临沂第三十五中学廉政风险防控制度

临沂第三十五中学廉政风险防控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照《XX行业廉政建设规范》《XX母公司内部控制管理办法》等相关规定，结合临沂第三十五中学实际，为有效防控廉政风险，规范权力运行，营造风清气正的教育环境，制定本制度。第二条本制度适用于临沂第三十五中学各部门、下属单位及全体教职工。适用于学校在招生录取、财务管理、物资采购、工程建设、教学管理、人事任免等业务活动中存在的廉政风险防控工作。第三条本制度中下列词语含义如下：（一）“廉政风险防控专项管理”是指通过制度建设、流程优化、监督制约、教育培训等措施，对廉政风险进行识别、评估、预警、处置和改进的管理活动。（二）“廉政风险”是指在履职过程中，因制度不健全、执行不到位、监督缺失等可能导致权力滥用、利益输送、损害学校及师生权益的行为或事件。（三）“合规”是指学校各项业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范及学校内部规章制度，确保行为合法、程序正当、结果公正。第四条廉政风险防控专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：涵盖学校所有业务领域和关键环节，确保廉政风险防控无死角。（二）责任到人原则：明确各级管理者和岗位人员的廉政责任，实行责任追究制度。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键节点，实施差异化防控措施。（四）持续改进原则：定期评估防控效果，动态优化防控机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条临沂第三十五中学主要负责人对廉政风险防控工作负总责，分管相关业务的领导负直接责任，其他领导班子成员根据分工承担分管领域的领导责任。第六条设立廉政风险防控专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由校主要领导担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调廉政风险防控工作，研究决策重大风险防控事项，监督评价防控成效。第七条领导小组下设办公室，挂靠在学校XX部门，负责日常工作。其主要职责包括：（一）组织制定和完善廉政风险防控制度，协调各部门落实防控要求；（二）统筹开展风险识别、评估和预警工作，发布风险提示；（三）监督专项管理措施的执行情况，受理违规线索；（四）定期向领导小组报告防控工作进展。第八条牵头部门（XX部门）职责：（一）牵头制定、修订廉政风险防控专项管理制度，组织宣贯培训；（二）统筹开展风险排查，建立风险数据库，实行动态管理；（三）监督各部门防控措施的落实情况，组织考核评估；（四）牵头处置重大风险事件，协调相关部门形成合力。第九条专责部门职责：（一）XX部门负责招生录取、教师招聘等业务的风险审核，规范操作流程；（二）XX部门负责财务审批、预算管理等业务的风险控制，强化资金监管；（三）XX部门负责物资采购、工程建设等业务的风险排查，优化招标流程；（四）XX部门负责教学管理、职称评审等业务的风险监督，确保公平公正。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实领导小组及牵头部门的防控要求，开展本领域风险自查；（二）建立岗位风险清单，明确禁止性行为，加强日常监督管理；（三）及时上报风险隐患和违规线索，配合开展调查处置；（四）组织员工学习合规知识，提升风险防范意识。第十一条基层执行岗位责任：（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并报告工作中的风险隐患；（三）拒绝任何形式的利益输送和违规请求；（四）发现他人违规行为及时制止并上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条招生录取风险防控：招生录取应坚持公平、公正、公开原则，规范录取流程。禁止泄露试题、舞弊操作、利益交换等行为。重点防控点包括：考试组织、录取审核、信息公开等环节。第十三条财务管理风险防控：严格执行预算管理、资金审批、资产管理等制度。禁止超标准报销、虚列支出、违规担保等行为。重点防控点包括：预算编制、付款审批、票据管理、资产处置等环节。第十四条物资采购风险防控：物资采购应遵循公开、透明、竞争原则，规范招标流程。禁止围标串标、利益输送、以次充好等行为。重点防控点包括：需求申报、招标评审、合同签订、验收结算等环节。第十五条工程建设风险防控：工程建设应严格执行招投标、合同管理、质量监管等制度。禁止转包分包、低价中标、偷工减料等行为。重点防控点包括：项目立项、设计施工、竣工验收、资金支付等环节。第十六条人事任免风险防控：人事任免应坚持德才兼备、公平竞争原则，规范选拔流程。禁止任人唯亲、暗箱操作、利益交换等行为。重点防控点包括：岗位设置、招聘面试、考核任用、档案审核等环节。第十七条教学管理风险防控：教学管理应坚持科学评价、公平公正原则，规范教学评估。禁止考试作弊、学术不端、利益输送等行为。重点防控点包括：考试命题、成绩评定、职称评审、科研经费使用等环节。第十八条教师行为规范防控：教师应恪守职业道德，禁止有偿补课、收受礼品、体罚学生等行为。重点防控点包括：教学行为、家校沟通、学术规范、廉洁从教等环节。第十九条信息安全风险防控：加强数据安全管理，防止信息泄露。禁止擅自披露学生、教职工隐私，或利用信息谋取私利。重点防控点包括：信息系统建设、数据存储、访问权限、应急响应等环节。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对制度执行情况进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）领导小组每季度听取制度执行报告，研究完善措施；（三）重大政策调整或发生重大风险事件时，立即启动修订程序。第二十一条风险识别预警机制：（一）各部门每季度开展风险自查，形成风险清单，报牵头部门汇总；（二）牵头部门每年组织专项排查，对高风险环节进行重点监控；（三）领导小组每半年召开会议，分析风险态势，发布预警通知。第二十二条合规审查机制：（一）重大决策、合同签订、项目启动前必须进行合规审查；（二）审查通过后方可实施，未经审查或审查不合格的不得执行；（三）专责部门负责审查工作，牵头部门负责监督审查质量。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置；（二）建立应急流程，明确处置时限、责任部门和上报要求；（三）处置过程中要加强协同，形成合力，及时报告进展。第二十四条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括警告、通报批评、绩效扣减等；（二）违规行为经查证属实后，按照规定追究责任，情节严重的移交纪律部门处理；（三）建立责任追究台账，定期通报典型案例。第二十五条评估改进机制：（一）领导小组每年对专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告；（二）评估结果作为制度优化、资源调配的重要依据；（三）针对评估发现的问题，制定整改措施，限期落实。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）校领导班子成员带头落实防控责任，定期研究部署防控工作；（二）各部门负责人对本部门防控工作负直接责任，层层压实责任链条；（三）设立廉政风险防控工作台账，确保责任落实到位。第二十七条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效挂钩；（二）对防控工作突出的部门和个人予以表彰奖励，对失职失责的严肃处理；（三）考核结果作为评优评先的重要参考依据。第二十八条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范；（二）定期组织廉政知识竞赛、案例警示教育，提升全员防控意识；（三）通过宣传栏、电子屏、内网平台等渠道，营造合规文化氛围。第二十九条信息化支撑：（一）开发廉政风险防控信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统工具，规范业务操作，减少人为干预；（三）建立数据共享机制，实现风险信息跨部门协同。第三十条文化建设：（一）编制《廉政风险防控手册》，明确合规要求和行为规范；（二）组织全体教职工签订合规承诺书，强化责任意识；（三）开展廉洁文化主题活动，培育诚信守规的校园文化。第三十一条报告制度：（一）风险事件发