采购单位廉洁自律制度

采购单位廉洁自律制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于廉洁从业、风险防控的统一部署，结合公司采购业务实际，为规范采购行为、防控廉洁风险、构建公平透明的采购环境，特制定本制度。制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，实现对采购全流程的廉洁自律管理，保障公司资产安全、业务合规及健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购需求提出、供应商选择、招标投标、合同签订、履约验收、资金支付等采购业务场景。具体适用范围包括但不限于原材料采购、服务采购、工程采购、技术引进等，以及涉及第三方合作、资金支付、利益交换等关键环节。第三条本制度中下列术语的含义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕采购领域廉洁风险防控开展的系统性管理活动，包括风险识别、管控措施、监督评价、责任追究等环节，旨在实现廉洁风险的可控、在控。（二）“XX风险”指在采购业务中可能引发利益输送、权钱交易、舞弊腐败等问题的潜在危害，涵盖供应商选择风险、招标流程风险、合同执行风险等。（三）“XX合规”指采购业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。对采购业务各环节、各层级实施无死角管控，确保廉洁要求贯穿业务始终。（二）责任到人原则。明确各级管理人员、业务人员及执行岗位的廉洁责任，实现责任可追溯、可考核。（三）风险导向原则。聚焦高风险环节和关键节点，优先配置管控资源，动态调整防控策略。（四）持续改进原则。定期评估管理效果，根据法规变化、业务调整优化制度体系，提升廉洁管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对廉洁风险防控工作做出全面部署和统筹安排；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及问题整改。各级管理人员应落实“一岗双责”，将廉洁要求嵌入业务管理全过程。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，对重大风险事项进行决策审批，定期听取工作报告，并组织开展专项督导。第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：（一）制定和修订XX专项管理制度，明确管控标准及操作流程；（二）统筹开展风险识别与评估，确定管控重点及措施；（三）监督考核各部门XX专项管理落实情况，提出改进要求；（四）协调解决重大廉洁风险问题，维护公司采购秩序。第八条牵头部门（如采购管理部）作为XX专项管理的归口单位，负责：（一）牵头制定和优化专项管理制度，组织业务培训及宣贯；（二）开展采购业务风险排查，建立风险数据库并动态更新；（三）监督业务部门XX合规操作，对违规行为进行初步调查；（四）汇总分析管理数据，提出制度优化建议。第九条专责部门（如合规管理部、内审部）作为XX专项管理的支撑单位，负责：（一）审核采购业务的合规性，对招标文件、合同条款进行合规性评估；（二）优化采购业务流程，嵌入廉洁风险防控节点；（三）处置重大风险事件，配合开展责任追究；（四）研究外部法规政策，推动制度与时俱进。第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行单位，负责：（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；（二）组织员工学习制度规定，强化岗位廉洁意识；（三）及时上报风险隐患及违规线索，配合调查处置；（四）确保采购业务符合公司制度及业务需求。第十一条基层执行岗位作为XX专项管理的落实主体，应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确廉洁义务及违规后果；（二）在业务操作中主动规避利益冲突，拒绝不正当利益诱惑；（三）发现风险隐患或违规行为及时上报，不得隐匿或隐瞒；（四）按流程处理采购任务，不得擅自变更制度规定。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查环节。采购需求提出前，必须开展供应商资质、信誉、廉洁合规等全维度审查，重点核查企业背景、经营风险、法律诉讼、行业评价等，建立合格供应商名录并动态更新。禁止向无资质或存在重大风险的企业采购。第十三条招标投标流程规范。严格遵循公开、公平、公正原则，规范招标文件编制、开标评标、中标公示等环节，确保流程透明、结果合规。禁止设置倾向性条款、围标串标、暗箱操作等行为。第十四条合同签订管理。合同条款必须明确双方权利义务、廉洁承诺、违约责任等，对涉及资金支付、利益交换的关键条款进行重点审核。禁止签订内容模糊、权责不清的合同。第十五条履约验收控制。严格执行合同约定，对履约质量、进度、安全等指标进行全流程跟踪，确保供应商合规履约。禁止以权谋私、收受回扣、降低验收标准。第十六条利益回避管理。采购人员涉及采购事项时，必须主动回避可能产生利益冲突的情形，并及时向部门负责人报告。禁止利用职权或影响力为特定供应商谋取利益。第十七条关联交易管控。严格审查关联交易，确保交易价格公允、决策程序合规，避免利益输送。禁止通过关联交易规避招标或谋取不当利益。第十八条资金支付监督。规范采购资金审批流程，明确审批权限及支付标准，确保资金支付与合同履行一致。禁止违规支付、重复支付或转移支付。第十九条信息安全保护。采购业务数据涉及供应商信息、招标过程、合同内容等敏感信息，必须落实保密措施，防止泄露或滥用。禁止非授权人员访问、存储或传输敏感数据。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据国家法规变化、行业趋势及业务调整，及时修订完善XX专项管理制度，确保制度适用性。第十三条风险识别预警机制。公司每季度开展一次专项风险排查，对采购业务中的薄弱环节、高频问题进行分级评估，发布风险预警通知，并制定针对性防控措施。第十四条合规审查机制。将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门对重点环节进行现场核查，确保业务合规。第十五条风险应对机制。对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头协调，明确应急流程、责任分工及上报要求。建立风险处置台账，跟踪整改进度。第十六条责任追究机制。对违反XX专项管理制度的行为，依据情节轻重采取约谈提醒、绩效扣减、纪律处分等措施，情节严重的移交司法机关处理。建立责任追究案例库，加强警示教育。第十七条评估改进机制。每年对XX专项管理体系有效性开展评估，从制度完善度、风险控制率、员工合规意识等方面进行考核，形成评估报告并提交领导小组审定。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。各级领导干部应落实“一岗双责”，定期研究XX专项管理工作，协调解决重大问题。牵头部门建立专项管理台账，确保责任落实到位。第十九条考核激励机制。将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对廉洁履职突出的部门和个人给予表彰奖励，对违规行为实行“一票否决”。第二十条培训宣传机制。分层级开展XX专项培训，管理层重点强化合规履职意识，一线员工重点掌握操作规范。定期发布廉洁警示案例，通过内刊、OA等渠道加强宣传引导。第二十一条信息化支撑。依托ERP、电子采购系统等工具，实现采购流程自动化、风险实时监控、数据智能分析，提升XX专项管理效率。第二十二条文化建设。编制XX专项合规手册，明确行为规范及违规后果。组织签署合规承诺书，开展廉洁文化活动，营造“以廉为荣、以贪为耻”的浓厚氛围。第二十三条报告制度。各部门每月报送XX专项管理情况，包括风险事件、整改措施、培