档案事业单位奖惩制度

档案事业单位奖惩制度一、总则

档案事业单位奖惩制度旨在规范单位内部员工的行为，激励先进，鞭策后进，促进档案事业健康发展。本制度适用于单位全体员工，包括在编人员、合同制人员及其他依法签订劳动合同的人员。

第一条目的

本制度以社会主义核心价值观为指导，坚持公平、公正、公开的原则，依据国家法律法规及单位规章制度，对员工的工作表现、职业道德、业务能力等方面进行综合评价，实施相应的奖励与惩处措施。

第二条适用范围

本制度适用于档案事业单位全体员工，包括但不限于档案管理员、技术研究人员、行政管理人员、后勤保障人员等。新入职员工自入职之日起适用本制度，离职员工不再适用。

第三条基本原则

1.奖惩结合原则：奖励与惩处相结合，以奖励为主，惩处为辅，注重激励员工的积极性和创造性。

2.客观公正原则：奖惩依据事实，标准统一，程序规范，避免主观臆断和偏袒。

3.及时有效原则：奖惩措施应及时实施，确保制度的执行力和权威性。

4.教育与惩戒相结合原则：惩处旨在教育员工，帮助其改正错误，提升综合素质。

第四条奖励种类

1.荣誉奖励：包括通报表扬、荣誉称号（如“优秀员工”“档案工作先进个人”等）、奖状、奖杯等。

2.物质奖励：包括奖金、奖品、带薪休假、培训机会等。

3.职务奖励：包括晋升、岗位调整、优先提拔等。

第五条惩处种类

1.警告：对违反单位规章制度，情节轻微的行为进行书面警示。

2.记过：对违反单位规章制度，情节较重的行为进行书面记录。

3.降级：对工作表现不达标或违反职业道德，造成一定影响的行为进行岗位调整。

4.解除劳动合同：对严重违反法律法规或单位规章制度，造成重大损失的行为，依法解除劳动合同。

第六条制度执行

1.奖惩提议：各部门负责人可根据员工表现提出奖惩建议，经单位领导审核后报批。

2.审批程序：奖励需经部门负责人、分管领导、单位主要负责人审批；惩处需经部门负责人、分管领导、单位主要负责人及法律顾问审核。

3.申诉机制：员工对奖惩决定不服，可在收到决定之日起三十日内向单位纪检部门提出申诉，纪检部门需在十五日内作出答复。

第七条附则

本制度由档案事业单位人事部门负责解释，自发布之日起施行。单位可根据实际情况对本制度进行修订，修订后的制度需重新发布并通知全体员工。

二、奖励条件与标准

第一条日常奖励

1.1工作表现突出

员工在工作中展现出的优秀表现，如高效完成档案整理、保管、利用等工作，提出创新性工作方法，显著提升工作效率，可申请通报表扬或小额奖金。具体标准包括：连续三个月超额完成档案整理任务，且错误率低于3%；提出改进档案数字化流程的建议，并被单位采纳实施，效果显著。

1.2服务质量优良

在档案查阅、咨询等服务过程中，员工态度积极、解答专业、响应及时，获得服务对象高度评价，可申请荣誉称号或物质奖励。例如，接待档案查阅人员百余人次，无投诉记录，且协助解决复杂查阅需求5次以上；在档案利用工作中，主动提供个性化服务，帮助客户高效获取所需信息，经服务对象书面感谢。

1.3主动承担责任

在单位任务重、时间紧的情况下，员工主动加班加点，保质保量完成紧急任务，或主动承担额外工作，保障单位工作正常运转，可申请带薪休假或奖金。如参与重大活动档案保障工作，连续一周加班完成档案准备，无重大失误；或主动协助同事完成临时性档案项目，体现团队精神。

第二条专项奖励

2.1档案科研贡献

员工在档案理论研究、技术攻关、成果转化等方面取得显著成绩，如发表高质量学术论文、获得专利、参与编制行业标准等，可申请荣誉称号、奖金或晋升机会。例如，主持完成档案保护技术研究项目，成果应用于实际工作，延长档案寿命20%以上；或独立完成档案数字化标准制定，并在省级以上会议发布。

