重大违法行为集体讨论制度

重大违法行为集体讨论制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司为加强专项风险管控、规范业务流程、提升治理水平的内部需求，制定。制度旨在通过明确重大违法行为集体讨论的程序与标准，构建事前预防、事中控制、事后处置的闭环管理体系，确保公司经营管理活动在法律框架内运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购、招标、合同履行、财务资金、数据安全、安全生产等业务场景中可能引发重大违法风险的决策行为，以及相关审批、执行、监督等环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如反商业贿赂、数据合规等）制定的合规管理体系，包括制度规范、操作流程、风险识别、审查处置等全流程管控措施。（二）“XX风险”指因管理漏洞或主观故意可能导致公司遭受法律制裁、财务损失、声誉减损或被列入监管“黑名单”的违法行为风险。（三）“XX合规”指公司经营活动严格遵循法律法规、监管要求及内部规章，确保决策、执行、监督各环节合法合规。第四条XX专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域及人员层级，确保无死角；（二）责任到人：明确各层级管理职责，建立“谁主管谁负责、谁审批谁负责”的责任体系；（三）风险导向：重点防范可能引发重大违法后果的高风险环节，实施差异化管控；（四）持续改进：动态评估管理有效性，根据法规变化、业务调整优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管相关负责人为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调跨部门重大事项。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹规划专项管理工作，协调重大风险处置，审批专项制度修订，并开展年度监督评价。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]（如合规管理部），承担以下职能：（一）统筹制定、修订专项管理制度，推动制度落地；（二）组织跨部门风险排查，发布风险预警；（三）协调重大违法行为的集体讨论与决策；（四）监督考核各部门专项管理执行情况。第八条牵头部门职责：（一）主导XX专项管理制度的宣贯培训，确保全员知晓；（二）定期组织专项领域合规培训，提升员工风险意识；（三）收集业务部门风险上报信息，建立风险台账；（四）参与重大违法行为的集体讨论，提供合规专业建议。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域业务合规审核，如采购领域供应商尽职调查、招标流程合规性审查；（二）参与合同签订、项目启动等环节的合规风险评估；（三）优化专项领域业务流程，堵塞管理漏洞；（四）牵头处置专项风险事件，协调资源支持。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；（二）建立岗位合规操作指引，加强员工行为管控；（三）及时上报风险事件，配合调查处置；（四）定期自查合规情况，提交自查报告。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人行为规范；（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患；（三）拒绝执行违反XX专项管理要求的行为；（四）参与专项培训，掌握合规操作技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理：（一）业务操作合规标准：供应商准入需经资格审查、背景调查，禁止向近亲属或关联方采购；采购流程需通过招标、比价等机制，确保决策过程透明；大额采购需经集体决策，并留存完整审批记录。（二）禁止性行为：严禁收受供应商贿赂、回扣，严禁泄露公司采购信息，严禁超权限采购。（三）重点防控点：供应商关系管理中的利益输送风险、采购决策中的暗箱操作风险。第十三条招标领域管理：（一）业务操作合规标准：招标文件需明确评审标准，评审过程需保密，中标结果需公示；禁止以排他性条款限制竞争，禁止泄露标底信息。（二）禁止性行为：严禁围标串标、泄露投标方案，严禁指定中标候选人。（三）重点防控点：招标评审环节的操纵风险、开标过程的违规干预风险。第十四条合同履行管理：（一）业务操作合规标准：合同签订需经法律部门审核，关键条款需经领导小组审批；履行过程需设置关键节点，定期检查合规性。（二）禁止性行为：严禁签订显失公平的合同，严禁以格式条款排除对方主要权利。（三）重点防控点：合同变更过程中的利益输送风险、违约责任条款的规避风险。第十五条财务资金管理：（一）业务操作合规标准：资金审批权限需与岗位职责分离，大额资金使用需经集体决策；税务申报需真实准确，禁止虚开发票逃税。（二）禁止性行为：严禁挪用公司资金，严禁虚假报销套取现金。（三）重点防控点：资金审批环节的权限滥用风险、财务报表的造假风险。第十六条数据安全管理：（一）业务操作合规标准：数据处理需遵循最小必要原则，敏感信息需加密存储；数据跨境传输需经审批，并确保对方具备合规资质。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露用户数据，严禁篡改数据记录。（三）重点防控点：数据存储环节的泄露风险、跨境传输的合规风险。第十七条安全生产管理：（一）业务操作合规标准：高风险作业需经审批，并落实安全防护措施；定期开展隐患排查，整改问题需闭环管理。（二）禁止性行为：严禁违规操作危险设备，严禁隐瞒事故不报。（三）重点防控点：生产现场的安全监管风险、事故应急处置的合规性风险。第十八条关联交易管理：（一）业务操作合规标准：关联交易需提前披露，并经无关联人员审批；定价公允，与非关联方一致。（二）禁止性行为：严禁以不公平条件进行关联交易，严禁通过关联交易转移利润。（三）重点防控点：关联交易审批环节的独立性风险、定价机制的公允性风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年汇总法规变化、业务调整情况，提出制度修订建议；（二）领导小组每半年审议一次制度有效性，必要时启动修订程序；（三）修订后的制度需经公司发文实施，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）专责部门每月开展专项领域风险排查，形成风险清单；（二）领导小组每季度对风险清单进行分级评估，发布预警通知；（三）高风险风险需制定专项应对方案，并报领导小组备案。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理要求嵌入业务流程，关键节点设置合规审查岗；（二）未经合规审查的业务决策、合同签订、项目启动一律不得实施；（三）审查不合格的流程需退回整改，整改通过后方可推进。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门跟踪问效；（二）重大风险需启动应急预案，由领导小组统筹处置，必要时上报集团；（三）风险处置需形成闭环报告，包括处置措施、效果评估及改进建议。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形根据情节轻重分为警告、通报批评、经济处罚、纪律处分；（二）违反法律法规的，移交司法机关处理，并追究相关责任；（三）处罚标准与绩效考核挂钩，重大违规取消评优资格。第二十四条评估改进机制：（一）领导小组每年委托第三方机构开展专项管理有效性评估；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，需提出具体改进措施；（三）评估报告需向公司董事会报告，并抄送集团相关职能部门。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部需签署XX专项管理责任书，明确“一岗双责”；（二）领导小组每季度召开例会，审议重大事项；（三）专责部门配备专职合规管理员，保障工作开展。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于20%；（二）个人考核结果与绩效奖金、晋升资格挂钩，优秀者优先评优；（三）设立专项管理奖励基金，对发现重大风险的员工给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于8学时；（二）一线员工需通过岗前培训掌握操作规范，每半年考核一次；（三）定期发布合规案例集，以案说法，提升全员意识。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险预警、审查审批、处置跟踪等功能；（二）通过系统自动采集数据，实现风险实时监控，减少人工干预；（三）系统数据与财务、采购等业务系统打通，形成数据闭环。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，人手一册，作为员工行为指引；（二）组织全员签订合规承诺书，明确违规后果；（三）设立合规举报热线，营造“不敢违规、不能违规、不想违规”的氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件上报需在24小时内启动，72小时内提交初步报告；