚标准：视情节轻重，给予绩效扣减、纪律处分甚至解除劳动合同。第二十四条评估改进机制：每年由领导小组组织第三方机构开展专项评估，提出优化建议，次年1月完成制度修订。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须在季度会议中汇报采空区管理进展；（二）领导小组每半年召开一次专题会议，解决突出问题。第二十六条考核激励机制：（一）将采空区管理纳入部门年度考核，占分不低于10%；（二）对表现突出的部门给予专项奖励，连续两年不合格的取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，重点学习风险管控要求；（二）一线员工通过“微课+实操”形式学习操作规范。第二十八条信息化支撑：（一）开发采空区管理信息系统，实现风险数据实时上传、自动预警；（二）利用BIM技术构建三维管理平台，可视化展示采空区分布。第二十九条文化建设：（一）编制《采空区管理合规手册》，发放至所有岗位；（二）签订全员合规承诺书，明确“不违规、不冒险”要求。第三十条报告制度：（一）每月5日前上报采空区管理