2.2档案资源开发

员工积极挖掘档案资源，开发特色档案产品，如编研成果获上级表彰、档案展览获好评、档案信息被媒体广泛报道等，可申请物质奖励或职务奖励。如编写的档案史料汇编获市级社科成果奖；或设计的档案主题展览吸引访客千余人次，产生良好社会反响。

2.3优秀创新案例

员工在工作中提出创新性想法，改进工作流程，提升单位档案管理水平，如优化档案管理系统、创新档案利用方式等，经实践检验效果显著，可申请通报表扬或奖金。例如，设计档案智能检索功能，使检索效率提升50%；或推广档案云存储方案，降低存储成本30%。

第三条集体奖励

3.1部门工作先进

部门在档案工作中表现突出，如年度考核排名前三、完成重点任务成绩优异、团队协作表现良好等，可申请集体荣誉称号或奖金。具体标准包括：部门年度档案安全检查零差错；或团队共同完成重大档案项目，获得上级肯定。

3.2危机处理得当

部门或员工在突发事件中（如档案火灾、被盗等），迅速反应，妥善处理，避免损失扩大，可申请集体奖励或个人表彰。如档案库房突发火灾，相关人员第一时间切断电源并疏散档案，最大限度减少损失，事后经调查表彰相关团队。

第四条长期服务奖励

4.1从优服务年限

员工连续在单位服务满五年、十年、十五年，且工作表现稳定，可分别获得纪念证书、奖金或带薪休假。如服务满十年，且年度考核均为合格以上，可额外享受5天带薪休假；服务满十五年，表现突出者可优先晋升。

第五条奖励审批流程

5.1提名阶段

各部门负责人根据员工表现，填写奖励申请表，附相关证明材料（如服务对象评价、工作成果报告等），报分管领导初步审核。

5.2审批阶段

分管领导审核通过后，报单位主要负责人审批；荣誉奖励需提交单位办公会议讨论；物质奖励需根据金额大小，由分管领导或主要负责人审批。

5.3公示阶段

经批准的奖励决定，在单位内部公示栏公示一周，接受员工监督。

第六条奖励实施方式

6.1荣誉奖励

通过单位内部通报、文件印发等形式公布，颁发荣誉证书或奖杯，并在单位网站、公众号等平台宣传。

6.2物质奖励

奖金根据奖励等级设定金额，如通报表扬500元，荣誉称号1000元，专项奖励3000元以上；奖品根据员工需求提供，如书籍、办公用品等；带薪休假根据奖励等级确定天数。

第七条奖励限制

7.1重复奖励

员工同一年度不得因同一事迹获得多项奖励，但可累计计算服务年限奖励。

7.2奖励撤销

若获得奖励的员工后续出现违纪行为，经查证属实，单位可撤销其奖励，并视情节轻重给予相应惩处。

第八条附则

本章节由人事部门负责解释，奖励标准可根据单位发展情况适时调整，调整后的标准需发布并通知全体员工。

三、惩处条件与标准

第一条日常惩处

1.1工作失职

员工因疏忽大意，导致档案损坏、丢失、泄密等，情节轻微的，可给予警告处分。例如，档案整理过程中出现少量错放，经及时纠正未造成影响；或查阅档案时，因操作不当导致轻微污损，但主动赔偿并改进流程。具体标准包括：档案错放率低于5%，且已整改；或污损面积小于5平方厘米，并书面检讨。

1.2违反操作规程

员工不按规定流程操作，如擅自更改档案信息、未履行消毒程序接触珍贵档案等，可给予警告或记过处分。例如，未消毒手套接触修复档案，经发现后立即停止操作；或擅自将电子档案副本外借，但已及时收回。处罚标准为：情节显著轻微，经批评教育可免于书面记录；情节较重，需书面检讨并通报部门。

1.3考勤违规

员工无故迟到、早退、旷工，或工作时间从事与工作无关的活动，可分别给予口头警告、书面警告或记过处分。例如，连续三天迟到且未说明原因，可给予书面警告；或工作时间长时间玩手机，被督导发现后记过一次。具体处罚与单位考勤制度相结合，如迟到15分钟以内口头提醒，超过30分钟书面警告，一个月内两次迟到记过。

