轻量化统计制度

轻量化统计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国统计法实施条例》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》等行业准则，结合集团母公司关于统计工作的统一要求，以及公司为防控统计专项风险、规范统计业务流程、提升数据质量而提出的内部管理需求，制定本制度。旨在通过明确职责分工、完善运行机制、强化保障措施，确保公司统计工作的真实性、准确性、完整性和及时性，为公司科学决策提供可靠数据支撑。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营计划、财务收支、项目执行、人力资源、物资采购、市场调研等所有涉及统计数据的业务场景，包括但不限于统计调查、数据采集、数据处理、统计分析、数据报送等全流程管理。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“轻量化统计管理”指公司基于业务实际需求，对统计工作实行分类分级管理，重点聚焦关键业务领域和核心数据指标，优化统计流程，简化非必要环节，提高统计工作效率和数据质量的管理模式。（二）“统计专项风险”指在统计工作中可能出现的违反统计法律法规、数据真实性受损、统计信息泄露、统计资源浪费等可能导致公司经济损失、声誉受损或法律责任的风险。（三）“统计合规”指公司统计工作符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，包括统计方法科学、数据采集规范、数据处理准确、统计报告及时、统计资料安全等。第四条轻量化统计管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保所有统计业务场景纳入制度管理范围；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各部门、各岗位的统计管理职责；（三）“风险导向”原则，聚焦高风险环节实施重点管控；（四）“持续改进”原则，定期评估优化统计管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司轻量化统计管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管统计工作的领导为公司轻量化统计管理工作的直接责任人，负责组织协调、监督落实相关工作。第六条公司设立轻量化统计管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及相关业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司轻量化统计管理工作，审议重大制度及方案；（二）协调解决统计管理中的跨部门问题，统筹资源配置；（三）监督评价轻量化统计管理工作的有效性，定期听取工作报告。第七条设立轻量化统计管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在公司[牵头部门名称]（如数据管理部或综合管理部），由[牵头部门名称]负责人兼任办公室主任。办公室主要职责包括：（一）起草、修订和解释轻量化统计管理制度；（二）组织统计业务培训，宣贯统计合规要求；（三）监督统计流程执行，开展统计合规检查；（四）收集整理统计风险信息，提出改进建议。第八条牵头部门（如数据管理部）为轻量化统计管理的牵头单位，主要职责包括：（一）制定统计指标体系，优化统计分类标准；（二）组织统计系统建设与维护，提升数据自动化采集水平；（三）开展统计专项风险评估，完善风险防控措施；（四）汇总分析统计数据，为管理决策提供支持。第九条专责部门（如财务部、人力资源部、采购部等）为轻量化统计管理的专责单位，主要职责包括：（一）审核本领域统计数据的合规性，确保业务操作符合统计要求；（二）优化本领域统计流程，减少不必要的统计环节；（三）配合办公室开展统计合规检查，及时整改问题；（四）处置本领域统计风险事件，完善内控制度。第十条业务部门及下属单位为轻量化统计管理的执行单位，主要职责包括：（一）按照统计要求开展数据采集、处理和报送；（二）落实统计业务操作规范，确保数据真实准确；（三）配合领导小组和办公室开展统计管理相关工作；（四）建立本部门统计风险防控机制，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗位员工为轻量化统计管理的基本单元，应履行以下职责：（一）遵守统计业务操作规程，按规定提供统计资料；（二）对所提供的统计数据真实性负责，不得篡改、隐瞒或提供虚假信息；（三）发现统计风险或问题及时上报，协助开展风险处置；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条统计指标管理。公司建立统一规范的统计指标体系，明确指标定义、计算方法、统计周期及责任部门。业务部门应根据实际需求提出新增指标申请，经办公室审核、领导小组批准后方可纳入统计范围。第十三条数据采集管理。所有统计数据的采集应遵循“必要、准确、及时”原则，严禁通过非法渠道获取数据。数据采集应采用自动化、标准化的方式，减少人工干预，降低操作风险。第十四条数据处理管理。数据处理应遵循“清洗、校验、汇总”流程，确保数据逻辑一致、格式规范。办公室应建立数据质量监控机制，定期开展数据核查，对异常数据及时追溯原因并整改。第十五条数据分析管理。统计分析应基于真实准确的统计数据，分析结果应客观反映业务情况，避免主观臆断。专责部门应定期出具分析报告，为管理决策提供依据。第十六条数据报送管理。统计数据的报送应遵循“分级负责、按时报送”原则，业务部门负责本领域数据的初步审核，办公室负责汇总复核，确保数据准确无误。第十七条统计资料管理。统计原始资料、分析报告等应按规定归档保存，保存期限由办公室根据法规要求确定。未经批准不得擅自销毁或对外提供。第十八条统计保密管理。涉及商业秘密、国家秘密或敏感信息的统计数据，应采取加密、脱敏等保护措施，严禁泄露。第十九条统计风险防控。重点防控以下风险：（一）数据采集环节的风险，如采集不完整、不准确、不及时；（二）数据处理环节的风险，如计算错误、逻辑冲突；（三）数据报送环节的风险，如延迟报送、内容失实；（四）统计资料管理环节的风险，如资料丢失、泄露。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。办公室应每年对轻量化统计管理制度进行评估，根据国家政策变化、业务调整、风险变化等情况及时修订。修订后的制度经领导小组审议通过后发布实施。第二十一条风险识别预警机制。办公室应每半年组织一次专项风险排查，结合业务特点制定风险清单，对高风险环节实施重点监控。风险等级分为一般风险、较大风险和重大风险，并发布预警通知。第二十二条合规审查机制。将统计合规审查嵌入业务流程，在以下节点必须开展审查：（一）业务决策前，审查数据依据的合规性；（二）合同签订前，审查统计条款的完整性；（三）项目启动前，审查统计方案的科学性；（四）数据报送前，审查数据的准确性。第二十三条风险应对机制。对一般风险由业务部门自行处置，较大风险由办公室协调处置，重大风险由领导小组组织处置。处置过程应记录在案，处置完成后及时评估效果。第二十四条责任追究机制。对违反本制度的行为，视情节轻重采取以下措施：（一）批评教育，对轻微违规行为给予口头警告；（二）经济处罚，对造成直接经济损失的按比例赔偿；（三）纪律处分，对严重违规行为给予降职、撤职等处分；（四）移送处理，对涉嫌违法的行为依法移送司法机关。第二十五条评估改进机制。办公室应每年对轻量化统计管理体系进行评估，内容包括制度完整性、流程合理性、风险防控有效性等。评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。公司主要负责人应定期听取轻量化统计管理工作汇报，协调解决重大问题。分管领导应每月召开协调会，推动工作落实。第二十七条考核激励机制。将轻量化统计管理情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。对统计工作表现突出的部门和个人给予奖励。第二十八条培训宣传机制。办公室应每年开展统计合规培训，内容包括制度解读、操作规范、风险防控等。培训结束后组织考核，确保全员掌握要求。第二十九条信息化支撑。依托信息化系统实现统计数据的自动化采集、处理和报送，减少人工操作，提高数据质量。第三十条文化建设。通过内部刊物、宣传栏等方式，普及统计合规知识，营造