预约定价制度

预约定价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，以及《XX集团企业内部控制管理办法》《XX公司合规经营实施细则》等集团母公司规定制定。同时，为有效防控预约定价业务中的专项风险，规范业务操作流程，提升管理效能，结合公司实际发展需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在预约定价业务中的全部活动。预约定价业务涵盖采购领域、销售领域、技术服务领域等涉及价格事先协商达成的场景，包括但不限于框架协议、战略合作、长期合作等模式。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“预约定价专项管理”指公司为确保预约定价业务的合法性、合规性及经济性，通过风险识别、流程控制、监督考核等手段，实现业务全流程规范化的管理活动。（二）“预约定价专项风险”指在预约定价业务中可能出现的法律合规风险、市场波动风险、操作失误风险等，可能导致公司经济损失或声誉受损的情形。（三）“预约定价合规”指预约定价业务严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保价格形成机制公平、透明、无利益输送。第四条预约定价专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求覆盖所有预约定价业务场景；责任到人要求明确各层级、各岗位的管理职责；风险导向要求以风险防控为核心；持续改进要求根据业务发展动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司预约定价专项管理负总责，对预约定价业务的合规性、安全性承担最终责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、风险防控工作的监督指导。第六条设立预约定价专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调预约定价专项管理工作，对重大事项作出决策审批，定期开展监督评价。第七条预约定价专项管理领导小组下设办公室，办公室设在XX部门（牵头部门），负责专项管理制度的制定修订、日常监督、考核评价及培训宣贯等工作。第八条XX部门（牵头部门）作为预约定价专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）统筹制定和完善预约定价管理制度，明确业务操作流程与标准；（二）组织开展预约定价专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督各部门、下属单位预约定价业务的合规执行，定期开展考核；（四）对预约定价业务中的问题进行纠正，提出改进建议。第九条XX部门（专责部门，如合规部或法务部）作为预约定价专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）对预约定价业务的合规性进行审核，确保符合法律法规及公司制度；（二）优化预约定价业务流程，提出流程改进方案；（三）处理预约定价业务中的风险事件，制定应对措施。第十条各业务部门及下属单位作为预约定价专项管理的业务部门，主要职责包括：（一）落实预约定价管理制度要求，开展本领域的风险防控；（二）执行预约定价业务流程，确保业务操作的合规性；（三）收集业务数据，配合专项管理工作的开展。第十一条基层执行岗位员工作为预约定价专项管理的基础执行者，应履行以下责任：（一）严格遵守预约定价业务操作规范，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报业务操作中的风险隐患，配合风险处置工作；（三）参与专项培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域预约定价管理应遵守以下要求：（一）供应商选择：严格执行供应商尽职调查制度，确保供应商资质合规、信誉良好；禁止关联交易或利益输送；（二）招标流程：预约定价项目需通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判等合规程序，确保过程透明；（三）价格确定：价格谈判需形成书面记录，经多人审核签字，确保价格公允；（四）合同签订：预约定价合同需明确价格调整机制、违约责任等关键条款，经法务部门审核。第十三条销售领域预约定价管理应遵守以下要求：（一）客户选择：对客户资质进行严格审查，避免与不良客户开展预约定价合作；（二）价格策略：预约定价价格需符合市场竞争规则，禁止价格垄断或掠夺性定价；（三）合同管理：预约定价合同需明确交付标准、结算方式等条款，确保双方权利义务清晰。第十四条技术服务领域预约定价管理应遵守以下要求：（一）服务标准：预约定价需明确服务内容、质量要求，确保服务价值与价格匹配；（二）知识产权：涉及技术服务需明确知识产权归属，防止侵权风险；（三）验收流程：预约定价项目需设立验收机制，确保服务成果符合约定。第十五条预约定价业务中的禁止性行为包括：（一）严禁通过预约定价进行利益输送，如回扣、贿赂等；（二）严禁以预约定价规避招投标程序，逃避监管；（三）严禁在预约定价合同中设置不公平条款，损害对方利益；（四）严禁泄露预约定价商业秘密，造成泄密风险。第十六条预约定价专项风险防控的重点包括：（一）价格风险：市场波动可能导致预约定价价格失准，需建立动态调整机制；（二）操作风险：业务操作不规范可能导致流程漏洞，需加强流程管控；（三）法律风险：预约定价合同条款不合规可能导致法律纠纷，需加强法务审核。第十七条预约定价业务中的关键管控环节包括：（一）需求确认：明确预约定价业务背景，确保需求真实合理；（二）方案评审：对预约定价方案进行多层级评审，确保方案可行性；（三）过程监控：实时跟踪预约定价业务进展，及时发现异常情况；（四）结果评估：对预约定价业务效果进行评估，总结经验教训。第四章专项管理运行机制第十八条预约定价管理制度动态更新机制：（一）每年由XX部门牵头对制度进行一次全面评估，根据法规变化、业务调整进行修订；（二）遇重大政策调整或风险事件，立即启动制度修订程序；（三）制度修订需经预约定价专项管理领导小组审批后实施。第十九条风险识别预警机制：（一）每季度由XX部门组织各部门、下属单位开展预约定价专项风险排查，形成风险清单；（二）对风险进行分级评估，一般风险由XX部门处置，重大风险报领导小组决策；（三）发布风险预警通知，明确风险内容及应对措施。第二十条合规审查机制：（一）预约定价业务需在决策前、合同签订前、项目启动前开展合规审查；（二）未经合规审查的预约定价项目不得实施，审查不合格需整改后方可执行；（三）合规审查结果存档备查，作为考核依据之一。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由XX部门牵头处置，重大风险由领导小组成立专项工作组协同处置；（二）风险处置需制定应急预案，明确责任分工、处置流程及上报要求；（三）风险事件处置完毕后需进行复盘，形成改进措施。第二十二条责任追究机制：（一）违反预约定价管理制度，视情节轻重给予警告、罚款、降级等处罚；（二）重大违规行为需移交纪律部门处理，并扣除绩效考核分值；（三）涉嫌违法的，移交司法机关处理。第二十三条评估改进机制：（一）每年由预约定价专项管理领导小组组织对制度有效性进行评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度执行情况、风险防控效果、业务效率提升等；（三）评估结果用于制度优化，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人定期听取预约定价专项管理工作汇报，提供资源支持；（二）分管领导每半年组织一次专项管理协调会，解决跨部门问题；（三）各部门负责人对本部门预约定价业务负直接责任，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：（一）将预约定价合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效奖金挂钩；（二）对预约定价专项管理工作表现突出的部门和个人予以评优奖励；（三）违规行为需在绩效考核中体现，实行一票否决制。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每年参加一次预约定价合规履职培训，提升风险意识；（二）一线员工每半年接受一次操作规范培训，确保合规操作；（三）通过内部刊物、宣传栏等渠道普及预约定价管理知识。第二十七条信息化支撑：（一）开发预约定价管理系统，实现业务流程线上化、风险实时监控；（二）系统需具备数据统计分析功能，为风险预警提供依据；（三）加强系统安全防护，防止数据泄露。第二十八条文化建设：（一）编制《预约定价合规手册》，明确行为规范与标准；（二）组织全员签署合规承诺书，营造合规氛围；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工参与监督。第二十九条报告制度：（一）风险事件需在24小时内上报至XX部门，并形成书面报告；（二）每年12月31日前提交年度预约定价管理情况报告，包括业务数据、风险处置情况等；