第二条专项惩处

2.1档案安全责任事故

员工因重大过失，导致档案严重损坏、丢失或泄密，造成单位或社会影响，可给予记过至解除劳动合同处分。例如，档案库房温湿度超标未上报，导致部分档案变质；或档案密级文件被未授权人员查阅，经查实后记大过；若造成重大泄密事件，依法解除劳动合同。处罚标准根据损失程度划分，轻微损失书面检讨，重大损失停职调查。

2.2违反职业道德

员工利用职务之便谋取私利，如收受服务对象礼品、泄露档案信息等，可给予记过至解除劳动合同处分。例如，收受价值低于500元的礼品，经批评教育退回并书面检讨；或泄露涉密档案信息，虽未造成实际损害，但已记大过；若涉及犯罪，移交司法机关处理。

2.3严重违纪行为

员工伪造、篡改档案，或有其他严重违反法律法规、单位规章制度的行为，可给予降级至解除劳动合同处分。例如，为个人利益伪造档案材料，经查实后降级处理；或盗窃单位档案，依法解除劳动合同并追究法律责任。处罚标准与违纪性质、后果直接挂钩，情节严重者直接解除合同。

第三条集体责任惩处

3.1部门工作失误

部门因管理不善，导致多项档案工作失误，或团队协作中出现重大问题，可对部门负责人及相关人员给予警告至记过处分。例如，某部门档案保管不善，出现多起虫蛀事件，部门负责人需书面检讨；或团队在重大活动档案保障中配合不力，相关成员记过一次。处罚标准根据部门承担责任大小划分，主要责任者处罚较重。

3.2擅自处置档案

部门或员工擅自销毁、转移档案，未按程序报批，可对直接责任人给予记过至降级处分。例如，某项目档案未经审批自行销毁，责任人记过一次；或因工作需要将档案长期外借未登记，部门负责人降级处理。处罚标准与档案价值、违规程度相关，珍贵档案违规处理者处罚更重。

第四条惩处审批流程

4.1初步调查

发现员工违纪行为后，由部门负责人或纪检部门进行初步调查，收集证据材料，如现场记录、目击者证言等，形成调查报告。

4.2审核阶段

调查报告经分管领导审核，重大违纪事件需提交单位主要负责人审批；警告及以上处分需提交单位办公会议讨论。例如，轻微违纪由分管领导审批，严重违纪需集体讨论。

4.3决定与通知

经批准的惩处决定，以书面形式通知员工本人，并抄送人事部门备案。处罚决定需明确违纪事实、依据、处分种类及申诉途径。

5.4公示阶段

惩处决定在单位内部公示栏公示一周，接受员工监督。涉及个人隐私的，可匿名公示。

第五条惩处实施方式

5.1警告处分

以书面形式记录在员工档案中，并在内部通报批评；口头警告则无书面记录，但需签字确认。例如，首次迟到15分钟，由部门负责人口头警告并签字；多次迟到则书面记录。

5.2记过及以上处分

记过及以上处分需在员工档案中永久记录，并影响年度考核、晋升等；记过者取消当年评优资格，记大过者降级或待岗。例如，记过一次，年度考核不得评优；记大过者，待岗三个月，重新考核合格后方可上岗。

第六条惩处救济

6.1申诉权利

员工对惩处决定不服，可在收到决定之日起三十日内向单位纪检部门提出申诉，纪检部门需在十五日内组织复审，并作出答复。

6.2仲裁与诉讼

若员工对复审结果仍不服，可依法申请劳动仲裁或提起诉讼。单位需配合提供相关证据材料。

第七条附则

本章节由人事部门负责解释，惩处标准可根据法律法规及单位发展情况调整，调整后的标准需发布并通知全体员工。

四、制度执行与监督

第一条执行程序

1.1提出与初核

奖励或惩处提议可由员工所在部门负责人、同事或员工本人提出。部门负责人需对提议进行初步核实，确认事实依据，并填写相关申请表或报告。对于奖励提议，需附上具体事迹材料；对于惩处提议，需附上违纪行为证据及初步调查情况。

