阿里合伙人制度

阿里合伙人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于企业治理与风险管理的相关规定制定，同时结合公司实际发展需求，旨在规范合伙人制度运行，防控潜在风险，提升合伙人管理的科学化、制度化水平。制度制定充分考虑了行业先进实践与集团统一管理要求，兼顾公司战略发展与合规经营的双重目标，是防范专项风险、优化管理流程的重要制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖合伙人选拔、考核、激励、退出等全流程管理，并适用于公司所有业务场景下的合伙人资源整合与风险防控工作。任何涉及合伙人管理的业务活动均须严格遵守本制度规定，确保合伙人制度规范运行。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）合伙人专项管理：指公司针对合伙人制度建立的全流程管理机制，包括合伙人资格认定、绩效评估、激励约束、风险防控等系统性管理活动。（二）合伙人专项风险：指因合伙人管理不善、决策失误或行为失范可能对公司造成经济损失、声誉损害或法律责任的潜在风险。（三）合伙人合规：指合伙人及其关联方在参与公司业务活动时，必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求的行为规范。第四条合伙人专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：合伙人管理制度覆盖合伙人管理的所有环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各级管理主体的职责分工，确保合伙人管理责任落实到具体岗位。（三）风险导向原则：聚焦合伙人管理中的重点风险领域，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：定期评估合伙人管理制度有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司合伙人专项管理负总责，对合伙人制度的战略规划、重大决策及风险防控承担最终责任；分管领导对合伙人专项管理负直接责任，统筹日常管理工作的组织实施与监督考核。第六条公司设立合伙人专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、战略部、法务合规部、财务部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹合伙人制度的顶层设计与战略布局；（二）审批合伙人管理的重大事项与关键政策；（三）协调跨部门合伙人管理事务的协同推进；（四）监督合伙人管理制度的有效执行。第七条各部门及下属单位设立合伙人专项管理专责岗，负责本领域合伙人管理的具体实施，主要职责包括：（一）牵头制定本领域合伙人管理制度细则；（二）组织开展合伙人绩效评估与风险排查；（三）提供合伙人管理相关的业务培训与咨询；（四）收集合伙人管理中的问题与改进建议。第八条牵头部门职责如下：（一）合伙人选拔与退出管理：制定合伙人选拔标准，建立合伙人资格动态调整机制；规范合伙人退出流程，确保合规有序。（二）合伙人考核与激励：设计合伙人绩效评价体系，明确考核指标与权重；制定差异化激励方案，激发合伙人积极性。（三）合伙人风险防控：建立合伙人行为监测机制，识别并处置潜在风险；定期开展合伙人合规培训，强化风险意识。第九条专责部门职责如下：（一）业务合规审核：对合伙人参与的业务活动进行合规性审查，确保符合公司制度要求；对重大合作项目开展尽职调查。（二）流程优化与标准化：梳理合伙人管理流程，消除管理盲区；推动合伙人管理制度数字化、自动化建设。（三）风险处置与整改：对合伙人管理中的风险事件进行应急处置，制定整改方案并跟踪落实。第十条业务部门及下属单位职责如下：（一）落实合伙人管理要求：执行公司合伙人管理制度，确保本领域合伙人管理规范；建立合伙人信息档案，动态更新合伙人信息。（二）开展日常风险防控：排查合伙人管理中的潜在风险，及时上报重大风险事件；配合开展合伙人合规审查。（三）推进合伙人资源整合：优化合伙人结构，提升合伙人协同效能；建立合伙人业务协作机制。第十一条基层执行岗责任如下：（一）岗位合规承诺：签署合伙人管理合规承诺书，明确个人在合伙人管理中的合规义务；按规定报告合伙人管理相关事项。（二）风险上报义务：及时上报合伙人管理中的异常情况，协助开展风险调查；对违规行为主动抵制并上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条合伙人选拔管理：业务操作合规标准：合伙人选拔须基于专业能力、行业资源、战略协同等多维度综合评估；建立合伙人储备库，实施动态管理。