铁路黑名单制度

铁路黑名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国铁路法》《铁路安全管理条例》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强专项风险防控的管理规定》等法律法规及内部要求制定，旨在规范铁路运营管理中的高风险行为，强化风险防控机制，保障铁路运输安全稳定，维护企业合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖铁路运输、工程建设、设备制造、物资采购、安全管理等业务场景，以及所有涉及铁路运营安全、资产安全、合规经营的关键环节。第三条本制度中下列术语的含义：（一）XX专项管理：指公司针对特定风险领域（如安全生产、信息安全、采购合规等）建立的管理体系，包括制度制定、风险识别、控制措施、监督考核等全流程管理活动。（二）XX风险：指可能导致铁路运营中断、安全事故、经济损失或法律责任的潜在因素，如设备故障风险、外部环境影响风险、数据泄露风险等。（三）XX合规：指企业所有业务活动符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理制度，不存在违法违规行为或显著不合规风险。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：所有业务场景、流程节点、岗位人员均纳入管理范围，不留死角。（二）责任到人：明确各级管理主体和执行主体的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化重点防控。（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、监督落实的最终责任；分管领导对XX专项管理负直接责任，负责具体组织协调、制度实施及考核评价。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员，负责统筹协调XX专项管理重大事项，审批关键制度，监督考核管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常工作。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度的顶层设计、风险识别、流程优化、监督考核、培训宣贯等综合性管理工作，定期向领导小组汇报进展。（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、技术标准制定、风险处置指导、流程优化建议等专业性工作，对业务部门提供合规支持。（三）业务部门/下属单位：负责本领域XX专项管理要求的落地执行，开展日常风险排查、操作规范培训、合规自查等基础工作。第八条基层执行岗人员应严格遵守XX专项管理制度，履行以下义务：（一）按要求操作业务流程，不得擅自变更或规避合规要求。（二）及时上报发现的XX风险隐患，不得隐瞒或迟报。（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理：供应商准入需开展尽职调查，核实资质、信誉、安全生产等关键信息，严禁关联交易或利益输送；招标流程必须符合《铁路工程建设招标投标管理办法》规定，确保过程公开透明。第十条工程建设：项目设计需严格符合铁路安全标准，施工过程应落实安全生产责任制，第三方承包商必须具备相应资质，严禁违规转包分包。第十一条设备运维：关键设备（如信号系统、机车车辆）应建立预防性维护制度，定期检测评估，故障处置需启动应急预案，确保修复及时有效。第十二条信息安全：核心业务数据（如线路布局、运行动态）需分级保护，加强访问权限管控，定期开展渗透测试，防止信息泄露或被篡改。第十三条资金管理：重大支出项目需履行多级审批程序，明确审批权限与责任；融资活动应确保资金用途合规，防范财务风险。第十四条外部合作：与第三方机构签订战略合作协议时，必须评估其合规风险，明确违约责任；长期合作方应定期进行信用复评。第十五条环境保护：铁路运营中产生的噪声、排放物必须符合《铁路环境保护技术规范》，施工项目需同步落实生态修复措施。第十六条安全生产：高风险作业（如高空作业、爆破作业）必须制定专项方案，落实监护制度，作业人员需持证上岗并接受安全培训。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：牵头部门每年牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整或风险事件及时修订，确保制度时效性。第十八条风险识别预警：各部门每季度开展专项风险排查，形成风险清单，由专责部门组织评估风险等级，重大风险即时发布预警通知。第十九条合规审查：关键业务决策（如项目立项、合同签订）必须经过专责部门合规审查，未经审查的方案不得实施。第二十条风险应对：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动跨部门应急机制，明确处置流程、责任分工及上报要求。第二十一条责任追究：对违反XX专项管理制度的行为，依据情节严重程度采取警告、降级、解聘等处罚，违规成本计入部门绩效考核。第二十二条评估改进：每年组织对XX专项管理体系运行情况开展全面评估，形成改进报告，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部应定期听取XX专项管理汇报，协调解决重大问题，确保制度有效落地。第二十四条考核激励：将XX专项合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效奖金、评优评先挂钩，优秀案例予以表彰。第二十五条培训宣传：分层级开展XX专项管理培训，管理层重点强调合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年至少组织两次全员宣贯。第二十六条信息化支撑：开发XX专项管理信息系统，实现风险预警自动推送、流程节点实时监控、处置结果电子留痕。第二十七条文化建设：编制XX专项合规手册，发布典型案例分析，组织签署合规承诺书，营造“人人讲合规、事事守底线”的氛围。第二十八条报告制度：风险事件需在24小时内上报至专责部门，每月汇总形成XX专项管理情况报告，逐级报送至领导小组。