1.2审批权限

部门提交的奖励或惩处提议，按以下权限审批：一般性奖励（如通报表扬）或轻微惩处（如口头警告），由部门负责人审核，分管领导批准；较高级别奖励（如荣誉称号）或较重惩处（如书面警告、记过），由部门负责人审核，分管领导批准后报单位主要负责人审批；重大奖励（如专项奖励）或严重惩处（如降级、解除劳动合同），由部门负责人提交报告，经分管领导审核，报单位主要负责人及单位办公会议讨论决定。审批过程需记录在案，确保可追溯。

1.3通知与送达

审批通过的奖励决定，由人事部门制作奖励证书或奖金发放通知，直接送达员工本人，并要求员工签字确认。惩处决定由人事部门制作书面通知，说明违纪事实、处分依据、处分种类及申诉权利，直接送达员工本人，员工需签字确认；如员工拒绝签收，可由两名工作人员共同送达，并记录送达情况。送达后二十四小时内，通知内容需同步抄送员工所在部门负责人及纪检部门备案。

第二条监督机制

2.1内部监督

单位纪检部门负责对奖惩制度的执行情况进行监督，定期或不定期抽查奖励与惩处的合理性、合规性。如发现审批程序不规范、处理结果不公正等问题，可要求相关部门纠正，并追究相关人员责任。人事部门负责对奖惩记录进行统一管理，确保档案完整、准确。各部门负责人对本部门奖惩提议的准确性负责，并对奖惩决定的执行情况进行监督。

2.2外部监督

单位设立奖惩监督举报电话和邮箱，接受员工及社会公众的监督。举报内容应实名或匿名，并提供相关证据材料。纪检部门需在收到举报后十日内启动调查程序，调查结束后三十日内将处理结果反馈举报人。对于查证属实的违规行为，依法依规严肃处理；对于诬告陷害行为，依法依规追究责任。

第三条申诉处理

3.1申诉条件

员工对奖励或惩处决定不服，可在收到决定之日起三十日内向单位纪检部门提出书面申诉，说明申诉理由及依据，并附上相关证据材料。申诉期间，不停止原决定的执行。

3.2调查与复核

纪检部门收到申诉后，需在十五日内组织调查组，对申诉内容进行复核。调查组由纪检部门牵头，可邀请相关部门人员参与，必要时可向被申诉人、证人进行调查。调查结束后，形成复核报告，提交单位主要负责人审批。

3.3复核决定

复核报告经批准后，由人事部门书面通知申诉人，说明复核结果。若维持原决定，需说明理由；若变更或撤销原决定，需说明依据。申诉人对复核决定仍不服的，可依法申请劳动仲裁或提起诉讼。单位需积极配合仲裁或诉讼程序，提供相关证据材料。

第四条记录管理

4.1奖励记录

人事部门建立员工奖励档案，详细记录每次奖励的名称、等级、事迹、审批时间、证书编号等信息，并归入员工个人档案。奖励记录作为员工年度考核、评优评先、晋升晋级的重要参考依据。

4.2惩处记录

人事部门建立员工惩处档案，详细记录每次惩处的违纪事实、证据、处分种类、执行时间等信息，并归入员工个人档案。惩处记录作为员工年度考核、评优评先、晋升晋级的重要参考依据，并直接影响员工绩效考核结果。轻微惩处记录保存两年，较重惩处记录保存五年，严重惩处记录永久保存。

4.3档案保密

奖惩档案由人事部门专人管理，实行分级查阅制度。一般奖励记录由人事部门负责人查阅，惩处记录需经单位主要负责人批准后方可查阅。外部人员因工作需要查阅档案的，需经单位主要负责人批准，并做好登记。员工本人可查阅本人奖惩记录，如有异议可提出申诉。

第五条动态调整

5.1定期评估

单位每两年对奖惩制度的执行情况进行评估，分析奖励与惩处的效果，总结经验，查找问题。评估内容包括制度是否公平公正、执行是否规范、员工满意度等。评估结果作为制度修订的重要参考。

5.2适时修订

根据评估结果、法律法规变化及单位发展需要，人事部门可提出制度修订建议，经分管领导审核，报单位主要负责人批准后实施。修订后的制度需发布并通知全体员工。

第六条附则

本章节由人事部门负责解释，监督机制与申诉程序由纪检部门负责具体实施，记录管理由人事部门负责具体执行，动态调整由人事部门牵头，相关部门配合完成。

五、制度适用与责任

第一条适用范围界定

1.1在编人员

档案事业单位在编人员，包括通过公务员考试、事业单位公开招聘等方式正式入职的员工，均适用本制度。在编人员在试用期内表现突出或违反制度的，参照本制度相关规定执行，但惩处可适当从轻。试用期满转正后，完全适用本制度。

