钢铁公司制度

钢铁公司制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定，结合钢铁公司实际运营需求，旨在规范生产经营活动中的专项风险防控，完善业务流程，提升管理水平，保障企业资产安全、运营合规及可持续发展。第二条本制度适用于钢铁公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、生产、销售、财务、安全、环保、数据管理等核心业务场景，确保所有活动符合法律法规及内部管理规定。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如安全生产、环境保护、资金管理等）制定的管理制度体系，涵盖风险识别、防控、处置及持续改进的全流程管理活动。（二）“XX风险”指在生产经营过程中可能引发损失或影响目标实现的潜在不确定因素，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险、财务风险等。（三）“XX合规”指公司及员工在各项业务活动中严格遵循法律法规、行业规范及内部制度的行为准则，确保经营活动合法合规。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有业务领域及环节均纳入专项管理范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各级组织及人员的专项管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险领域及环节。（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，优化管理机制与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为专项管理第一责任人，对专项管理制度体系建设及执行全面负责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调专项管理工作。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及各部门负责人组成，负责统筹专项管理工作的决策审批、监督评价及跨部门协调。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。第七条牵头部门职责如下：（一）负责专项管理制度体系建设，组织开展风险评估与防控方案制定。（二）统筹专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。（三）监督考核各部门专项管理执行情况，定期提交管理报告。（四）协调解决专项管理中的重大问题，推动制度优化。第八条专责部门职责如下：（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务流程符合制度要求。（二）推动专项领域流程优化，识别并消除管理漏洞。（三）牵头专项风险处置，制定应急预案并监督执行。第九条业务部门及下属单位职责如下：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查与防控。（二）配合牵头部门及专责部门开展专项检查与整改。（三）及时上报专项风险事件，落实整改措施。第十条基层执行岗职责如下：（一）严格遵守岗位合规操作规范，杜绝违规行为。（二）主动识别并上报潜在风险，配合风险处置。（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域管理：（一）业务操作合规标准：供应商选择应基于资质审核、价格评估及履约能力综合评定，严禁利益输送；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，确保过程透明。（二）禁止性行为：严禁关联交易、围标串标、泄露招标信息等违规行为。（三）重点防控点：供应商资质造假、价格串通、合同条款不合规等风险。第十二条生产领域管理：（一）业务操作合规标准：严格执行生产工艺规程，确保安全生产；环保设施运行达标，污染物排放符合标准。（二）禁止性行为：严禁超负荷生产、违规操作、偷排污染物等行为。（三）重点防控点：设备故障、操作失误、环保合规风险等。第十三条财务领域管理：（一）业务操作合规标准：资金审批需遵循权限管理原则，大额支出需集体决策；税务申报确保准确及时，严禁偷税漏税。（二）禁止性行为：严禁挪用资金、虚列成本、虚假申报等行为。（三）重点防控点：资金审批漏洞、税务合规风险、财务造假等。第十四条销售领域管理：（一）业务操作合规标准：客户信用评估需全面覆盖财务状况、履约能力等维度；合同签订确保条款完整合规。（二）禁止性行为：严禁价格欺诈、商业贿赂、泄露客户信息等行为。（三）重点防控点：客户信用风险、合同纠纷、销售误导等。第十五条安全领域管理：（一）业务操作合规标准：定期开展安全培训与应急演练，确保员工具备安全意识和技能；隐患排查需覆盖所有生产环节，及时整改闭环。（二）禁止性行为：严禁无证上岗、违规指挥、隐瞒事故等行为。（三）重点防控点：重大安全隐患、人员操作失误、应急准备不足等。第十六条环保领域管理：（一）业务操作合规标准：环保投入足额到位，确保污染物达标排放；固废处置符合国家规定，实现分类管理。（二）禁止性行为：严禁偷排偷放、非法处置固废、环保设施闲置等行为。（三）重点防控点：环保合规风险、固废管理漏洞、处罚风险等。第十七条数据管理领域：（一）业务操作合规标准：数据采集、存储、传输需符合安全规范，敏感数据加密存储；定期开展数据备份，确保数据完整性。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露客户数据、数据篡改等行为。（三）重点防控点：数据泄露风险、系统漏洞、操作失误等。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整及风险排查结果，修订专项管理制度，报领导小组审批后发布。第十九条风险识别预警机制：各部门每季度开展专项风险排查，形成风险清单并逐级上报；领导小组根据风险等级发布预警通知，明确防控措施。第二十条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，未经审查的违规事项不得实施；专责部门负责审查过程监督。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组成立专项小组协同处理；制定应急预案，明确上报时限及流程。第二十二条责任追究机制：违规情形包括但不限于违反操作规程、泄露商业秘密、未及时上报风险等，根据情节严重程度给予绩效扣减、纪律处分直至解除劳动合同；联动绩效考核及纪律处分。第二十三条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告并提出优化建议；领导小组审定后纳入制度修订计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部对分管领域的专项管理负首要责任，定期听取汇报并推动解决重大问题。第二十五条考核激励机制：专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优直接挂钩；设立专项管理奖，奖励表现突出的集体与个人。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；定期发布合规资讯，提升全员意识。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立专项管理数据库，提升管理效率。第二十八条文化建设：发布专项合规手册，明确行为红线；组织合规承诺仪式，营造全员参与的氛围。第二十九条报告制度：各部门每月提交专项管理情况报告，内容包括风险事件、整改措施及改进建议；领导