禁止性行为：严禁通过利益输送或不当关系干预合伙人选拔；不得存在“带病”合伙人（如曾有严重合规瑕疵）。重点防控：防范合伙人选拔中的“围标”“陪标”风险，确保选拔过程公平透明。第十三条合伙人考核管理：业务操作合规标准：建立分层分类的合伙人考核体系，设置定量指标与定性评价相结合的评价方式；考核周期不得低于年度。禁止性行为：严禁虚假申报合伙人绩效数据；不得存在“指标挂靠”等考核造假行为。重点防控：防范考核标准异化风险，确保考核结果真实反映合伙人贡献。第十四条合伙人激励管理：业务操作合规标准：根据合伙人绩效分级设计差异化激励方案，激励额度与绩效考核结果直接挂钩；建立合伙人激励动态调整机制。禁止性行为：严禁超额发放合伙人激励；不得存在“利益独占”等损害公司利益的激励行为。重点防控：防范激励过度风险，确保激励与公司长期利益一致。第十五条合伙人退出管理：业务操作合规标准：明确合伙人退出触发条件（如考核不达标、主动辞职等）；规范退出流程，包括协商、评估、清算等环节。禁止性行为：严禁恶意拖延合伙人退出；不得存在“恶意套现”等损害公司利益的退出行为。重点防控：防范合伙人退出中的资产处置风险，确保退出过程合规有序。第十六条合伙人风险防控：业务操作合规标准：建立合伙人行为监测机制，定期开展合伙人合规审查；对高风险合伙人实施重点监控。禁止性行为：严禁合伙人从事与公司利益冲突的业务活动；不得存在“利益输送”等损害公司利益的行为。重点防控：防范合伙人利用信息优势进行内幕交易或利益输送。第十七条合伙人资源整合：业务操作合规标准：建立合伙人协同平台，推动合伙人资源共享与业务协同；优化合伙人组合结构，提升资源匹配效率。禁止性行为：严禁合伙人之间恶意竞争；不得存在“资源分割”等损害协同效益的行为。重点防控：防范合伙人资源碎片化风险，确保资源有效整合。第十八条合伙人动态管理：业务操作合规标准：建立合伙人动态评估机制，根据市场变化及时调整合伙人策略；对合伙人实施分类分级管理。禁止性行为：严禁“固定不变”的合伙人管理模式；不得存在“任人唯亲”等损害公平竞争的行为。重点防控：防范合伙人结构僵化风险，确保合伙人体系适应发展需求。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司每年对合伙人管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；重大政策调整须由合伙人专项管理领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：定期开展合伙人专项风险排查，实施风险分级管理；对重大风险发布预警通知，明确防控要求。第二十一条合规审查机制：将合伙人合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；建立“未经审查不得实施”的刚性约束。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由合伙人专项管理领导小组统筹；明确风险事件的上报流程、应急措施及责任协同要求。第二十三条责任追究机制：界定合伙人管理中的违规情形与处罚标准；对违规行为实施绩效考核扣减、纪律处分等综合性处理。第二十四条评估改进机制：每季度对合伙人管理制度有效性开展评估，形成评估报告并提交领导小组审议；对制度漏洞及时优化完善。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部对合伙人专项管理承担推进责任；建立合伙人管理责任清单，明确各级管理主体的具体职责。第二十六条考核激励机制：将合伙人管理合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优直接挂钩；设立合伙人管理专项奖，奖励优秀合伙人及管理团队。第二十七条培训宣传机制：分层级开展合伙人管理培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；制作合伙人管理合规手册，强化全员合规意识。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现合伙人信息管理、绩效跟踪、风险监控等数字化应用；推动合伙人管理流程自动化，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布合伙人管理合规手册，制作合伙人诚信承诺书；营造全员重视合伙人管理的文化氛围，增强合规自觉性。第三十条报