1.2合同制人员

与单位签订劳动合同的合同制人员，包括通过公开招聘、人才引进等方式入职的员工，均适用本制度。合同制人员在合同期内表现突出或违反制度的，参照本制度相关规定执行，但惩处可适当从重，直至解除劳动合同。合同期满续签的，完全适用本制度。

1.3其他人员

单位临时聘用、劳务派遣的人员，不直接适用本制度。但若其在工作期间表现突出或违反制度，可由人事部门根据实际情况，参照本制度相关标准，给予口头表扬或书面批评，并通报其用工单位。若其行为触犯法律法规，需移交司法机关处理。

第二条责任主体

2.1单位责任

档案事业单位作为奖惩制度的制定者和执行者，对制度的公平性、公正性、规范性负总责。单位需建立健全奖惩机制，明确奖惩标准，规范奖惩程序，确保奖惩措施合法合规。单位主要负责人对制度的实施效果负首要责任，分管领导对分管领域的奖惩工作负直接责任。

2.2部门责任

各部门负责人对本部门员工的奖惩提议负初步审核责任，需确保提议的事实依据充分、程序合规。对部门员工的日常行为进行监督和管理，及时纠正违规行为，防止小问题演变成大问题。部门负责人需积极配合人事部门、纪检部门的奖惩工作，提供相关证据材料。

2.3员工责任

员工需严格遵守国家法律法规、单位规章制度及本奖惩制度，明确自身行为边界，自觉维护档案工作秩序。员工表现突出、事迹优异的，应主动向部门负责人或人事部门提出奖励申请，提供相关证明材料。员工违反制度的，应积极配合调查，如实说明情况，接受相应惩处。

第三条奖惩与绩效考核

3.1奖励加分

员工获得本制度规定的奖励，可依据奖励等级在绩效考核中相应加分。如获得通报表扬，加1分；获得荣誉称号，加3分；获得专项奖励，加5分以上。加分标准由人事部门制定，并报单位主要负责人批准后实施。绩效考核加分作为年度评优评先、晋升晋级的重要参考依据。

3.2惩处扣分

员工受到本制度规定的惩处，可依据惩处等级在绩效考核中相应扣分。如受到警告处分，扣1分；受到记过处分，扣3分；受到降级处分，扣5分；受到解除劳动合同处分，扣10分。扣分标准由人事部门制定，并报单位主要负责人批准后实施。绩效考核扣分直接影响员工年度考核结果，并作为评优评先、晋升晋级的重要参考依据。

3.3绩效影响

奖励和惩处结果与员工的绩效考核直接挂钩，绩效考核结果作为员工薪酬调整、岗位变动、评优评先、晋升晋级的重要依据。表现优异、屡获奖励的员工，优先获得薪酬提升、岗位晋升等机会；表现不佳、受到惩处的员工，年度考核等级将受到影响，并可能被取消评优评先资格。

第四条竞业限制与保密

4.1竞业限制

对于掌握核心档案信息或关键技术的员工，如档案管理员、技术研究人员等，在离职后一定期限内，不得从事与单位档案业务直接相关的竞争性工作。竞业限制期限由单位与员工在劳动合同中约定，最长不超过二年。竞业限制期间，单位需按约定支付经济补偿。

4.2保密义务

所有员工在任职期间及离职后，均需严格遵守保密规定，不得泄露单位的档案信息、工作秘密及其他商业秘密。违反保密义务的员工，需承担相应法律责任，单位可依据本制度给予相应惩处，情节严重的依法解除劳动合同并追究法律责任。

第五条制度解释与修订

5.1解释权

本制度由档案事业单位人事部门负责解释。人事部门需对制度的实施过程中遇到的问题进行汇总分析，提出解释意见，报单位主要负责人批准后发布。

5.2修订程序

本制度根据国家法律法规变化、单位发展需要及制度实施