麻将馆规则制度

麻将馆规则制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，结合行业监管要求及公司内部管理实际，旨在规范麻将馆经营行为，防控经营风险，提升合规管理水平，保障公司合法权益与可持续发展。同时，针对日常运营中可能存在的管理漏洞与潜在风险，制定本制度以明确责任、细化流程、强化管控，确保经营活动的合法合规与高效有序。第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，覆盖麻将馆的选址、装修、设备采购、人员管理、客户服务、财务结算、安全消防等全流程经营活动。具体执行范围包括但不限于麻将馆的日常运营管理、市场推广、客户关系维护、突发事件处置等场景。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“专项管理”指公司为防控特定领域风险而建立的一整套管理制度、流程规范及操作标准，旨在实现风险的识别、评估、预警、处置与持续改进。（二）“经营风险”指因市场环境变化、管理疏漏、违规操作等因素可能导致公司经济损失、声誉受损或法律责任追究的潜在不确定性。（三）“合规”指麻将馆各项经营活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保合法合规经营。第四条麻将馆专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有经营活动纳入制度管控范围，不留管理死角。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别与防控。（四）持续改进：定期评估制度有效性，优化管理流程与措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对麻将馆专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。第六条公司设立麻将馆专项管理领导小组，作为统筹协调、决策审批与监督评价的决策机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度与重大风险防控方案；（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；（三）评估专项管理成效，推动持续优化。第七条各部门及下属单位职责划分如下：（一）牵头部门（如运营管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯等，统筹推进专项管理工作。（二）专责部门（如风控合规部）：负责专项领域的业务合规审核、流程优化建议、风险处置支持及合规培训。（三）业务部门/下属单位（如麻将馆运营团队）：落实专项管理要求，开展日常风险防控，执行具体管理措施，及时上报风险事件。第八条基层执行岗（如麻将馆店长、前台人员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守本岗位操作规范，执行授权范围内的业务决策；（二）主动识别并报告潜在风险，配合开展风险处置；（三）签署岗位合规承诺书，明确违规后果。第三章专项管理重点内容与要求第九条场地租赁与装修管理：麻将馆选址需符合城市规划要求，租赁合同需经法务部门审核，装修方案需通过安全消防验收，严禁虚假宣传或承诺不实服务。第十条设备采购与供应商管理：（一）采购流程需遵循公司招标制度，优先选择具备资质、信誉良好的供应商；（二）签订采购合同前必须完成供应商尽职调查，核实其经营资质、财务状况及合规记录；（三）严禁通过关系人采购设备或接受回扣，所有采购记录需存档备查。第十一条人员招聘与培训管理：（一）店长及核心岗位需具备X年以上相关行业经验，经背景核查无重大违规记录；（二）员工上岗前必须接受合规培训，内容包括服务规范、风险识别、突发事件处置等；（三）建立员工行为准则，严禁索要或收受客户财物，禁止泄露客户隐私。第十二条收银与财务管理：（一）收银流程需明确权限分工，实行复核制度，避免资金错漏；（二）每日核对营业款，确保账实相符，大额现金交易需上报专责部门备案；（三）税务申报需符合政策要求，严禁偷税漏税或虚开发票。第十三条客户服务与投诉处理：（一）制定客户服务标准，明确服务响应时限及解决方案；（二）建立投诉台账，及时跟进处理客户投诉，避免矛盾升级；（三）对恶意投诉或诬告行为需保留证据，防止不当维权。第十四条安全消防管理：（一）定期检查消防设施，确保应急通道畅通，严禁占用消防器材；（二）制定应急预案，定期组织员工消防演练；（三）禁止在场所内吸烟或使用明火，发现违规行为需立即制止。第十五条突发事件处置：（一）建立突发事件分类标准（如治安事件、设备故障、舆情危机等），明确处置流程；（二）重大事件需第一时间上报领导小组，协调相关部门协同处置；（三）事件处置后需形成报告，总结经验并完善预防措施。第十六条行业监管合规：（一）定期排查监管动态，确保经营活动符合当地行业政策；（二）配合监管部门检查，及时整改发现的问题；（三）建立舆情监控机制，避免因不当宣传引发监管风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：专项管理制度需根据法律法规变化、业务调整及实践反馈及时修订，修订程序包括起草、审核、发布、培训、废止等环节，确保制度适用性。第十八条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织专项风险排查，形成风险评估报告；（二）专责部门对高风险环节进行实时监控，发布预警通知；（三）风险信息需录入管理系统，实现动态跟踪与共享。第十九条合规审查机制：（一）重大决策（如场地变更、服务模式调整）需经合规审查；（二）合同签订前必须审核合规性，未经审查不得签署；（三）审查结果需存档，作为绩效考核依据之一。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调；（二）风险处置需遵循“快速响应、分级管理、协同处置”原则；（三）处置完毕后需形成闭环报告，明确责任与改进措施。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违反制度规定、泄露商业秘密、损害客户利益等；（二）处罚标准分为警告、降级、解雇及经济处罚，情节严重者移交司法机关；（三）违规记录需纳入员工档案，作为绩效考评依据。第二十二条评估改进机制：（一）每年开展专项管理效果评估，包括制度覆盖率、风险发生率等指标；（二）评估结果需向领导小组汇报，针对薄弱环节制定改进方案；（三）优化后的措施需重新培训，确保全员掌握。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每季度听取专项管理汇报；（二）分管领导每月组织跨部门协调会，解决管理难题；（三）各部门负责人对本领域专项管理负首要责任。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）连续X个季度无重大风险的个人可优先评优，违规者取消评选资格；（三）考核结果与绩效奖金直接挂钩，体现奖优罚劣。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可参与决策；（二）一线员工每月参加操作规范培训，培训后需签署确认书；（三）定期发布合规手册，通过公告栏、内部平台等渠道强化宣传。第二十六条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现风险实时监控与自动预警；（二）采购流程、财务结算等环节接入系统，减少人工干预；（三）数据加密存储，确保经营信息安全。第二十七条文化建设：（一）发布《麻将馆合规行为指引》，要求员工熟知并遵守；（二）每季度组织合规承诺签署，强化责任意识；（三）设立合规荣誉榜，营造“人人合规”氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至专责部门，重大事件同步上报领导小组；（二）年度管理情况报告需